第四节从业人员管理.docx

1、第四节 从业人员管理第四节 从业人员管理一、从业资格概述（熟悉）1、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请A.、 B.、 C.、 D.、2、机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。A.中国证监会 B.证券交易所 C.该人员所在机构 D.中国证券业协会3、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（ ）。.取

2、得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试A.、 B.、 C.、 D.、4、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。A.3 B.5 C.2 D.15、 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，

3、该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.306、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请A.、 B.、 C.、 D.、7、根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。A.信托机构业务部门的管理人员B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员C.证券公司从事证券经纪业务部

4、门的管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员8、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书的申请。A.2 B.3 C.4 D.59、根据证券从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。.基金托管机构中从事交易的人员 .信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员.财产保险公司中从事市场营销的人员 .商业银行中从事受托投资管理业务的人员A.、 B.、 C.、 D.、10、甲，19周岁，大学二年级，那么他（ ）具备参加证券从业资格考试的资格。A.3年后 B.1年后 C.现在已经 D.2年后11、依据证券业从业

5、人员资格管理办法，下列说法错误的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书12、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.不予颁发执业证书并

6、在二年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请A.、 B.、 C.、 D.、13、证券从业资格考试由（ ）统一组织。A.深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.上海证券交易所 D.中国证监会14、下列属于证券业从业人员申请执业证书的条件包括（ ）。.已被机构聘用 .最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、 B.、 C.、 D.、15、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，

7、证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正16、被中国证监会或因违反证券从业人员资格管理办法被协会吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A.3 B.1 C.5 D.217、参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件（ ）。.具有完全民事行为能力 .最近三年未受过刑事处罚.已被机构聘用 .高中以上文化程度A.、 B.、 C.、 D.、18、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员

8、对外开展证券业务的，由（ ）责令改正。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.发改委19、负责对机构提交的证券从业人员执业证书申请表进行审核的是（ ）。A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会20、取得证券从业资格的营销人员，存在下列（ ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近3年受过刑事处罚C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期 D.已被机构聘用21、参加证券从业资格考试的人员，应当具有高中以上文化程度和（ ）。A.限制民事行为能力 B.证券民事行为能力 C.特定民事行为能力 D.

9、完全民事行为能力22、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A.、 B.、 C.、 D.、23、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告。 A.30 B.10 C.15 D.524、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（ ）年内不得参加资格考试

10、。 A.2 B.3 C.4 D.525、下列属于从事证券业务的专业人员的是（ ）。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员A.、 B.、 C.、 D.、26、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国

11、证券业协会；3万元以下 B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下 D.中国证监会；5万元以下27、中国证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院28、根据证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（ ）。.证券公司中从事自营业务的专业人员 .证券公司中从事投资咨询的专业人员.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员 .证券公司中业务部门的管理人员A.、 B.、 C.、 D.、29、下列关于对证券业从业人员

12、的从业资格的说法，正确的有（ ）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 .从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、 B.、 C.、 D.、30、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其

13、他人员31、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。.弄虚作假 .徇私舞弊 .故意刁难有关当事人 .不按规定履行报告义务A.、 B.、 C.、 D.、32、下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（ ）。A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化33、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（ ）。A.由证监会责令改正 B.拒不改正的，由证

14、券业协会对其机构给予纪律处分C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款34、以下关于从业人员申请执业证书程序的说法，错误的是（ ）。A.申请人应当向所在机构提交的执业申请材料包括执业证书申请表、身分证复印件、学历证明复印件以及协会规定的其他材料B.对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知申请人并说明原因C.对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告D.执业证书由所在机构向协会统一领取35、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的

15、，原聘用机构应当在上述情况发生后（ ）由协会变更该人员执业注册登记。A.10日 B.30日 C.5日 D.20日36、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.10 B.15 C.20 D.3037、下列关于证券从业资格管理的说法，错误的是（ ）。.参加证券从业资格考试的人员，应当具备本科以上文化程度.参加证券从业资格考试的人员，应当年满16周岁.证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织.通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条

16、件A.、 B.、 C.、 D.、38、取得证券从业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告。（新大纲新增考点试题）A.15 B.10 C.30 D.539、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.5 B.10 C.15 D.2040、 按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）审核完毕。A.5日内 B.15日内

17、C.30日内 D.45日内41、下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A.、 B.、 C.、 D.、42、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其证书。A.所服务的机构 B.当地证监局 C.中国证券业协会 D.证券交易所43、 下列属于证券业从业人员申请执业证书的条件包

18、括（ ）。.已被机构聘用.最近3年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、 B.、 C.、 D.、44、下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（ ）。A.甲某，年满20周岁，本科文化 B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化 D.丁某，年满20周岁，高中文化45、 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（ ）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注

19、销该人员的执业证书46、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。A.3万元以下 B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.5万元以下47、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销

20、执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请A. B.、 C.、 D.、48、根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司经营（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务、融资融券业务 B.证券资产管理业务、期货经纪业务C.证券承销与保荐业务、与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务、证券自营业务49、以下人员中，不符合参加证券从业资格考试资格要求的是（ ）。A.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 B.刚年满18周岁的大学生C.只具备初中文化程度的成年人 D.大学毕业的的失业人员50、从业人员取得执

21、业证书后，发生下列（ ）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更改人员执业注册登记。A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同 C.不为原聘用机构所聘用 D.变更聘用机构51、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请A.、 B.、 C.、 D.、52、下列选项中，不正确的是（ ）。A.证券业协会、机构应当定期

22、组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致53、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理.取得

23、执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 A.、 B.、 C.、 D.、54、关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（ ）。A.证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正B.证券机构弄虚作假的，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分C.证券业协会视违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等D.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正55、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。.不予颁发执业证书并在

24、三年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请.不予颁发执业证书并在二年内不受理其执业证书申请.已取得执业证书的，注销执业证书并在二年内不受理其执业证书申请A.、 B.、 C.、 D.、56、下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（ ）。.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A.、 B.、

25、C.、 D.、57、下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。（新大纲新增考点试题）.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员 A.、 B.、 C.、 D.、二、执业行为概述（重点掌握）1、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。.公开信息 .封闭信息 .半公开信息 .有限公开信息A.、 B.、 C.、 D.、2、证券期货市场诚信监督管

26、理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。A.3年；5年 B.3年；6年 C.2年；3年 D.2年；5年3、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录.中国证监会、协会禁止的其他行A.、 B.、 C.、 D.、4、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动.泄露利用工作便利获取的内幕信

27、息或其他未公开信息.或明示、暗示他人从事内幕交易活动.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.、 B.、 C.、 D.、5、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。A.5年 B.8年 C.10年 D.15年6、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息7、 下列从业人员中，执业行为错误的是（ ）。A.应保守所在机构的商业秘密 B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私 D.应保守客户的商业秘密8、根据证券市场禁入规定，以

28、下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有（ ）。.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人A.、 B.、 C.、 D.、9、下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 D.处罚处分文号10、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品

29、或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险11、证券业从业人员应具备的基本要求有（ ）。.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 .取得相应的从业资格.通过所在机构向协会申请执业注册.接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力A.、 B.、 C.、 D.、12、下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（ ）。A.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 B.中国证券业协会C.地方性证券业协会 D.地方性证券交易所13、下列选项中，说法正确的是（ ）。A.中国证券业协会、中国资本市场发展检查监测有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准C.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无需依法隔离14、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。.基本信息 .奖励信息 .处罚处分信息 .协会自律规则规定的其他信息A.、 B.、 C.、 D.、15、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或