年度湖南省预算内基建专项资金绩效评价自评报告.docx

1、年度湖南省预算内基建专项资金绩效评价自评报告湖南省预算内基建专项资金绩效评价自评报告根据湖南省财政厅关于开展2015年度省级财政资金 绩效评价工作的通知（湘财绩（2016） 3号）有关要求， 我委成立绩效评价工作组,于2016年4月至6月对湖南省 2015年度省预算内基建专项资金实施了绩效评价,根据评 价结果,形成本评价报告。一、项目基本情况2015年,省财政年初预算安排预算内基建专项10.75 亿元，全年实际安排资金12.75亿元（含从地方政府债券中置 换的2亿元）。根据省预算内基本建设投资管理办法规走, 省预算内基建投资,主要是用于省本级公共服务设施、重大 公益性基础设施、跨区域基础设施项

2、目，适当补助市（州）和 县（市、区）公益事业和民生项目，以及支持结构调整和自主创新,推动科技进步及高新技术产业化等方建设项目。安排的原则是四个有利于：即有利于服务全省大局、有利 于引导重大改革、有利于放大社会投入、有利于形成固走资 产。投资方式包括直接投资、投资补助和贴息等。2015年z省预算内基本建设投资安排于重大基础设施、重大水利设施、省际边界口子镇发展、洞庭湖生态经济区、教育卫生等社会事业、社区公共服务平台、村级公共服务中心建设、产业链创新、创新能力建设、直管县经济体制改革试点示范、民俗特色村落保护、民间投资示范引导、农村安全饮水配套和重大项目前期费等14个方面，共安排762个 项目,支

3、持范围包括省直相关建设单位及14个市州及相关 县市区。具体情况如表1 :表1： 2015年预算内基建专项分配情况表 单位：万元地州 市大项目水利专项ss社会事业師如巧磁展产业链创新公共服务平台间资范导 民投示引ss范安全饮水配套K翊费nnnnsnnnnHHHnHBRHnnnRRHHnnHHsHHnsnRTnnnnHnnnHHnHnnHHHHssnAHnHnHsnnnAHHnHBRRnHnBHHRHHHRHBHHnsnsHHHsHRHHnRnHHnnHHHRnsnBRHHnHnBRHnnsRHnnnHHHsnsHHnnHHHnsARHnnnHBHsHssnAHHnnRsHHnnHR0080006

4、0060000500o5020052g30o00315000030000207632二、绩效评价情况根据湘财绩2016 3号文件要求”我委绩效评价小组 结合省预算内投资项目安排情况，制订了自评方案，从4月 至6月对省预算内基建投资认真开展了绩效自评工作。一是布置市州、县市区及省直项目单位开展自评。自我 委布置自评工作以来,省直相关部门、各市州及县市区、有 关项目单位按要求认真开展了自评并及时报送了自评材料。二是认真组织开展现场评价。我委于5月5日至6月 10日,组织专人抽查了长沙、张家界、自治州、怀化、常德 等5个市州及部分省直项目单位，共抽查项目55个，抽查 金额57475万元分别占预算内基

5、建投资项目总个数和总金 额的7.2%和45丄。三是对自评和现场评价情况及时进行总结分析，形成评 价结论。经认真组织评价，2015年省预算内基建投资项目 绩效评价自评得分为96分。三、项目主要绩效2015年预算内基建投资的投入使用取得了比较好的 成效,主要体现在以下四个方面：1.促投资.稳増长成效显着。2015年，全国全省稳投 资面临前所未有的压力。在外部需求回升乏力、消费需求稳 中偏弱的情况下,季度投资增速回落过大过快，加大了经 济下行的风险。我委认真贯彻落实国家和省委、省政府决策, 积极应对、主动作为”把稳投资作为稳增长的重要举措,把重大项目作为稳投资的主要抓手,采取了切实有力地措施, 增强

