下半年陕西省基金从业资格大宗商品的投资方式试题.docx

1、下半年陕西省基金从业资格大宗商品的投资方式试题2015年下半年陕西省基金从业资格：大宗商品的投资方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、执行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 2、关于证券业协会的叙述正确的是_。 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C根据证券

2、法的规定，证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责3、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度 4、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：125、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B2 C3 D6 6、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A

3、：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 7、下列描述不正确的是_。 A基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动 B基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务 C基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关 D基金份额持有人有按规定支付托管费的义务 8、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 9、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品

4、” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D“了解你的目标” 10、场内申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回11、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 12、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。 A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金

5、合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 13、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重14、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值 B证券化率 C证券市场指数 D证券种类 15、专业基金销售机

6、构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_ A3；2000 B3；3000 C2；3000 D2；2000 16、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A可接受性 B确定性 C永久性 D不确定性 17、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。 A金融期权 B金融期货 C金融远期合约 D结构化金融衍生工具 18、政府发行证券的品种仅限于_ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据 19、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通常，虚拟资本以有价证券的形式存

7、在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 20、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 21、证券市场的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 22、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 23、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业

8、投资集中度 24、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 25、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 26、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 27、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭

9、证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 28、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 29、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 30、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

10、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票 32、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告33、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

11、A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 34、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷35、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 36、深圳证券交易所于_开业。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 37、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法

12、募集基金 38、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。 A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格 C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成 D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高 39、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大 40、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购

13、 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本41、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。 A88.88% B44.44% C100.33% D66.67% 42、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。 A监管谈话 B出具警示函 C暂停履行职务 D认定为不适宜担任相关职务者 43、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基

14、金资产净值 D：基金份额净值44、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 45、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 46、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 47、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。 A大规模的广告宣传和促销 B一定数量的客户提供专人理财服务 C激烈的基金销售市场竞争 D销售机构产品、服务的创新和优化 48、下列选项中，_不属于证券投资基金评价

15、业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。 A长期性 B全面性 C针对性 D一致性 49、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 50、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 51、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 52、基金持有人享有_等法定权利。 A分享基金财产收益 B基金资产运作管理权 C剩余基金资产

16、分配权 D基金资产保管权 53、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 54、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 55、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 56、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。 A标准差 B久期 C信用等级 D跟踪误差 5

17、7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 58、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 59、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。 A承诺收益或者承担损失 B预测该基金的证券投资业绩 C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语 60、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司新产品的开发能力 D公司客户服务情况