证券市场基本法律法规练习题84.docx

1、证券市场基本法律法规练习题84一、选择题1. 根据规定，任何单位或个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的_，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10%B.3%C.1%D.5%答案：D解答 本题主要考查应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形。我国证券公司监督管理条例第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%

2、以上的股权。2. 未经批准，擅自设立证券公司的，由_予以取缔。A.证券交易所B.证券监督管理机构C.工商管理机关D.公安机关答案：B解答 本题主要考查擅自设立证券公司的法律责任。我国证券法第一百九十七条规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。3. 根据我国现行法律法规规定，下列说法中，错误的是_。A.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资

3、本必须为实缴货币资本B.客户的交易结算资金和证券资产管理客户的委托资产应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.董事因故不能出席董事会会议的，可以书面委托其他董事代为出席答案：C解答 本题主要考查对证券基本法律法规的综合掌握情况。我国证券公司监督管理条例第五十九条规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资

4、产申请查封、冻结或者强制执行。故选项C不正确。 本题属于综合型题目，考查的知识点较多，对考生要求也较高。根据法律规定，“非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封或者冻结或者强制执行”。作答时考生很容易忽略“非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形”这一前提，而导致判断出错。 4. 关于私募基金财产投资范围，下列说法错误的是_。A.私募基金财产可以买卖期权B.私募基金财产可以买卖基金份额C.私募基金财产不可以买卖股权D.私募基金财产不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的答案：C解答 本题主要考查私募基金财产的投资范围。我国证券投资基金

5、法第九十五条规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司的股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。5. 要约收购方式下，收购人公告要约收购报告书摘要后_日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.3B.7C.15D.30答案：C解答 本题主要考查要约收购的规定。我国上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第二十四条规定，收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。6. 我国证券法规定，证券代销

6、、包销的期限最长不得超过_日。A.10B.30C.60D.90答案：D解答 本题主要考查证券销售的期限。我国证券法第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。7. 下列关于我国各类公司职工代表的说法中，错误的是_。A.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中可以包括公司职工代表D.股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表答案：C解答 本题主要考查不同公司及其组织机构对职工代表的不同要求。我国公司法第六十七条规定国有独资公司设董事会，依照本法第四十七条、第六十七条的规定行使职权。董事每届任期不得超过3年

7、。董事会成员中应当有公司职工代表。8. 我国证券投资基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向_备案。A.中国人民银行B.证券业协会C.中国证监会D.基金行业协会答案：D解答 本题主要考查非公开募集基金备案要求。我国证券投资基金法第九十四条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。9. 我国证券法适用的区域包括_。A.中华人民共和国境内B.中华人民共和国境内外华人区C.香港、澳门特别行政区D.台湾地区答案：A解答 本题主要考查证券法的适用范围。我国证券法第二

8、条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法，但证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区，也不适用于台湾地区。综上，本题选A选项。10. 下列不属于有限责任公司股东会职权的是_。A.审议批准董事会的报告B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项C.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议D.制定公司的基本管理制度答案：D解答 本题主要考查有限责任公司股东会职权。我国公司法第三十七条规定，有限责任公司股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关

9、董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D选项属于董事会的职权。11. 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处_万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.5B.10C.15D.30答案

10、：A解答 本题主要考查基金管理人、基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的法律责任。我国证券投资基金法第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。12. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。A.50B.100C.200D.500答案：C解答 本题主要考查非公开募集基金的合格投资者要求。我国证券投资基金法第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。13. 证券公司从事证券资产管理

11、业务不得采取的行为不包括_。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，但有充分证据证明已依法实现有效隔离答案：D解答 本题主要考查证券公司监督管理条例对证券公司从事证券资产管理业务的规定。我国证券公司监督管理条例第四十六条规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。(2)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国

12、务院证券监督管理机构规定的最低限额。(3)使用客户资产进行不必要的证券交易。(4)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。(5)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。 本题主要考查考生对知识点的精确把握程度。证券公司从事证券资产管理业务时，不得在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。 14. 上市公司负责股东会和董事会会议筹备、文件保管以及公司股东资料管理的是_。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事答案：B解答

13、本题主要考查董事会秘书的职责。我国公司法第一百二十三条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露等事宜。15. 股份有限公司的股东对公司承担_。A.经营责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任答案：C解答 本题主要考查股份有限公司股东的责任。我国公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。16. 根据我国相关法律法规的规定，下列说法正确的是_。A.股份有限公司采取

14、发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份B.期货交易所负责每日发布价格预测信息C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺答案：A解答 本题主要考查对公司、证券、期货相关法律法规的综合理解。我国期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。故B选项说法错误。公司法第四十四条规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长

15、、副董事长的产生办法由公司章程规定。故C选项说法错误。证券法第二百一十二条规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。故D选项说法错误。17. 担任因违法被吊销营业执照公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销执照之日起未逾_年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.1B.3C.5D.10答案：B