6、了投资后劲。大力实施一带一路、长江经济带、洞 庭湖生态区等三大战略，加快推进511重大项目计划, 推动创新创业园区口5工程建设等，认真打好了稳增长、 稳投资这场硬仗。通过中央预算内投资及省预算内基建投资 等政府投资引导,有效带动了地方政府和社会资本投资。2015年,全省完成固走资产投资总额达到2.6万亿元,增 长18.2% ,增速位居全国第三，中部第一。年底，湖南稳增 长、扩投资工作受到国务院通报表扬（全国唯一），国家发 改委也向全国发改系统推介了湖南经验。2.推改革.调结构成效显着。为主动适应新常态,准 确把握扩大有效投资的新要求，贯彻落实供给侧改革的精 神，我委着力以预算内投资安排推动转方

7、式、调结构改革。 一是优化民间投资。坚持把试点示范作为引导和扩大民间投 资的重要途径，安排0.3亿元，选择医疗、城建、环保等领 全省完成民间投资16977.9亿元，增长17.8% ,占全部投资 的比重达到65.4% z对全省投资增长的贡献率达到69.3%.域进行试点示范显发了社会投资活力，示范引导作用显着。二是促进产业结构调整。安排0.25亿元”支持产业链创新, 重点扶持了节能环保、新材料、信息消费、移动互联网、机 器人、3D打印、基因检测等新产业,加快形成新的增长动 力和竞争力,新产业培育进一步加快。2015年,全省高新 技术产业增加值增长17.8% ,占GDP的比重为21.1% ,同 比提

8、高2.1个百分点。三是促进区域经济转型。安排0.8亿 元（其中省预算内03亿元、中央预算内0.5亿元），推进新 型城镇化投融资改革改革试点、省直管县经济体制改革试 点,长沙、株洲、资兴国家新型城镇化综合试点、13个省直 管县改革试点取得积极成效。安排岳阳保税区、衡阳保税区 等窗口建设0.4亿元，相关项目稳步推进。安排0.5亿 元用于株洲清水塘等老城区工业区搬迁改造,有力推进了区 域经济转型升级。3.保重点.强民生成效显着。一是加强重点建设。2015 年,全年安排重大项目6.8亿元,占总预算盘子的63.3% , 占实际安排资金的53.3%e主要是4个领域:机场建设。 支持常德、张家界、怀化、南岳

9、、铜仁凤凰等机场建设3.5 亿元。水利建设。安排1.9亿元，重点支持了涔天河水利枢纽、皂市水库等重大水利工程建设。洞庭湖生态经济区建设。安排0.8亿元,实施洞庭湖生态经济区规划，重点 推动14个水利、防洪、特色镇等具有全局性的、跨区域基 础设施示范项目建设及9个特色产业奖补。省委、省政府 交办的其他重大事项2.7亿元，主要包括罗霄山片区发展、 省党政专用通信、湘西贴息、水毁救灾恢复重建等重大项目 建设。其中，涔天河灌区建设,是国务院确走的172项重大 水利工程之一,项目总投资65.78亿元,我委累计安排省预 算内基建投资2亿元（总共需安排3.5亿元），项目提前153 天完成坝体填筑任务；省党政

10、专用通信设施建设”我委安排 0.9亿元,已完成省专用通信局至相关核心局及125个单位 的光缆建设；完成了红网扩容升级。二是切实改善民生。安 排2.1亿元加强了民生项目投入，占总盘子19.5%。其中村 级公共服务中心建设0.5亿元、社区服务平台建设03亿元、 病险水库治理等0.7亿元、文教卫等社会事业0.6亿元。农 村基础设施进一步改善,人民生活水平显着提高”就业渠道 不断拓宽。三是强化重大规划。安排0.6亿元（占总盘子的 5.6% ）重点支持了省十三五国民经济和社会发展规划、 各领域专项建设规划、多规合一规划编制及试点,以及 铁路、能源、水利等省级重大项目前期咨询论证。省十三 五国民经济和社会

