医院财务稽核工作总结共6篇.docx

1、医院财务稽核工作总结共6篇医院财务稽核工作总结（共6篇）第1篇：医院财务稽核制度 医院财务稽核制度 财务稽核制度是指在会计机构内部指定专人对有关帐证进行审核、复查的一种制度。 1、会计凭证稽核：原始凭证所记载经济事项的内容、单价、数量、金额等是否一致；原始凭证是否合法、真实、完整，所具要素是否齐全；应用的会计科目是否正确，记帐凭证是否连续编号；记帐凭证所附单据张数是否正确等。 2、会计帐簿的稽核：校核会计帐簿的登记是否以审核无误的会计凭证为依据；会计凭证的日期、编号、业务内容、摘要、金额等是否逐项记入帐册；记帐凭证上的签章是否齐全、记帐符号是否注明；是否顺序、连续登记；是否按规定过次承结帐帐页

2、；总帐与明细帐是否相符等。 3、会计报表的稽核：审计会计报表是否按国家统一会计制度的规定定期编制；会计报表是否根据登记完整、核对无误的帐簿记录进行编制；数字是否真实、计算是否准确、内容是否完整；有关责任人的签章、单位公章是否齐备等。 4、稽核人员发现不真实的会计凭证、弄虚作假、隐瞒篡改会计记录的行为，应立即加以制止并责令限期改正，及时报告财务责任人和单位领导。 5、审核实际发生的经济业务或财务收支是否符合现行法律、法规、规章制度的规定，对稽核中发现的问题应及时予以纠正。 6、审核各项财产物资的增减变动和结存情况，并与帐面记录进行核对，确定帐实是否相符；不符时应责令有关人员查明原因，并提出整改措

3、施。第2篇：财务稽核工作总结 工作总结及思路 *区分公司 本人自今年6月任*区分公司稽核员至今，回顾近5个月的工作，我在公司领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照公司的要求，较好地完成了自己的本职工作。通过5个月来的学习与工作，工作效率上有了明显提高，工作方式有了较大的改善。 对于一直在前台工作的我来说，区分公司稽核是一个全新的工作领域，是承上启下、沟通内外、协调左右、联系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目标前进的中心。与在营业厅稽核不同，在营业厅注重一个工作点，在区公司则是一个面。不仅是工作量的加大，更是责任的加大。对我的要求就更高。 目前我负责的工作主要有*资源管理，*及*管

4、理，报送终端结算单，礼品库存统计表，资源管理，业务稽核，制作成本表，每月核对库存量，以及各类mis调拨出库。这样的工作量是在营业厅没有过的，也遇到了很多的瓶颈，第一次在市公司各部门之间进行沟通，从刚开始的难以适应到现在已经做到可以熟练完成。我相信自己的能力还有不断提升的空间。 如果说前台工作最重要的是灵活，那么后台最重要的就是严谨与沟通。面对繁杂琐碎的大量事务汇总性工作，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错。必须自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务。 对于下一步的工作思路，首先每月要进行工作计划，每周进行工作总结，对于每个营业厅出现的业务差错问题，要有针对性的提出

5、解决方案。对可能出现问题的业务重点提醒，目标是从根本上杜绝差错。积极与营业厅交流，合理分配各类资源，除了尽量保证*不缺货，还要不囤积，不浪费公司资源。 我坚信自己能够在今后的工作中会表现得更好，希望能继续得到领导的信任,准许我继续在这个岗位工作。 2021.11.5篇二：2021年审计稽核工作总结 2021年审计稽核工作总结 一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严 格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作 效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重 点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和 风险防范。现将一年来的主要工

6、作汇报如下： 一、审计稽核部全年开展的主要工作 （一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工 作。 （1）全年扎实开展序时稽核*次，做到定期监控各项业务风 险状况。序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查 的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规 范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵 活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情 况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等 方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了 较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核*

7、次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在 的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。 (2)根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查 *次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全 年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检 查*次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。一是年初对2009 年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督 促落实整改；二是对*年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行 了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了 新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；三是为推 动全辖

8、信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，2021 年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强 风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；四是针对 上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续 跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是 否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；五是为了 及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授 信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务 的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授 信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；

9、六是为进一步规 范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，2021年5月份审 计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正 了部分贷款利率执行中存在的问题；七是对银行承兑汇票开展专项检 查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象 进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；八是按照银监部 门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有 效规避了隐藏风险；九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土 地抵押贷款进行了专项审计；十是为加强财务费用管理，提高成本核 算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其 中存在的问题进行了纠正；

