证券从业资格基础知识真题答案.docx

1、证券从业资格基础知识真题答案证券从业资格基础知识真题答案单选题1.中央政府债券发行的是国债。2.证券的风险性是指证券收益的()，应该是选不确定性。3.证券中，收入性证券比固定性证券()，应该是选风险大、收益高。4.证券市场是()直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。5.证券市场根据品种结构，可分为()，应该选股票市场、债券市场.6.交易所交易基金又称()，应选ETF。7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的()，答案是20%。8.社会保障基金的资金来源，不包括()，选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者

2、或单位缴纳的社会保险费。答案应该为最后一个。9.()不是证券市场的中介机构。选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。答案是天津滨海新区。11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表()。选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。13.普通股票筹集的资金成为公司()的基础。14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;超过人民币4亿元的，向社会公开

3、发行股份的比例为10%以上。应为25%。15.附息债券的定义。16.政府债券的特征不包括()，答案应选“流通性弱”。17.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。18.想四大国有商业银行定向发行的是()，答案应为“特别国债”。19.Shibor是以()家报价行的报价为基础。答案应为16.20.证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上(含2年)。21.公司债券的发行采取()，答案应为核准制。22.欧洲债券、外国债券。23.龙债券以()为基准。答案应为伦敦银行同业拆放利率。24.香港把基金称为()，答案应为“单位信托基金”。25.

4、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的()。答案为非系统风险。26.股票指数证券，可以消除()，应为系统风险。27.()是一种既可以在场内、也可以在场外进行申购、赎回的基金。答案为LOF。28.公开披露的基金信息不包括()。29.独立衍生工具不包括()。30.考察金融衍生工具基本特征中的联动性定义。31.按揭支持证券的基础产品是()。32.信用评级机构的描述。33.证券发行市场的描述。34.基金(股票)在()发行，需要募集信息。35.恒生指数是由()编制。36.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。37.对证券公司设立子公司的监管要求，不包括()。38.定向资产

5、管理，客户的初始委托财产最少为()。39.IB制度起源于()。40.律师事务所，有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务。41.证券法的核心。42.()是自我整改的一种处置措施。多选题1.有一题貌似是关于有价证券与虚拟资本的关系，但忘了是单选还是多选。2.有价证券的分类，分别选商品证券、货币证券、资本证券。3.有关证券市场的基本功能，选项主要说筹资-投资功能里的内容。4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考，有点混。5.企业年金的投资范围。6.证券市场产生的原因。7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷，第29页有选项。8.“国九条”中的内容。9.中国证券市场的对

6、外开放四选项。10.按股东享有权利的不同，股票可分为()。11.股利政策的四个重要日期的描述，对错看书本。12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。13.投资者对股市持观望态度时，市场交易量和股价的表现。14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。15.境外上市外资股主要由()等构成。应为H、N、S股。16.有、无限售条件股份，未、已上市流通股份的定义。17.股权分置按是否在证交所上市交易，被分为()。18.储蓄国债(电子式)的描述。19.欧洲债券的描述。20.股票基金的投资目标侧重于追求()。21.()，投资者即可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。22.按投资理念的不同，可分为()。主动型

7、、被动型基金。23.基金份额持有人的义务。24.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为()。25.预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。26.存托凭证一般代表()，答案为股票、债券。27.证券发行市场是由()构成。28.我国主要的债券指数有()。29.可通过分散投资消除风险的是()，应为信用、经营、财务风险。30.证券公司的内部控制，应渗透到()等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。31.净资本基本计算公式32.证券公司净资本不符合规定标准，所采取的措施。33.证券从业人员的禁止行为。判断题1.增发是向特定投资者发行的。答案应该是错。2.证券的流动性