11、发展规划获得省委、省人大审议批准, 43个专项规划正在抓紧编制审走。配合规划编制，同步开展 一批重大战略性课题硏究,对全省经济社会发展作出重大谋 划。4.强科技.促能力建设成效显着。一是加强研发平台 建设。安排0.5亿元，支持了 38个省级企业技术中心或工 程实验室创建等项目建设,建立了一批关键实验室。其中, 中南大学建立列车多体耦合碰撞实验室、轨道车辆吸能 材料及结构实验室、列车碰撞次生灾害抑制实验室和轨 道车辆乘员碰撞损伤防护实验室 4个实验室,对完善轨道 交通装备与行车安全技术创新,增强轨道车辆碰撞保护技 术核心关键技术研发等起到了极大地促进作用；中南大学药物临床评价湖南省工程实验室,将

12、建立起我国首个用药安全技术支撑和信息评价体系,极大地解决社会共同关注 的用药安全问题。二是加强口子镇建设。安排0.6亿元, 实施15个口子镇城镇基础设施建设、特色产业发展、 边贸市场和出省通道建设。通过省预算内投资引导、吸纳银 行贷款、市县政府支持、社会力量参与等,对改变边界口子 镇交通区位偏僻、自然资源较差、基础设施落后的现状有明 显推动作用,建成了一批基础性、示范性、长远性项目,使 边界地区造血功能明显增强,居民生产生活环境明显改善, 与周边外省区域的差距明显缩小，省域整体竞争力明显提 升。四、管理措施2015年，我委通过制定湖南省省本级重大项目决策程 序规走（试行）、湖南省省本级重大项目

13、决策程序规走实 施细则、省预算内基本建设投资管理办法、省发改委项 目资金申报及安排管理实施细则、省发改委政府投资项目 公开制度等投资管理制度,切实规范省预算内投资和其他 项目资金的申报、安排，防控职务风险，全面建立了项目资 金安排科学、规范的长效机制。着力谋划重大规划、出台重 大政策、推进重大项目,为全省经济社会发展做了大量且富 有成效的工作。1明确原则优化资金投向。坚持按四个有利于 原则安排预算内投资。一是有利于服务全省大局。优先落实 省委、省政府重大决策部署,重点支持全局性、基础性、战略性的重大项目,集中力量办大事。二是有利于引导重大改 革。下力气围绕经济社会发展的难点焦点领域,加强先行先

14、 试办成一批有影响、有份量、有吸引力的大事。三是有利 于放大社会投入。大幅度压缩一般竞争性企业项目投资”减 少经营性基础设施投资;充分发挥政府投资的杠杆效应，引导带动社会资本参与,不断盘活存量”放大增量,薄弱环节逐步改善。!1!是有利于形成固走资产。除重大项目前期费外，预算内投资及其他省级专项基本投入实体项目，建造形 成了一批优质固走资产；前期费立足于促进投资，突出重大规划编制、重大课题硏究和重大项目前期推进。加强整合,推进重大建设。加强专项整合，统筹安扫顷目资金,突出重点，集中力量办大事。省预算内投资基 建投资，除省委、省政府确走的重大事项外，一律采取重大 专项或区域试点方式进行安排。201

15、5年省预算内基建投资， 在2014年安排重大专项、重大事项、重大项目前期费、社 会民生应急建设等四大类、40个具体行业领域基础上，整合 为四大类、9个子项，取消了衡邵干旱走廊治理、城乡统筹、 能源保障、新型城镇化、特色农业、水运交通、政法、地质 勘探、国土、地震、轻工、化工、有色、城镇集体工业联社、 国防军工、城镇供水、农情网点、饲料、农机等31个行业 领域基数。3.狠抓前期确保项目质量。紧紧围绕国家产业政策 和中央预算内投资导向，不断加强项目储备,建立了提前谋 划、滚动开发的工作机制，分领域编制专项规划，建立了五 年重大项目库。同时”切实担负起对项目前期工作的组织协 调和督促指导职责，与国土

