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1、论文写作范例 格式要求 MBA 申请同济大学工商管理硕士（MBA）学位论文二九年十一月 A dissertation submitted toTongji University in conformity with the requirements for the degree of Master of Business and AdministrationMar, 2009书脊(装订封面)公共基础设施的BT模式运用研究姓名同济大学二零零八学位论文版权使用授权书本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位

2、论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名： 年 月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 年解密后适用本授权书。指导教师签名：学位论文作者签名：年 月 日年 月 日同济大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公

3、开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 签名： 年 月 日摘要公共基础设施是国民经济赖以运行的基础。进入21世纪，随着我国加入WTO，国际化程度越来越高，国民经济继续快速发展，城市化水平不断提高，公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出，因此，加强公共基础设施建设成为我们的当务之急。本文分析了我国目前公共基础设施建设的资金投资不足、管理效率低下等现状，指出了我国公共基础设施建设领域市场化改革势在必行。在此背景下，引入项目分类理论和可销售性理论，并以此理论为基础，介绍了目前

4、我国运用于不同属性的公共基础设施项目的几种管理模式：包括BOT模式、项目代建制及BT模式，并提出BT模式在目前我国公共基础设施建设中具有广泛的适用前景。因此，本文围绕BT模式概念界定、适用范围、基本特征、运用意义、融资方式、运作流程、风险管理及BT模式建设过程中的具体实施方式展开进行了系统阐述。同时，还就BT模式目前在我国公共基础设施运用中存在的问题进行了分析，指出BT模式决非“垫资承包”，BT模式中投资方与施工方“同体”的建设管理方式存在其优势但也存在制度缺陷，以及如何控制建设成本与工程质量，如何规避回购风险等。由此，针对BT模式在我国目前运用中存在的问题，提出了“BT融资代建制”模式的制度

5、设计最后通过对上海外环隧道项目资金信托计划设计以及上海地铁一号线南站站改建工程、重庆菜园坝长江大桥几个BT项目的案例进行实证分析，说明BT模式的优势、实践中的不足之处，并提出相关建议。关键词：公共基础设施， BT模式， 融资ABSTRACTPublic infrastructure facilities is the foundation of national economy. Entering 21 century ,with entering WTO, China becomes more international, national economy remains developin

6、g rapidly. The level of urbanization raises continually. The bottleneck action of public infrastructure facilities to economic development is outstanding day by day . So, it is a pressing matter of the moment to strengthen the building of public infrastructure facilities.The paper analyses the prese

7、nt situation that the lack of funds for construction on public infrastructure facilities and the inefficiency of management. It points out that general adoption of the market principle reform must be enforced. Introducing theories of project classification and marketability into it, the paper introd

8、uces some management models which are used in different kinds of public infrastructure facilities, including BOT model, project acting build model, BT model. The paper analyses the concept, apply scope, basic characters, significance, financing pattern, process, capital management and so on. Meanwhi

9、le, it analysis the problems that exists in the use of MT model in China. It points that BT model is not equal to paying before contract, the model that investor is constructor has both advantages and disadvantages. How to control construction cost and quality of projects? How to invade repurchase r

10、isk?To deal with the outstanding problems existing, The paper puts forward a proposal of BT financing project acting build model on these questions. Finally, the paper gives the cases of asses project of Shanghai external ring tunnel , reconstruction of Shanghai subway Line 1 south station, project

11、of the changjiang river bridge in Chongqing Caiyuan Dam to make a authentic proof analysis .Showing the superiority of BT model , deficiency in practice and advice related.Key Words: Public infrastructure facilities ， BT model ，financing目录第1章 引言 11.1 问题的提出 11.2 国内外研究现状 1第2章 BT项目融资模式的理论基础 22.1 我国公共基础

