甘肃省上半年基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题.docx

1、甘肃省上半年基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题甘肃省2015年上半年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 2、封闭式基金募集期限届满，基金

2、份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：303、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 4、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。 A应重点关注基金的短期评级 B基金评级具有预测性 C可以直接根据基金等级进行投资 D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好5、下

3、列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 6、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 7、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B合同期限为10年 C募集金额为5亿元人民币 D基金份额持有人为500人 8、基金销售的_要

4、求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性 9、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。 A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 10、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D

5、511、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。 A南方宝元债券基金 B南方积极配置基金 C南方避险增值基金 D国投瑞银瑞福基金 12、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D基金销售公司 13、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。 A相同 B较低 C较高 D无法比较14、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 15、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业

6、务3个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 16、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人，基金托管人 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 17、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 18、_可采用不同币种申购基金份额。 A一般封闭式基金 B一般开放式基金 C境内ETF基金

7、DQD基金 19、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 20、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 21、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 22、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 23、对于收入低、收入大部分用

8、于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。 A基金定期定投 B以固定收益工具为主 C以偏进取的平衡资产配置为主 D以偏保守的平衡资产配置为主 24、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特征 B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 25、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。 A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价 B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C基金投资人账

9、户冻结申请、账户解冻申请 D基金投资人信息修改、销户、密码管理 26、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。 A资产负债表 B利润表 C所有者权益(基金净值)变动表 D现金流量表 27、根据证券投资基金销售人员执业守则，从事基金销售不得有下列行为_。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 28、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。 A10 B15 C20 D25 29

10、、证券投资的非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 30、我国第一只具有保本特色的基金是_。 A招商安泰系列基金 B华安现金富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益

11、、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 32、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。 A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性” B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要 C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好 D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益33、我国基金资产估值的责任人是_ A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 34、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构35、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导

12、证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、效率 36、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。 A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型 37、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 38、以投资的标的来划分，

13、QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 39、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 40、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年41、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。 A基金资产

14、净值公告 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金招募说明书 42、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A营销权 B特许经营权 C财产支配权 D基本权利和义务 43、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A：法律形式 B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标44、_份额净值保持在1元不变。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 45、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次

15、被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 46、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被

16、以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 47、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万元人民币以上。 A5；500 B5；100 C10；100 D10；500 48、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 49、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。 A基金面值 B认购金额 C净认购金额 D认购费率 50、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉

17、的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 51、开放式基金的价格是以_为基础计算的。 A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率 D：购买股票多少 52、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告 53、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2

18、 B5 C10 D15 54、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则 55、LOF份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购 56、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 57、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是_。 AQDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 BQDII基金主要投资于境外市场 CQDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 DQDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 58、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 59、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。 A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 60、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重