16、、环保、规划、建设等相关部门 建立了联席会议制度，形成了联动机制，加快推进项目的规 划选址、用地审批、环境影响评价等前期工作”确保列入计 划的项目各项手续齐备，符合国家要求，确保计划一旦下达, 项目能够尽快开工建设或尽快建成达效。3.全程公开,安排阳光透明。坚持以公开为常态， 不公开为例外，在湖南日报和门户网站设立政府重大投 资项目公示专栏,除涉密项目外，实行申报公开、流程公 开、结果公开。严禁将资金申报信息控制在局部范围,严禁 提供给中介机构暗箱操作,接受项目单位直接向省发改委申 报。所有资金安排，先制走实施方案或资金管理办法，明确 筛选的条件、标准、流程和要求，并对外公开。坚持做到先 公示

17、,后申报或安排下达，下达后再公开。2015年以来，省 发改委在湖南日报、委门户网站等媒体累计公开、公示200 多批次,涉及资金230余亿元，成功实现项目及资金安排零 投诉，无任何违纪违规问题，项目透明度高、社会满意度高。4.集体审议，规范项目决策。我委对所有项目资金的 申报、安排,严格实行会审制度。安排方案必须先通过主办 处室的处务会集体硏究,再提交主任办公会或委务会集中审 议。其中，处务会由处室纪检监察员全程参与监督；主任办 公会或委务会，委纪检监察室、稽察办、法规处、投资处等 相关处室全程参与监督。严格落实省领导审走制，将中央切 块资金的分配管理办法、单项目省级资金安排达到规走额度（500

18、万元、1000万元以上）的，严格报分管省长或省长审 走后再安排下达。委纪检监察室采取随机抽查等方式，对受 理、审核、决策等重点环节进行廉政监督,切实防范廉政风 险。5.责任下沉发挥基层作用。加强项目申报筛选的改革创新,积极转变安排方式”推行因素分配法,对市县尽可 能切块下达。我委通过制走规则,走方向、走标准”并加强 后期监管。同时，充分发挥市县作用,由市县根据省里方案、 办法和标准自行筛选项目，报我委备案。所有资金申报安排, 要求市县发改部门对项目及其申报材料严格核实把关,对其 真实性、合规性和工作质量承担第一责任，充分发挥了市县 发改部门贴近基层、贴近项目,更加熟悉项目情况,方便就 近管理和

19、监督的优势,也进一步强化了基层的责任意识和担6.统一建库，实行免费评估。进一步简化项目文本编制，除国家明确外，不再额外要求项目单位委托专业机构编 制资金申请报告；鼓励项目单位自行编制资金申请报告。严 格压缩评估范围,包括对情况简单”已掌握足够的决策信息 的项目不评估,已纳入国省规划的项目不评估,已组织省级 及以上评估的项目不重复评估等。实行免费评估，凡省发改 委委托的项目评估，一律由省发改委安排费用，评估单位不 得向项目单位收取任何费用。积极推进省国际工程咨询公司 改革，实行事企分离,咨询公司划转省国资委管理，参 与咨询评估市场竞争。严禁发改委干部涉足咨询评估中介业 务,利用职权谋取私利。推行

20、专家评审,项目筛选性评审原 则上从专家库随机抽取专家承担。该些工作,既减轻了项目 单位负担，又进一步提升了咨询评估成果的客观性和公正 性。7.信息比对防止重复安排。建立已安排项目资金信 息库,并规走了不予安排的范围,在资金申报或安排时，严 格进行信息检索和比对,建立比对责任制”将比对情况纳入 主任办公会审议内容,并在申报或安排文件的办文说明中予 以记录。比对工作不细致,导致重复安排的,要求限期收回 资金，需要承担违纪责任的,谁主办、谁负责。根据审计情 况,我委相关项目及资金安排较好地落实了项目比对工作, 基本杜绝同一项目重复安排、多头安排、连续安排现象。&强化调度，确保计划时效。按省财政厅湘财

