国际贸易理论.docx

1、国际贸易理论第二章 古典国际贸易理论第一节 重商主义一、重商主义产生的历史背景（一）商品经济的发展需要有更多的货币投入流通领域（二）资本主义生产关系的产生需要大量的货币资本（三）商业资本的本质要求实行中央集权制度（四）重商主义的主张因有利于统治阶级而成为国家政策二、重商主义的基本经济观点 (一）认为金银等贵金属是社会财富的唯一形态。（二）认为财富的直接源泉在于流通领域，商人阶级是维护经济正常运行的关键集团。（三）主张国家干预社会经济活动，认为一国有必要使出口大于进口，保持贸易顺差。(贸易是一种“零和博弈”）三、重商主义影响下的对外贸易政策1、严格禁止金银出口和奢侈品进口，鼓励甚至强制金银的入超

2、。2、制订了航海法，赋予大公司以垄断贸易权，增加服务出口，改善收支。3、对进口商品征收很高的关税，奖出限入政策。限制外国商品输入，特别是奢侈品的进口。并建立贸易中心城市，即把对外贸易集中在指定地区，以便于国家进行管制。四、对重商主义的评价（一）重商主义的贡献 1、马克思认为重商主义是对资本主义生产方式的“最早的理论探讨”，是资产阶级政治经济学的第一个学派。2、重商主义者重视金银货币，在这一理论指导下制定的经济政策为欧洲各国的货币积累起到了推动作用；重商主义者重视对外贸易，从而促进了世界市场的形成。3、与对外贸易息息相关的“圈地运动”，使大量劳动者失去了生产资料而使劳动力成为商品。劳动力成为商品

3、是货币转化为资本的前提，也是资本主义生产方式产生的必要条件。（二）重商主义的缺陷 1、重商主义对国际贸易的看法是错误的。 2、重商主义认为流通可以增加社会财富，忽视生产的决定作用。 3、重商主义者由于极力追求金银的流入，可能导致忽视交换成本。结果可能是表面上金银流入而实际上亏损。 4、重商主义学说不成体系。第二节 绝对利益理论一、绝对利益理论的产生过程（一）资本主义生产的发展要求扩大对外贸易。（二）在对重商主义的抨击中逐步形成了自由贸易思想。（三）亚当斯密系统地阐述了自由贸易理论。 二、绝对利益理论的基本内容（一）主要观点1、亚当斯密认为劳动分工是国际贸易的基础，分工能增加社会财富。（英德）2

4、、亚当斯密极力主张实行自由贸易政策3、国际贸易会给交换双方带来好处(国际贸易是一种“正和博弈”）。（二）主要内容绝对利益指：在某种商品的生产上，一个国家所消耗的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，在劳动生产率上占绝对优势，各国从事自己占绝对优势的产品的生产并交换，便可获得贸易利益，世界的总体福利水平也可得到提高。三、绝对利益理论的几点假设1.坚持劳动价值论。亚当斯密认为“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”，且生产过程中唯一形成价值的要素就是劳动； 2. 假定只有两个国家， 只生产 两种产品。这一假设使问题简单化，便于分析，也不影 响所得出的结论3.实行自由贸易，没有运输费用；4.劳动力在国内

5、自由流动，而在国际间不流动。即在一国国内可以实现专业化生产; 5、两国的资源都得到充分利用；6、商品的进出口价值相等；7、贸易按实物交换方式进行。四、绝对利益理论的图形解释绝对利益理论分析图（b ）绝对利益理论分析图（c ）五、对绝对利益理论的评价 （一）绝对利益理论的贡献1、绝对利益理论正确地揭示了国际贸易的原因，即劳动分工是国际贸易的基础。这就使得国际贸易由重商主义的损人利己变为互惠互利。2、亚当斯密提倡的自由贸易“代表着一个还在同封建社会的残余进行斗争、力图清洗经济关系上的封建残污、扩大生产力、使工商业具有新的规模的资产阶级”的思想和倾向，对于扫除封建残余和克服重商主义缺陷发挥了重要的历