12、设施建设的现状及市场化改革 22.2 我国公共基础设施项目融资的分类实施 22.2.1 公共基础设施项目分类的界定与内涵 2第4章 BT项目融资模式的运作 44.1 BT模式的融资方式 44.1.2 项目融资方式的运用示例 4第8章 结论与展望 58.1 结论 58.2 展望 5参考文献 7附录A 8致谢 9个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 10第1章 引言1.1 问题的提出公共基础设施是国民经济赖以运行的基础，一个国家要想得到可持续性发展，就必须大力发展公共基础设施参考。进入21世纪，随着我国加入WTO，国际化程度越来越高，国民经济继续快速发展，城市化水平不断提高，北京取得2008

13、奥运主办权和上海取得2010世博主办权，所有这些都使公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出，因此，加强公共基础设施建设成为我们的当务之急。另外，BT项目在深入运用的实践过程中引发了相关问题，项目的建设费用过大问题、投资方建设资金不到位、项目回购风险问题、项目工程质量问题及项目运作的建设管理方式等问题逐渐暴露出来，目前还没有较好的解决办法。基于上述这些问题，本文拟对BT模式进行系统地研究，包括对它在使用过程中暴露出来的问题的解决对策进行较为全面的分析。1.2 国内外研究现状BOT最初产生于国外，许多文献进行了比较深入的研究。 第2章 BT项目融资模式的理论基础2.1 我国公共基础设施建

14、设的现状及市场化改革2.1.2 我国公共基础设施建设的现状由于基础设施具有基础性、自然垄断性、公共产品性、外溢性等特征，因而历来被认为是政府最有理由干预的经济领域。事实上，各国政府，特别是发展中国家的政府在基础设施的发展中起着非常重要甚至是主导作用。根据世界银行的研究报告，发展中国家的政府投资占基础设施全部投资的90%以上。2.2 我国公共基础设施项目融资的分类实施2.2.1 公共基础设施项目分类的界定与内涵另外，项目的分类属性还可以通过基础设施可销售性指数进行原则评估，目前，世界发达国家往往用“1-2-3”三个数字来评判市政、公共基础设施的可销售性，详见表2.2。表2.2 私人部门提供基础设

15、施的可能性部门和子部门竞争潜力商品或服务的特点向用户收费补偿的可能性公共服务的责任(公平角度考虑)环境外部性市场化指数电信地方性服务中等私人产品高中等低2.6长途、增值服务高私人产品高很少低3.0电力和天然气热力发电站高私人产品高很少高2.6电力输送低俱乐部产品高很少低2.4电力分配中等私人产品高很多低2.4天然气生产、运输高私人产品高很少低3.0运输铁路路基与火车站低俱乐部产品高中等中等2.0铁路货运和客运服务高私人产品高中等中等2.6城市公交高私人产品高中等低2.4城市地铁高私人产品中等中等中等2.4农村道路低公共产品低很多高1.0一级公路、二级公路中等俱乐部产品中等很少低2.4城市道路低

16、公共产品中等很少高1.8港口与机场设施低俱乐部产品高很少高2.0港口与机场服务高私人产品高很少高2.6水城市管道网络中等私人产品高很多高2.0非管道系统高私人产品高中等高2.4排污设施管道排污与处理低俱乐部产品中等很少高1.8共管污水处理中等俱乐部产品高中等高2.0现场处理高私人产品高中等高2.4水收集高私人产品中等很少低2.8净化处理中等公共产品中等很少高2.0灌溉一级与二级网络低俱乐部产品低中等高1.4三级网络中等私人产品高中等中等2.4注：市场化指数是指各种设施的商品化程度：1.0=不适宜在市场上出售；2.0=基本适宜在市场上出售；3.0=最适宜在市场上出售。资料来源：World Ban