21、预2015 39号通知6月底前下达80%以上，7月15日前省级 除预留少量不可预见性支出外，原则上应下达完毕的相关 进度要求，6月底前安排下达了 9.1亿元,占总盘子的85% , 7月中旬基本下达完毕。对中央预算内投资，基本做到10 个工作日内转发计划,需分解下达的计划”及时将分解办法 上报省政府主要领导审走,确保分解转发控制在个月之内 完成。对点多面广的小散项目，充分发挥市州积极性，实行责任下沉，由市州按分配办法和切块额度自行确走项目，有 效加快了计划下达进度。9明确程序,严格概算管理。针对政府投资项目大量存在不按可研批复进行设计、擅自增加建设内容、随意提高 建设及装修标准、随意追加资金安排

22、的乱象,省发改委牵头 制定概算管理及调整规则,对省本级政府投资项目概算管理 进行了规范。将省本级政府投资项目的概算审批权限统一收 归省发改委审批或核走；对超概算投资达到10%及以上的项 目,由省发改委商省审计厅先进行审计，再报省政府，由省 政府常委会议审议决策,推动省本级政府投资项目的概算管 理走入了正轨。10.从严监管，狠抓督办稽察。定期召开投资和项目协 调推进会，及时掌握项目投资计划下达、资金到位、工程进 展、投资完成以及项目管理等情况”及时协调项目建设过程 中的资金、用地、征拆等矛盾和问题。同时,加强检查稽察 及问题整改。2015年，省发改委在配合国家5次专项稽察基础上,自主组织3次大规

23、模稽秦,对全省所有市州、区J 现全覆盖,共稽察项目600个,其中整改复查项目180个， 发出整改通知8份、督办函5份、情况通报4份,向国家报 送整改情况回复5份,约谈项目40个，督促未开工项目开 工200个。强化审计、稽察、检查相关问题整改,建立考核 奖惩机制，将资金申报安排与项目实施情况，包括与各类检 直、稽察、审计结果挂钩，与资金使用效果挂钩，与社会评 价和群众反映挂钩,有效推动了项目建设。五、存在的问题通过此次评价,发现还存在以下几个方面的问题：1.部门间缺乏协调,存在多头安排资金的情况。在安 排省级财政专项时,由于各部门之间缺乏统一协调,之间沟 通少,往往存在同一项目不同部门都安排专项

24、的情况，造成 单位重复申报、专项重复安排。比如,部分平台建设项目, 在申报预算内基建投资的同时，也申报了科技专项,都取得 了一定的资金,都还没有使用,造成专项闲置。2.财政拨付较慢，影响项目建设进度。部分资金下达本来较晚,由于次年初财政应返还额度返还慢,至今有些项 目资金无法支付。中南大学轨道车辆碰撞安全保护技术湖 南省工程实验室创新能力建设项目购置的设备2016年3 月已到香港，为保证专项资金按计划使用,现仍等待资金的 拨付;另外,中南大学药物临床评价技术湖南省工程实验 室创新能力建设项目、湖南省蔬菜硏究所茄果类蔬菜资 源创新与应用湖南省工程实验室和湖南师范大学多肽药 物湖南省工程实验室创新

25、能力建设项目等均存在类似情 况。3.地方资金配套普遍不足。在抽查的项目中,部分地 方配套到位少,大项目适当配套,小项目基本没配套，因为 配套不到位严重影响项目进度。4.专账核算执行不到位。在抽查的项目中，除淑浦银珍水库除险加固、汉寿西洞庭环湖公路汉寿段建设和部分县 市区的村级公共服务中心实行了专账核算夕卜,大部分未实行 专账核算，造成是否专款专用难以分清。5.部分项目建设进度达不到要求。抽查的54个项目中,完工项目29个，达到进度要求的项目42个，进度不足的项目12个（见表2、表2 抽查项目进度统计表抽査项目个数未开工项目个数开匸建设项目个数未达进度项目个数完工项目数5415012296.个别