6、史作用。第三节 比较利益理论一、比较利益理论产生的背景 18世纪末19世纪初，英国由于工业革命的发展， 谷物的消费量日增，而国内的生产不能满足本国的供应，引起谷物价格上涨，进口日益增加。土地贵族为了维护自己的利益，提高自己的收入，主张限制谷物的进口。 英国产业资产阶级迫切要求废除谷物法， 从而与土地贵族阶级展开了激烈的斗争。二、比较利益理论的基本内容（一）比较利益的概念比较利益（Comparative Advantage）， 是指一个国家即使生产每种产品都具有较高生产率，处于绝对优势，而另一个国家生产每种产品都具有最低生产率，处于绝对劣势，只要它们的劳动生产率在不同产品之间存在差别，遵循“两利

7、相权取其重，两弊相衡取其轻”的原则，便能从相互之间的国际分工和彼此的贸易中获得利益。（二）比较利益的基本原理如英国生产1码布用1小时，生产1桶酒用2小时；葡萄牙生产1码布用3小时，生产1桶酒用4小时。请问这是两国还能交换，伙同过交换还能获利吗？三、比较利益学说的图形解释AB两国生产X、Y两种产品的不完全分工模型图比较利益理论分析图（b ）四、比较利益的分解（一）得自贸易的利益（二）得自分工的利益（三）利益的合成分析 我们也可通过机会成本来分析比较优势理论。机会成本：哈伯勒认为每种生产要素一般可以生产两种以上产品，当一种生产要素被用于某种产品的生产而不能生产其他产品，这种被牺牲掉的可能性，被称为

8、机会成本。 比如前面举的英国和葡萄牙的例子。英国生产1码布就必须放弃1/3桶酒的生产，那么英国生产1码布的机会成本就是1/3桶酒。葡萄牙生产1码布的机会成本是1/2桶酒，葡萄牙生产1码布的机会成本高于英国，同样道理可算出两个国家酒的机会成本，葡萄牙酒的机会成本低于英国，所以葡萄牙应放弃生产布，而生产酒。五、对比较利益理论的评价（一）比较利益理论的贡献 比较利益学说提出了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性，证明了各国通过出口相对成本较低的产品，进口相对成本较高的产品就可以实现贸易互利，这是该学说的主要贡献。(大部分国家间的贸易属于比较利益条件下的贸易。而不是绝对利益条件下的贸易。）（二）比较利

9、益理论的缺陷 1、从国际贸易发展实际看（1）该学说的假设前提过于苛刻，并不符合国际贸易的实际情况，如要素在国际间完全不能流动的假设，并不是国际经济发展的现实。（2）按照该学说，比较利益相差越大则贸易发生的可能性越大，当今贸易便应该主要在发达国家与发展中国家间展开，但事实是今天的国际贸易主要发生在发达国家之间。即今天的国际贸易实践使得人们对于传统的比较利益学说的适用程度产生了疑问。（3）按照该学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，为获得此利益，所有贸易参加国都应该积极实行自由贸易而非保护主义，但在实际中，各国都在不同程度实行保护主义。2、从劳动价值论观点看（1） 在交换价格的确定方面，

10、 大卫李嘉图认为两国的交换价格会介于两国国内交换价格之间， 但究竟确定在哪一点上却没有作出任何解答。（2）这一理论的前提与结果存在矛盾。作业：下表列出了加拿大和中国生产一单位计算机和一单位小麦所需的劳动时间。假设加拿大的总劳动时间为600小时，中国的总劳动时间为800小时。 计算机 小麦 中国 100小时 4小时 加拿大 60小时 3小时1、计算不发生贸易时两国各自生产计算机的机会成本(以小麦表示的机会成本)。2、哪个国家具有生产计算机的比较优势？3、如果给定世界价格是1单位计算机交换22个单位的小麦，加拿大参与贸易可以从每单位的进口中节约多少劳动时间中国可以从每单位的进口中节约多少劳动时间？