10、另外审计稽核部在全年共对张xx、xxx、 xxx三名贷款经办人员经办贷款分别进行了*8次专项审计，通过采 取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对 600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款 等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及 时移送纪检监察部门依规处理。 （3）审计稽核部全年及时开展了*名离任主任的经济责任审 计工作。按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*名离继 任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营 管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则 对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正

11、的评价，共形成离任审计 报告*份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。通过资产交 接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰， 为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。 （4）与其他相关职能部门联合开展检查*次。一是联合安全保 卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全 保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；二是与信贷管理部、理事会 工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险 排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；三是在 11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管 理年”验收阶段检查工作，并在排查结束

12、后形成汇总报告上报联社。 （二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全 运营。为贯彻落实银监会2021年“内控和案防制度执行年” 活动得 到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、 协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订“内控和案防 制度执行年”活动实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到 有的放矢，有序开展；二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落 实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务， 为巩固*联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保 障；三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工 作，确保风险排查和整

13、改到位；四是通过总结“执行年”活动开展情 况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。 （三）按照*县农村信用合作联社呆帐认定 核销操作规程 （试行）规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共 完成对 笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的 笔资料 提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。 二、2021年部门工作主要做法 （一）是严格按照审计工作程序开展各项审计工作，规范审 计行为。今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的审计工作程序 规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审 计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计 风险的基础上，围绕

14、审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和 工作步骤；二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解 被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。 审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并 要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；三是项目结束后要求 审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议， 并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确 保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；四是按照审计工 作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。 （二）是严格按照稽核处罚办法处罚各类违规事

15、项，不断加大严重违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责力度。针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改通知书*份，并对违规的相关责任人，严格按照*联社稽核处罚办法（修订）进行了处罚，全年共开具罚款通知书*份，处罚违规人员*人次，处罚金额*万元，大力纠正各类违规事项。针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函*份，对存在严重违规的*人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。 （三）是不断提升部门自

16、身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。只有对业务学懂、弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有

17、效识别、规避风险的目的；四是部门依据篇三：2021稽核员工作总结 2021年度稽核工作总结 一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能，积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开展工作，较为圆满的完成了2021年领导安排的各项任务。现将2021年度稽核工作总结如下: 一、基本情况 包片辖内有*家支行*个分理处，即*支行、*分理处、*分理处、*铺支行、*支行、*支行、*支行，共有员工*人。各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但*支行、*支行贷款营

18、销不足；*、*不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；安全保卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。因信贷人员紧张，部分社对农户小额信用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。 二、稽核工作概况 根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对我辖区及配角的*家支行*家分理处，进行了*轮序时稽核，共 50次以上的稽核检查，多次的全面序时稽核和全方位的时时跟踪检查

19、，稽核面达 100。为了确保稽核检查质量高，定性准确，侧重点突出，在每次稽核工作进行前都要结合各支行 、分社，确定必查项，重点项，明确责任，合理分工，从而确保每次稽核检查工作高效、及时、准确、稳妥地进行。我们在进行序时稽核的同时，根据总行要求以及业务发展普遍存在的问题及时开展了多项专项稽核。 三、加强各方面知识学习 （一）加强政治思想和职业道德教育，发扬爱岗敬业精神 本人一贯坚持四项基本原则，努力学习马列主义，毛泽东思想，邓小平理论，以及党的路线方针政策。高举邓小平理论的伟大旗帜，努力实践“三个代表”的科学内涵、党的群众路线教育，以及有关金融、法律、法规。通过学习，纯清了思想，提高了认识。 (

20、二)加强业务学习，提高自身素质，乐做“学习型员工” 为适应新形势的发展需要，不断加强自身修养。一是利用业余时间认真学习金融业务知识，认真学习总行下发的各种文件、资料，使之能够融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力，从进入支行以来，我对学习就没有停止过，自己深知如今是知识时代，没有知识在将来将会无立足之地，为此，我坚持学习不放松，中国农村信用合作、中国金融、金融时报及各种稽核方面的知识，成为我学习中的良师益友，从中我学到了不少对工作有帮助的东西。二是学习法律知识和各项规章制度，强化自身的法律意识，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观；能够加强自身爱岗