17、k, 1994c: World Development Report 1994: Infra-structure for Development , p115. New York, Oxford University Press.第4章 BT项目融资模式的运作4.1 BT模式的融资方式4.1.2 项目融资方式的运用示例以北京地铁奥运支线BT项目融资为例，其详细的融资结构如图4.1。图4.1 北京地铁奥运支线BT项目投融资结构图第8章 结论与展望8.1 结论随着我国经济的快速发展和城市化水平的不断提高，BT模式被越来越多地应用到公共基础设施建设中。本文首先分析了我国目前公共基础设施建设的现状，指

18、出了我国公共基础设施建设领域市场化改革势在必行。以下是本论文研究形成的一些主要结论：1）我国公共基础设施建设目前存在较多的问题，由于我国长期实行以政府为主导的投资体制，导致融资渠道单一、资金严重不足、政府投资管理效率低下，这就迫切需要我们引入BOT、BT等投融资模式实现公共基础设施建设领域的市场化改革，实践证明BT模式具有广泛的运用前景。2）BT模式是一种运用于基础设施建设的投资方式创新，同时也是建设管理方式的创新。它的核心问题涵盖特许权、以有限追索为基础的项目融资、贯穿于整个周期的风险分担、合理的项目建设管理方式运用。8.2 展望本论文通过对BT项目融资模式的系统分析和总结，将促进我国理论界

19、和实务界对BT模式的全面理解和把握，为更好更规范的运用BT模式提供理论基础和运作指南。但是，在总结研究成果的同时，笔者也清楚的认识到本课题研究还存在一些不足之处，还有一些问题有待于进一步深入，主要有以下两点是急需深入的：1）在整个城市化的过程中，公共基础设施的建设至关重要，而基础设施的建设存在资金密集、建设周期相对较长、投资风险相对较大等特征，而目前的经济金融体系中参考文献文献的作者不超过3位时，全部列出；超过3位时，只列前3位，后面加“等”字或相应的外文；作者姓名之间用“，”分开。建议根据中国高校自然科学学报编排规范的要求书写参考文献，并按顺序编码制，即按中文引用的参考顺序将参考文献附于文末

20、。中文参考文献在前，英文参考文献在后。几种主要参考文献著录表的格式为：例如：1 杨干忠，王琪延.民营经济实用词典.北京:中国发展出版社,2001.69892 黄渝祥，邵颖红等.政府投资项目经济评价方法与参数研究.北京：中国计划出版社, 2004 3 张伟.城市基础设施投融资研究.北京:高等教育出版社,2005 4 何富海.浅谈BOT、BT项目投资. 隧道建设, 2004, Vol.24（4）:68-695 周磊, 周正康. 市政项目的BT融资风险的防范和控制研究. 现代管理科学,2004（9）:108-1096 Short and Jim W. Preparing a Proposal for

21、 BOT Project. Transaction of Annual Meeting, 1998(6)7 Ngee Loh &Tiong Robet L. K, Automated Approach to Negotiation of BOT Contracts. Journal of Computing in Engineering, 1997, Vol.133 (3): 121-128附录A 有些材料编入文章主体会有损于编排的条理性和逻辑性，或有碍于文章结构的紧凑和突出主题思想等，可将这些材料作为附录编排于全文的末尾。 附录的序号用A，B，C系列，如附录A，附录B。附录中的公式、图和表的

22、编号分别用A1，A2系列；图A1，图A2系列；表A1，表A2系列。每个附录应有标题。致谢本论文是在我的导师XXX教授指导下完成的，论文于2006年7月开始酝酿、构想，并在导师XXX教授指导下进一步明确了论文的主题和框架，初稿形成后，导师又数次提出了修改意见，其认真负责的态度令我收益匪浅。在此，特别感谢导师在百忙之中拨冗对我进行悉心的指导，使我能够如期完成论文。由于理论及认识的局限，论文中仍然存在一些不足之处，恳请得到各位的指教！ XXX个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果个人简历：(学历：从专科填起；工作经历：从参加工作起，时间上要连续) 已发表论文：（在读期间发表论文）1 待发表论文：（在读期间发表论文）1 研究报告：（在读期间的研究报告）1