11、4、在自由贸易的情况下，各国应生产什么产品，数量是多少？整个世界的福利水平是提高了还是降低了（以产品消费数量来衡量福利水平）？答案： 1、中国生产1单位计算机的机会成本为25单位的小麦，加拿大生产1单位计算机的机会成本为20单位的小麦。2、加拿大。因为加拿大生产1单位计算机的机会成本小于中国。 3、加拿大从每单位的小麦进口中节约劳动时间3/11小时。中国可以从每单位计算机的进口中节约12小时。思路：在中国25单位小麦换一单位计算机，在世界市场上，22 单位小麦换一单位计算机，中国从加拿大进口计算机只花22单位小麦，节约了3单位小麦，共12小，所以中国从加拿大进口一单位计算机可节约12小时。 4

12、、在自由贸易情下加拿大应生产计算机，生产10单位，中国生产小麦200单位。分工后生产两种产品的总量提高，可消费数量增加，整个世界的福利水平是提高了。第四节 机会成本与比较优势一、机会成本理论的基本内容二、机会成本递增条件下的贸易基础与贸易所得第三章 现代国际贸易理论主要内容：要素禀赋理论 里昂惕夫反论第一节 要素禀赋理论一、相关概念 1、要素的相对丰裕程度：如果A国拥有的要素资本（K）与劳动(L)的比率大于B国的这一比率，则称A国为资本丰裕型国家；B国为劳动丰裕型国家。(价格）2、要素密集度：如果X商品的生产所采用的资本（K）与劳动(L)的比率（K/L)大于Y商品的生产所采用的这一比率，则称X

13、为资本密集型商品，Y商品为劳动密集型商品。二、假设条件：1、两国相同部门的生产函数相同。（技术不变）2、两国消费者偏好相同。3、规模收益不变。4、所有市场都是完全竞争的。（谁都不能控制市场）5、两国的生产要素供给是固定不变的。6、A国为资本丰裕型国家，B国为劳动丰裕型国家。7、生产要素在国内可自由流动，国际间不能流动。8、X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。9、不存在运输成本和其他贸易障碍。三、狭义的要素禀赋理论（供给比例说） 国际贸易 商品价格差异 商品成本差异 生产商品的要素价格差异 生产商品的要素成本差异 本国要素的丰裕程度。比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使

14、用稀缺要素的产品。(进行中美要素比较）四、广义要素禀赋理论（要素价格均等化理论）两个国家两种商品的贸易会引起生产两种商品的生产要素的价格在两个国家的均等化。 由于假设生产要素在国内能够充分流动，所以生产要素在国内所有的部门的报酬应当是相同的。如果在A国X商品价格上升，X部门要素报酬就会提高，Y部门要素就会像X部门流动，由于X是资本密集型商品，X商品的生产扩张需要较多的资本和较少的劳动，而Y商品是劳动密集型，释放出来的资本较少劳动较多，这样，X的扩张所需要素和Y萎缩所释放的要素不一致，就会引起，资本要素价格上升，劳动价格下降。这一结论称作萨缪尔森定理。 在B国生产Y商品有优势，向A国出口Y商品，

15、导致Y商品价格上升，最后的结果正好和A国相反，是资本要素价格下降，而劳动价格上升。 这样在AB两国资本的价格趋于一致，劳动的价格也趋于一致。形成要素价格均等化趋势。五、斯多帕萨缪尔逊定理。 由于商品可以在国际间流动，所以对于资本丰裕而劳动稀缺的国家来说，通过出口资本密集型产品和进口劳动密集型产品，就等于输出了资本，输入了劳动；而对于劳动丰裕资本稀缺的国家来说，其情形则与此相反。这样，生产要素实际上是以商品的形式在国与国之间进行流动，其流动的结果必然是使其报酬在各国间相等。(中美之间贸易的是什么样的商品，会导致什么要素价格接近？）六、罗伯津斯基定理 在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加，会

