质量监察报告A.docx

1、质量监察报告A石油化工工程质量监督总站工程质量监察报告编号：JC-2016- 号被监察单位：岳阳长炼机电工程技术有限公司监察机关（盖章）2016年7月14日工程质量监察报告一、报告摘要 岳阳长炼机电工程技术有限公司（以下简称长炼机电）于2008年获得了质量管理体系认证证书和职业健康安全管理体系认证证书。按照生产发展的需要，2012年公司取得石油化工检维修资质证书。公司以“全心服务，全力提高”的经营理念，充分发挥人才、技术和设备优势，不断拓展业务市场，不断提高项目施工技术和服务水平，企业得到长足的发展。在项目实施过程中，公司建立了以项目经理为核心的二级质量保证体系，由项目经理领导项目的质量人员实

2、施过程控制，由各专业质量检查人员负责质量检验，公司按要求开展监督检查，实现质量控制。二、单位概况 长炼机电是一家专业的为石油化工、煤化工、天然气化工等行业生产装置的设备维护维修检修安装提供综合解决方案的大型股份制企业。公司前身是1971年投产的中石化长岭炼油厂负责机械、电气、自控仪表、静置设备与工业管道等设备维护维修检修安装的各专业直属车间，1993年合并组建为长岭炼油化工总厂维修公司，公司于2004年1月从中国石化集团首批改制分流成为有限责任公司。公司现有员工3000余人，注册资本金6000万元，主要从事机械、电气、自控仪表、静置设备与工业管道、起重机械、电信安防等多个专业的设备维护、检维修

3、、安装及其相关产品研制与开发等业务。公司一直承担中国石油化工股份有限公司长岭分公司部分生产装置的维护、保运、检修及工程安装工作。十多年来，公司先后承接了多项多个石化企业的设备维护维修检修和安装施工业务，并成立了相应的驻外分公司，建立了一套完整的管理模式，在各业主单位中取得了良好信誉。公司拥有机电安装工程施工总承包壹级资质、化工石油工程总承包贰级资质、石油化工检维修资质（6大类35项）、房屋建筑工程施工总承包三级资质、消防设施工程专业承包三级资质、防腐保温工程专业承包三级资质、压力管道安装GC1级资质、锅炉安装改造维修I级资质、压力容器安装改造维修1级资质、防爆电气设备安装修理资质、国家电力设施

4、承装（修）II级/承试III级资质等企业资质；公司通过了中国质量认证中心QHSE管理体系认证，是中石化施工企业资源库A库成员，湖南省建设网网员单位，湖南省高新技术企业。三、监察实施情况 本次质量监察活动是依据中国石油化工股份有限公司关于对长炼机电等4家单位进行质量监察的通知（股份工单建质【2016】254号）,和中国石化工程质量监察规定（中国石化建201520号）要求进行的，其评价标准为现行的国家法律、法规，国家标准、规范，中国石化集团公司管理制度以及相关的合同条款。本次质量监察主要对公司质量管理体系的建立、运行情况以及对项目部管理监管情况等进行监察。 我们通过听取汇报、资料查阅和口头询问的方

5、式对长炼机电的工程质量管理体系的建立、运行情况以及对项目部管理监管情况进行了监察。四、总体评价 1. 长炼机电在工程施工的质量管理过程中，能够遵守国家法律法规、工程建设标准规范、集团公司管理制度及工程建设程序，履行合同义务。2. 公司质量管理组织结构明确，较好地落实各岗位的工作职责；工程质量基础工作基本满足工程质量管理要求。3. 公司质量管理体系文件中的设备材料管理制度、焊材管理制度等管理制度还有待完善。五、好的做法1、公司采用了信息化平台，对机具、设备的采购、维修、转移、报废实施全流程、全周期的信息化管理。2、公司对本部和驻外项目部实行动态监管，按月、季、年进行滚动检查和考核，促进公司整体质