26、项目资金管理不到位。个别建设项目承包给个人,建设资金也就直接转到个人账户,慈利县的甘堰乡甘堰 村、南山坪乡新坪村2个村级公共服务中心建设和通津铺镇 通津铺社区服务站建设,均是财政所直接转账到个人账户, 既不符合国库集中支付的相关要求,也难以堵塞漏洞。六、有关建议1.建立省预算内基建投资稳定増长机制。2015年预算 内基建规模虽然达到12.75亿元，但仅占全省98个专项总资金额400多个亿的不足3.2% ,预算内基建在量小面广的 情况下还只能对部分项目给予适当扶持，很难满足全省重大 建设的需求。同时,在落实省委、省政府重大决策部署时, 每年有45亿元缺口,且呈逐年扩大趋势,预算内基建投 资增长也

27、严重滞后于全社会投资和财政收入增长,对此,建 议建立省预算内基建投资与年度省本级财政收入增幅基本保持同步的稳定增长机制，以保证省委、省政府重大决策得以贯彻落实。督促市县。省级资金下拨后，下级财政审批手续较多，资金拨付较慢，往往到年底尚未拨付, 有的地方到次年5月底才返还；有的地方采取一年建设多年 付款的方式,所以暂不拨付专项；有的地方按照进度拨付等 等，这些原因致使项目实施更受影响。建议省财政出台相关 政策,严格资金拨付审批的同时简化手续,限走市县拨付时 限,加快资金拨付进度。3.进一步加强政府投资项目协同监管。鉴于部分项目 在投资计划下达后,重新开展选址、设计、征拆等一系列前 期工作,迟滞了

28、工程建设进度，建议地方政府进一步完善项 目建设的相关规走,明确行业主管部门的责任,建立奖惩约 束机制,切实做到从项目申报到建成验收的每一环节,有明 确的责任主体，做到每个环节有人监管，有人负责，保证预 算内基建投资使用合理、规范、高效。湖南省发展和改革委员会 2016年6月25日指标指标省级财政专项资金绩效评价指标表计分评价要点：项目立项规范性（3分）项目的申请、设立 过程是否符合相关 要求，用以反映和 考核项目立项的规 范情况。1项目是否按照规走的程序申请设立；1分2所提交的文件、材料是否符合相关要求；1分3事前是否已经过必要的可行性研 究、专家论证、风险评估、集体决策投入（20分）项目立项

29、（10分）评价要点：绩效目标合理性（4分）项目所设走的绩效 目标是否依据充 分,是否符合客观 实际，用以反映和 考核项目绩效目标 与项目实施的相符 情况。1是否符合国家相关法律法规,国民 经济发展规划和党委政府决策；1分2是否与项目实施单位或委托单位 职责密切相关；1分3项目是否为促进事业发展所必壽; 1分4项目预期产出效益和效果是否符 合正常的业绩水平。1分指标指标明确性（3分）的绩效指标是否清 晰、细化、可衡量 等，用以反映和考 核项目绩效目标的 明细化情况。实际到位资金与计划投入资金的比资金落实（10分）资金到位率（5分）率,用以反映和考 核资全落实情况对 项目实施的总体保 障程度。到位及时及时到位资金与应率（5分）到位资金的比率，1是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标；1分2是否通过清晰、可衡呈的指标值予以体现；0.5分3是否与项目年度任务教或计划数相对应；1分4是否与预期确走的项目投资额或 资全臺相匹配。0.5分资金到位率=（实际到位资全/计划投 入资全）xlOO%0到位率X分值=得 分实际到位资金：一走时期（本年度或 项目期）内实际落实到具体项目的资 全。计划投入资金：一走时期（本年度或 项目期）内计划投入到具体项目的资 全。到位及时率=（及时到位资金/应到位资金）X100%。及时率x分值二得分计分