21、敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，对上级部门的文件精神我深刻领会，使上级精神在工作执行中不走样、无偏差。 四、稽核工作具体内容 （一）接受省总行、*办事处及*银监分局抽调，努力完成交办的工作 于*年*月*日至*日，参加*高管审计；*年*月*日至*月*日，参加*检查；*年*月*日至*日，参加*高管审计；*年*月*日至*日，参加*域风险排查检查。 （二）重点搞好常规稽核工作 1、印证押、现金、结算的常规稽核。主要对业务印章、经办人名章和印鉴章的使用、管理登记及分管情况进行检查；重要空白凭证的领用、保 管、销号和再销号是否及时合规；检查结算对帐手续是否严密合规；库存现金、库存管理是否合

22、规，有价单证、抵质押物的保管及管理是否合规；营业设施是否符合安防规定等。 2、岗位操作、会计控制及管理。主要对双人临柜、钱账分管、开销户手续、执行实名制存款、挂失业务的处理及登记、“六相符”、报表的报送及数字的真实性、会计凭证等资料的整理装订归档、计算机操作与维护、柜员卡的使用与管理、费用的审批把关等。 3、信贷基础、操作流程、管理监控。主要对借据的管理、贷款分户账的建立与使用、贷款三查制度的执行、贷款科目的使用、贷款新规执行情况、贷款展期的合规性、新增贷款的合规性、五级分类的偏离度等。 （三）积极开展序时稽核，定期监控各支行经营情况 序时稽核是稽核检查中定期性对支行各项业务经营情况检查的有效

23、方法，有计划地搞好序时稽核有助于堵塞经营中存在漏洞，将存在的问题及时进行纠正和处理。一年来，县总行稽核部，通过对全辖所有营业网点会计、出纳基本制度执行情况、结算业务合规性、有价证券管理、重要空白凭证管理、现金管理和综合业务网络系统的合规性操作等方面进行了数次的序时稽核和跟踪检查，共检查支行库存30多次，检查重要空白凭证30多次，检查抵（质）押物品 15多次，检查计算机各类打印资料20多次 ，检查各种登记簿 400多本（次）。 （四）根据辖内实际情况，及时开展专项稽核 一年来接受省总行及*办事处抽调，努力完成交办的工作及本总行辖区内的3次序时稽核检查外，根据总行业务发展需要对全辖进行专项稽核 2

24、6次。 （1）*年*月*日至*日对*等进行年终真实性检查。 （2）*年*月*日至*日对*支行进行安全检查。 （3）*年*月*日至*月*日对*支行进行了标准行社创建验收复查。 （4）*年*月*日至*日对*支行、*分理处进行了全面的后督专项检查。 （5）*年*月*日至*月*日分别对*支行进行了序时稽核检查。 （6）*年*月*日至*对*进行了强制休假审计。 （7）*年*月*至*日*进行了序时稽核跟踪检查。 （8）*年*月*日至*月*日对*支行进行了序时稽核检查。 （9）*年*月*日对*支行进行了突击检查。 （10）*年*月*日至*日对*黄泥铺进行了安全专项检查。 （11）*年*月*日对调离员工进行了

25、离岗审计。 （12）*年*月*日对*进行了离岗审计。 （13）*年*月*日对*进行了突击检查。 （14）*年*月*日至*日对*支行进行了电子银行及银行卡业务检查。 （15）*年*月*日至*月*日对*支行进行了序时稽核检查。 （16）*年*月*日至*日对*验收。 通过一年稽核检查，共发出事实确认书50份，共处理违规人员21人次，经济处罚*元。查出了部分支行（部）、分社在业务经营，财务费用、信贷、传票帐务、内控建设等方面存在的问题，我们通过说服教育、经济处罚、召开现场会议等方式加大了稽核处罚力度，堵塞了漏洞，纠正了各种违规、违纪和不良行为的错误作法,规范了各营业机构的业务操作，解决了业务操作中的实

26、际困难，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为*银行业务发展奠定了良好的基础。 五、回顾2021年度稽核工作中部分支行对检查出的重点问题未整改情况。 （1）办理质押贷款质押物低于总行批复要求，如* （2）逾期贷款催收情况，如*。 （3）受托支付不合规，贷后未及时收集用途相关资料，如* 六、工作中存在的问题和障碍 由于*片农村支行机构分散，人员较多，经营管理者和从业人员文化水平和业务素质参差不齐，规章制度、职业道德、法律意识等方面观念淡薄，对内控制度的认识特别是在防范和化解风险上的认识不到位，粗放型经营，有章不循，违规操作，屡查屡犯，屡纠不改，只图眼前的经营利益，而忽视了长远意义上的社会