6、量管理水平的提高。3、目前公司正在进行质量管理信息化的创新工作，在信息数字化采集、指标量化等方面做了有益的尝试，希望尽快实现公司与下属分公司及13个驻外分公司质量管理的信息化。六、监察发现的问题及处理意见 本次监察共发现问题22项。主要是：（一）质量管理体系文件存在的问题。1、抽查发现QHSE管理手册（2007-7-15发布）已过期，但封面未见作废标识、也未收回。不符合文件控制程序第4.5.2条“所有失效和作废文件应由发放部门及时收回、隔离存放或销毁，需要保留的文件，应在文件页面明显标注作废或过期字样”。2、抽查发现QHSE管理手册（2011-12-1发布）中，任命书任命吴春光为管理者代表，但

7、其2015年底已退居二线；任命书任命丁明球为员工代表，但其2014年已退休；两份任命书均未及时修改并重新发布。不符合QHSE管理手册（2011-12-1发布）第0.6条d)款“当组织机构或职能发生变化时，手册进行修改或改版”。3、抽查QHSE管理制度QG/CLJD-ZDW，未建立质量目标管理制度。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第3.2.4条“施工企业应建立并实施质量目标管理制度”的要求。4、抽查QHSE管理制度QG/CLJD-ZDW，未建立质量管理自查与评价制度。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第12.1.1条“施工企业应建立质量管

8、理自查与评价制度”的要求。（二）质量管理体系运行存在的问题。1、未见内审计划，不符合内部审核管理程序第4.1条“体系主管部门编制内审计划”。未见管理评审计划、管理评审记录等资料，不符合管理评审管理程序第4. 2条“管理评审每年进行一次”。2、抽查机修分公司2013年8月28日开出的不合格报告，未见其后有纠正措施，也未见其后有对纠正措施实施情况进行跟踪验证，并记录验证结果。不符合内部审核管理程序第4.5.2条“审核组或授权人员要对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，并记录验证结果”。查阅管理评审管理程序及有关管理评审记录。（三）分包质量管理存在的问题。1、抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱

9、硫装置施工组织设计第三章，项目管理组织结构中把分包单位管理人员作为总包单位的质量管理人员，未见总包单位对土建、管道专业实施管理的质量管理人员，未体现总包对分包实施有效管理和控制。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第9.3.2条“施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制”。2、抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工组织设计审批，未见有关人员按相关程序审批并签字。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5.2条“施工单位应根据需要，事先对施工过程进行确认”。3、抽查分包单位通达公司施工方案，未见分包单位、总包单位有关人员按

10、相关程序审批并签字。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5.2条“施工单位应根据需要，事先对施工过程进行确认”。4、分包项目管理程序文件中的分公司/项目部职责中“负责对分包工程的验收及考核”。检查无相应的验收资料。承包商准入评审管理规定要求“总包分公司或项目部从资格预审合格中选择最合适的一家承包商”，检查中未见分包商评审记录资料。（四）项目实施过程质量控制存在的问题1、抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置电工作业人员资质报验资料，冯广亮电工作业的特种作业操作证，2015年11月报验时有效，但现在检查时已过期（2016.6.30到期）。不符合工程建

11、设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5.2条第3款“施工单位在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新确认”。2、抽查2016年4月22日下发的整改通知单(编号QG/CLJD-JL-55)，发现隐患整改回复没有复查的意见，没有复查人员的签字确认。抽查2014年5月12日焦化装置完善改造项目质量评估表，发现项目质量评估提出的问题，如电源线未压接鼻子、无位号标示及接线不牢固、柜内信号线布置欠规范等，缺问题整改关闭的资料。3、抽查材料报审表(编号2#S-Zorb-AF-MA-45-CLJD-0002) ，发现所有进场的管子均为甲供，管子的报验资料中只提供了产品质量证明书，缺产