16、导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。 如资本供给量增加，根据假设条件要素的相对价格不变，两个部门的要素使用比例也不变，为使增加的资本能全部利用以实现充分就业，资本密集型部门（X部门）会扩大生产以吸收增加的资本，要素比例不变时，吸收资本必须同时按比例增加劳动。这时劳动密集型部门（Y部门）必须缩小生产，释放一定的劳动，以支持资本密集部门扩大生产。 当然劳动密集型部门释放劳动的同时也会释放少量的资本（因为资本比例少），这也需资本密集部门吸收。释放与吸收的数量关系必须满足以下条件： kx=Kx/Lx=(Kx+K+Ky)/(Lx+Ly) ky=Ky/Ly=(Ky-Ky)/(Ly-L

17、y)第二节 里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜的产生 每百万美元的美国出口品和竞争性进口替代品 对国内资本和劳动的需要量（1947年平均成本构成） 出口品 进口品 资本(按1947年价格计算） 2550780 3091339 劳动（人/年） 182313 170004 计算结果和初衷相反，所以称为里昂惕夫反论，也称里昂惕夫之谜。 二、对里昂惕夫之谜的解释及有关的学说 1、里昂惕夫本人对“谜”的解释（效率说）2、鲍德温对“谜”的解释（关税结构说） 3、凡尼克对“谜”的解释（自然资源） 4、明海斯对“谜”的解释（要素密集度逆转说）5、斯蒂芬对“谜”的解释（消费结构逆转说） 你觉得哪个解释更有说服力 第四

18、章 当代国际贸易理论主要内容：规模经济理论 产品生命周期理论 产业内贸易理论 需求偏好相似理论 战略贸易理论第一节 规模经济理论一、相关概念1、规模经济：在产出的某一范围内，随着产出的增加平均成本递减。2、内在规模经济：厂商的自身生产规模扩大引起平均成本下降。请举例说明3、外在规模经济：行业扩大（包括企业个数增加和其他企业规模扩大）引起的单个企业平均成本下降。举例说明二、规模经济理论的内容1、规模生产的条件是有相当的市场容量，一个国家市场广阔，其产品就有条件进行大规模的生产和销售，实现内在和外在规模经济，使平均成本低于其国际市场水平，在国际市场上取得竞争优势。（美国市场比英国市场广阔，在国际市

19、场上取得的竞争优势就强。）2、国际贸易引起的规模经济：一国在封闭的条件下，由于规模的制约，同种商品异质性变体的种类不可能太多，因为种类越多规模越小，则成本越高，国家间进行贸易后，两国市场合一，突破了规模的限制，各国可分别生产少数几种异质性产品，扩大每种产品的规模，取得规模效益，从而获得竞争优势。（汽车生产就是这样的）3、规模经济的两个假设条件：1）国际市场上的商品多是异质性商品；2）国际市场是不完全竞争市场。第二节 产品生命周期理论一、产品创新条件：经济实力 技术能力 广阔的市场 强烈的消费意识二、创新国产品生命周期的四个阶段导入期 成长期 成熟期 标准化期 衰退期三、国际贸易中的贸易周期模式

20、（画图）四、产品生命周期动态理论1、创造这种产品的生产要素的比例关系会发生规律性变动：技术密集、技术后密集、资本密集2、市场变化规律：垄断性、竞争性、标准化（对产品规格、质量测试手段等在一定范围内作出的统一规定）、激烈价格竞争3、不同类型的国家在不同阶段具有不同的比较优势。第三节 产业内贸易理论一、相关概念1、同质性商品：商品间可以完全替代，（需求交叉弹性极高），消费者对这类商品消费偏好完全一样。2、异质性商品：商品间不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性二、同质性商品贸易的原因1、贸易费用差异 2、经济技术合作 3、转口贸易存在4、政府干预 5、季节性销售 6、跨国公司内部贸易 三、异