27、效益，从而导致内控方面执行不力的现象。 总之，一年来，*片稽核工作在总行领导的正确领导下，依照上级主管部门的安排及部署，做了大量的工作，较为圆满地完成了各项工作任务，充分的发挥了稽核的再监督作用，但与上级要求尚有差距。今后，我必须加强学习，不断提高政策领悟水平和综合业务能力，加大稽核检查力度，切实维护各项规章制度的贯彻执行和落实，为我县支行业务经营稳步健康推进保驾护航。 以上是一年来在稽核工作岗位上的简要总结，仅供领导参考，不足之处请领导批评指正。 稽核员: * 二0一四年*月*日篇四：2021年稽核总结 *合行二一三年度稽核审计工作总结 省联社： 2021年度在合行党委的正确领导下、在省联社

28、稽核审计部和审计中心的指导管理下，我行稽核审计工作认真遵循年初省联社确定的“规范审计、创新手端、提高质量、增强效能”的指导思想，紧紧围绕“管理年”建设活动，着力转变稽核审计工作理念，加强审计队伍建设，把审计项目重心向基础经营管理方面倾斜,充分发挥稽核审计职能作用，扎实开展业务经营及内部管理，重点进行了序时、后续、专项等方面的稽核审计，通过合行的严格管理，稽核部门的有效检查监督和合行员工的有力支持配合，有力促进了我行内控制度落实和经营管理水平的不断提高，促进了我行的持续健康有序发展。现将一年来的稽核审计工作开展情况报告如下： 一、审计概况 我行2021年稽核审计工作，按照省联社2021年稽核审计

29、工作安排意见，依据甘肃省农村信用社稽核管理暂行办法及甘肃省农村信用社现场稽核操作规程和甘肃*农村合行银行常规序时稽核审计方案、甘肃*农村合行银行后续跟踪稽核审计方案、专项审计方案的要求，合行稽核审计部一是对全辖19个营业网点会计管理、内控管理、信贷管理、财务管理、账户管理、反洗钱等业务进行了常规序时性全面审计。应实施网点数56个（次），实检查网点数56个（次），占100%。二是对*支行、*分理处等 19家行处进行了三轮以上后续追踪稽核审计，应实施网点数56个（次），实检查网点数56个（次）占100%。；三是对*支行、*支行等9家行处银行卡业务进行了专项审计；四是对营业部、*支行等9家行处反洗钱

30、进行了专项审计；五是对*支行、*分理处两名负责人员进行了离任经济责任审计。六是对*等9名高管任职资格进行前审计；通过以上审计，共查出违规42条2633笔金额66918万元，提出审计建议450条。 二、主要措施和方法 （一）制订工作计划 按照省联社2021年稽核审计工作要点，我们根据通知 和要求精神，明确了稽核工作思路，提出了稽核工作重点，制订了工作计划，充分利用有限的稽核审计资源，最大限度发挥其作用，为全年稽核审计工作的有序开展奠定了基础。 （二）明确工作责任 为强化稽核监督，完善内控案防，规范稽核监督行为，我们按照省联社制定的甘肃省农村信用社稽核审计工作再监督评价暂行办法和甘肃省农村信用社稽

31、核审计责任追究暂行办法，认真系统的进行了学习，明确了稽核审计工作职责和责任。一是通过上述文件的学习，增强了稽核人员敢于、善于发现问题和揭露问题的信心和决心。二是实行主查负责制，对因未全面履行工作职责造成资金损失和责任事故或形成案件的将依据本办法进行责任追究。三是对全年序 时稽核、后续稽核、专项稽核和非现场稽核工作进行统筹安排，做到稽核审计工作年初有安排、实施有方案、检查有报告、有总结。 （三）规范检查行为 规范稽核检查程序和稽核检查行为。一年来稽核审计 部对省联社下发的稽核审计管理制度，组织稽核人员认真学习，且能熟练掌握运用到稽核审计工作中。按照甘肃省农村信用社稽核审计工作管理办法和甘肃省农村信用社稽核操作规程，规范了稽核检查程序。从立项、撰写稽核工作实施方案、下发稽核通知、到现场检查、现场检查工作底稿、备查记录通知书等环节、都严格按照操作规程