16、解答 本题主要考查不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形。我国公司法第一百四十六条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司或企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。18. 公司合并的，应当自作出合并决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。A.5；20B.15；20C.10；30D.20；30答案：C解答 本题主要考查公司合并的程序。我国公司法第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。19. 在期货交易所进行期货交易的应当是_。A.期货交易所会员B

17、.证券交易所会员C.机构投资者D.合格投资者答案：A解答 本题主要考查期货交易的基本规则。在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。20. 下列对期货交易管理条例相关用语的表述中，错误的是_。A.结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转B.交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程C.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为D.持仓量是指期货交易者所持有的已平仓合约的数量答案

18、：D解答 本题主要考查期货交易管理条例的相关用语。D选项：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。21. 我国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用_或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.纸面形式B.口头形式C.证券业协会规定的形式D.证券交易所规定的形式答案：A解答 本题主要考查交易证券的形式。我国证券法第四十一条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。22. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，应给予的处罚不包括_。A.责令改正B.给予警告C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上

19、5倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款答案：D解答 本题主要考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。我国证券公司监督管理条例第八十六条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制

20、证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请及指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。23. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，_应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交

21、易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解答 本题主要考查对虚假出资、抽逃出资行为进行处罚的主体。我国证券法第一百五十一条规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。24. 下列公司人员中，属于高级管理人员的是_。A.董事长B.股东C.董事会秘书D.监事答案：C解答 本题主要考查高级管理人员的概念。高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。25. 下列关于股份公司发行股份的表述中，错误的是_。A.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支

22、付相同价额B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同答案：D解答 本题主要考查股份发行。我国公司法第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。26. 根据相关规定，我国期货交易所的职责不包括_。A.组织并监督交易、结算和交割B.提供交易的场所、设施和服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易答案

23、：D解答 本题主要考查期货交易所的职责。我国期货交易管理条例第十条规定，期货交易所履行下列职责：(1)提供交易的场所、设施和服务。(2)设计合约，安排合约上市。(3)组织并监督交易、结算和交割。(4)为期货交易提供集中履约担保。(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理。(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 27. 根据规定，下列说法错误的是_。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，执行董事可以兼任

24、公司经理B.公司章程是公司设立的最基本条件和最重要的法律文件，公司一旦制定公司章程，便不得再进行变更C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券答案：B解答 本题主要考查对公司法证券法和期货交易管理条例的理解。我国公司法第十二条规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。故选项B错误。 我国公司法第五十条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼

25、任公司经理。故A选项正确。期货交易管理条例第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故C选项正确。证券法第三十七条规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故D选项正确。本题考查的知识点较多，内容较细，要求考生精确把握公司法证券法和期货交易管理条例的相关规定。 28. 下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法中，错误的是_。A.对于股东大会来说，主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名B.对于

26、股东大会来说，出席会议的股东应当在会议记录上签名C.对于监事会来说，出席会议的监事应当在会议记录上签名D.对于董事会来说，出席会议的董事应当在会议记录上签名答案：B解答 本题主要考查关于会议记录的相关规定。本题宜采用排除法，在A、B两选项中作出选择。我国公司法第一百零七条规定，股东大会应当把所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。故A选项正确、B选项错误。29. 下列说法正确的是_。A.分公司是具有法人资格的独立机构B.有限责任公司股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续C.采取要约

27、收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款答案：B解答 本题主要考查对公司法和证券法的综合把握。我国公司法第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。故A选项说法错误。证券法第九十三条规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故C选项说法错误。证券法第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。故D选

28、项说法错误。 分公司是总公司的分支机构，不具备独立法人资格，不能独立地行使权力及履行义务(属于非独立核算)，分公司的权限要看总公司授权的范围有多大。而子公司则不然，它是独立法人，可以独立行使权力及义务(属于独立核算)。 30. 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是_。A.董事会会议由董事长召集和主持B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.监事会主席由全体监事过半数选举产生D.公司董事会应负责检查公司财务答案：D解答 本题主要考查有限责任公司各组织机构的职权。检查公司财务是监事会的职权之一。31. 下列关于证券公司的说法中，正确的是_。A.证券公司章程中的重要条款包括证券公

29、司股东大会召集程序的条款B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权D.证券公司在境外设立证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准答案：D解答 本题主要考查证券公司在境外参股证券经营机构的规定。我国证券法第一百二十九条规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。32. 根据我国公司法的规定，有限责任公司的权力机构是_。A.总经理B.理事会C.董事会D.股东会答案：D解答 本题主要考查有限责任公司的权力机构。我国公司法第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是

30、公司的权力机构，依照本法行使职权。33. 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起_内不得转让。A.半年B.1年C.3年D.6年答案：B解答 本题主要考查股份有限公司股份不得转让的情形。我国公司法第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。34. 证券公司未按照规定为客户开立账户且情节严重的，处以_的罚款。A.10万元以上30万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上60万元以下答案：B解答 本题主要考查证券公司未按照规定为客户开立账户的法律责任。我国证券