8、可通过承兑、贴现、转让等方式实现。题中貌似少了一项“到期兑付”。3.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。应该是对的吧。4.证券投资人可分为个人和机构。5.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一管理。6.16世纪的安特卫普已经有股票的交易。答案应该是国家债券。7.20世纪90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。应该是对的。8.股票发行，投资者购买股票后即成为公司股东。9.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。10.无论公司是否盈利，必须要分红。11.转增股本，发行在外的总股数增加。12.股票的账面价值和清算价值相等。13.普通股票股东在股份公司解散清

9、算时，有权要求取得公司的剩余资产。14.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，都是未上市流通股份。15.证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。16.政府担保的债券的定义。17.贴现债券的定义。18.债券和股票收益率相互影响。19.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类。20.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，债券形态什么的，答案应为错。21.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为还是什么的，答案是错，因为契约型基金没有基金章程。22.基金管理费应该向投资者收取。23.基金资产估值的目的。24.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中

10、将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。25.远期交易的定义。26.看跌期权的描述。27.目前，我国只有可转换债券。28.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。29.资产证券化可以改变发起人的资产结构。30.上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以有上市公司自行销售。31.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。32.中小企业最近两年连续亏损，实行退市风险警示。33.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。34.无涨跌幅限制证券的大宗交易需在前收

11、盘价的+-20%或。交易。35.代办股份转让系统被称为“二板市场”，是。36.中国证监会依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。37.修正股价平均数的定义。38.上证180指数的描述。39.中证全债指数的描述。40.NASDAQ综合指数的描述。41.证券公司子公司的设立，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准。42.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。43.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。44.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本仅需人民币2000万元。45.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定

12、义、评级。报证协备案。46.财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。47.反洗钱法的调整范围是境内金融机构。48.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取证券市场禁入的规定。49.深交所临时停牌的临时报告的情形。50.代办股份转让系统的定义。51.证券业从业人员执业行为准则是由中国证监会颁布的。基础知识试题及答案回忆1：证券服务机构的定义 (单)包销的特点(多选)大宗交易部列入指数计算财政政策对股票价格的影响开股东大会10%以上股份股东优先股票的种类(全选)息票累计债券的定义赤字国债定义储蓄国债定义以企业形式发地方债券是中国特色shibor 又16家报价行为基础混合资本债券的

13、四个特征(全选)熊猫债券可转换公司债券和可交换债券的区别(多)封闭基金期限的决定因素(多选)0与ETF相比 LOF 的特点 (多选)美国科存托凭证的业务机构 (选三个)核准制场外交易采用做市商相对法的定义(p124)债券收益(多选)设立子公司的条件一年净资产大于12亿证券交易所得组成(多选)基础知识试题及答案回忆2：金融衍生品分类问题龙债券 、零息债券 息票累积债券 都搞清楚我国发行的国债类型股息红利的决定因素融资融券都用什么方式还资还券还有关于行权部分道琼斯指数28年之后采用简单算术平均法(我悲剧的选错了好像)还有什么状况 交易所暂停或者终止上市交易价格优先指的是什么基金投资者 都需要交什么

14、费用基础知识试题及答案回忆3：因为连着考了基础知识和投资分析，详细地怎么问的记不得了。1.证券的性质2.有价证券的分类3.证券市场的特征 结构 基本功能4.中投公司5.费城交易所6.股票 要式证券7.股票 参与性8.货币政策9.红筹股不属于外资股10. 无限售条件股份11.凭证式债券，可记名挂失不能流通12.实物债券是重标准格式实物的债券13.政策性银行14.混合资本债券15.基金美国称共同基金16.基金的特点17.封闭式基金期限因素18.开放式封闭式的区别19.债券远期交易期限品种20.金融互换21.权证的分类(按权力分)22.承销(5000w)23.股票发行条件24.股票发行的定价方式25.中小板 2个不变26.证券公司注册资本要求27.证券公司风险控制指标基础知识试题及答案回忆4：实物债券的表述非累积优先股票的特点只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券利率互换申请融资融券的证券公司应具备的条件龙债券各国对股票基金投资比例限制的主要目的中国指数期货是标准化合约，最小变动单位