21、质性商品贸易的原因1、水平型异质性商品贸易决定于消费者的偏好。2、垂直型异质性商品贸易是由于不同国家都有不同层次的商品，每个国家都有不同层次的消费者。3、技术型异质性商品贸易是由于处于不同生命周期阶段的同类产品在不同国家生产。四、产业内贸易形成的贸易利益1、产品多样化：交换的国家越多异质性产品种类越多。2、市场效率化：产品种类越多，单个产品生产者垄断市场的能力越差。3、生产结构效率化：产品种类越多竞争越激烈，各自会采用更具效率的生产系统；同时由于市场扩大，导致规模效应的进一步发挥。（西方国家各产业的出口比率均与各自的生产效率正相关。保护产业成负相关）4、市场要素效率化：结构性失业减少。 a.水

22、平差异是指产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质性特征，即核心特征，这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，同差异内部一系列不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。如烟草、香水、化妆品、服装等。这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。差异产品在牌号、规格、服务等特点上的不同，也正是由于差异产品的这种不完全可替代性使得人们对同类产品也产生了不同需求。在人们日益追求生活质量的时代里，在科技进步的作用下，厂商能够提供的差异产品日益繁多，但一国国内厂商很难满足国内消费者的所有需求。如果一国消费者对外国产品的某种特色产生了需求，它就可能出口和进口同类产品。 b.技

23、术差异是指新产品出现带来的差异，处于产品生命周期不同阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。我们在本章第一节讲到的产品生命周期指数理论中提到美、欧和其他发展中国家的例子中，如果欧洲开始生产该新产品，与美国生产的该产品形成差异，那么在整个周期过程中可能会出现欧美之间的产业内贸易或是欧洲从美国进口同时向发展中国家出口的贸易现象。 c.垂直差异是指产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不能全部都追求昂贵的高质量产品，因此，在出口高质量产品的同时往往也会从其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而产生

24、产业内贸易。在需求偏好相似论中，我们讲到一国厂商会生产其国内具有代表性需求的产品，那么处于该国国内的需求结构两端的产品就可能会通过进口来解决。 五、产业内贸易形成的条件1、运输、信息和管理现代化使产业内分工协作跨越国界；2、生产标准化使发达国家和发展中国家之间产业内贸易的发展具备了现实条件；3、科技革命促进了新产品和制成品生产发展，促进了产业内贸易发展。第四节 需求偏好相似理论一、需求偏好相似是进出口的动力二、影响需求偏好的主要因素是人均收入。三、人均收入水平与消费品资本品的需求类型有着密切的关系第五节 战略贸易理论一、相关概念1、战略贸易：通过保护和扶持某些具有发展潜力的产业（不仅本产业要有

25、盈利潜力且要有带动相关产业发展的能力）创造和强化贸易优势，从而提高本国经济的国际竞争力。2、外部经济效应：某一产业的经济活动，对其他产业乃至整个经济发展的有利影响。 那个产业外部效应大？二、战略贸易理论的主要观点1、市场存在寡头垄断。该产业规模收益递增。2、某企业要进入该行业或在该行业提高竞争力，必须首先扩大生产规模取得规模效益。3、扩大规模取得规模效益仅靠自身积累一般是困难的。4、政府应选择有发展前途且外部效应较大的企业给与保护和扶持。 中国那些产业属于战略性产业？三、战略贸易理论对发展中国家的启示发展中国家企业规模一般比较小，在世界市场中战略产业一般都由发达国家的寡头垄断，由于产业较大都处于规模经济递增状态，盈利潜力较大，发展中国家企业要进入太难，一是资金实力，二是技术力量都比较欠缺，所以国家应给予市场保护和资金支持。（中国就是这种状况）