12、品合格证。不符合压力管道安全技术监察规程工业管道（TSGD0001-2009）第十八条的规定。4、抽查设置在本部静设备项目部的焊材二级库，发现施工现场使用的J507焊条于7月5日发放出库，截止至7月12日已使用7天仍未回收入库。不符合焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第9.2.4条和第9.4条的规定；库房内放置了非焊接用杂物、且焊条摆放不规范，A132焊条放置在挂牌为A302的货架上，不符合焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第7.1.2条的规定。七、监察建议 1、进一步完善公司质量管理体系，发挥体系管理的效用。 质量管理体系中还存在各部室、各分公司、部分岗位的职

13、责范围及界限不清晰等问题。建议公司健全和完善公司质量管理体系文件和配套管理制度，同时加大内部质量管理检查考核力度，强化对体系运行过程的常态监管，以满足公司持续改进和发展的战略需要。2、进一步完善公司对分包商管理制度，促使分包商的质量管理受控。公司要在分包管理制度中规定对分包商管理活动的监督和指导，明确各管理层和部门在分包管理活动中的职责和权限，对分包商实施控制管理。3、重视施工质量通病的预防预控工作。建议施工单位建立工程质量问题预防预控机制，开展预防预控工作。事先详细分析工程施工活动中可能出现质量问题的地方，针对重点环节、关键控制点以及较易出现质量问题的工序，制定具体预防预控方案和措施，提前将

14、质量通病消除在萌芽状态，实现对工程质量的主动控制，减少不必要的返工。八、附件附件1：监察检查问题统计附件2：监察组成员2016年7月14日附件1：质量监察检查问题统计岳阳长炼机电工程技术有限公司工程质量监察检查问题统计1、查阅质量手册。（1）抽查发现QHSE管理手册（2007-7-15发布）已过期，但封面未见作废标识、也未收回。不符合文件控制程序第4.5.2条“所有失效和作废文件应由发放部门及时收回、隔离存放或销毁，需要保留的文件，应在文件页面明显标注作废或过期字样”。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作（2）抽查发现QHSE管理手册（2011-12-

15、1发布）中，任命书任命吴春光为管理者代表，但其2015年底已退居二线，现实际为谢毅；任命书任命丁明球为员工代表，但其2014年已退休，现实际为唐兴林；两份任命书均未及时修改并重新发布。不符合QHSE管理手册（2011-12-1发布）第0.6条d)款“当组织机构或职能发生变化时，手册进行修改或改版”。核发新的任命书（谢毅、唐兴林）（3）抽查发现QHSE管理手册（2011-12-1发布）中，第5.5.1.2条管理者代表、员工代表职责未予以明确指出。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第4.3.2条“施工企业应规定各级专职质量管理部门和岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管

16、理层次”。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作2、查阅人力资源管理程序及培训记录。（1）抽查有关培训记录，未对培训效果进行评价。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第5.3.3条“施工企业应对培训效果进行评价，并保存相应的记录”。安排进行整改，（人力资源部）（2）抽查发现人力资源管理程序未见职务说明书。不符合人力资源管理程序中人力资源管理流程图。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作（人力资源部）3、查阅合同评审程序及合同评审表。抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置合同评审

17、表，未见物资供应部评审一栏，但合同评审程序中合同评审管理流程图有物资供应部评审的要求，两者不相符。合同评审表不符合合同评审程序中合同评审管理流程图。安排进行整改，经营部、物供站，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来4、查阅120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工资料（工程质量停监点报验单）。抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置开工的工程质量停监点报验单，土建、结构、储运、设备、电气、仪表、电信、火灾报警等专业共用一张报验单，不符合工程建设各专业开工的前后次序，工程质量停监点报验单未起到它实际应有的审核开工条件的作用。安排安装分公司整改，7月24日前完成。将完

18、成的证明材料，拍成照片发来5、查阅120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工资料（施工组织设计）。（1）抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工组织设计第三章，项目管理组织结构中把分包单位管理人员作为总包单位的质量管理人员，未见总包单位对土建、管道专业实施管理的质量管理人员，存在以包代管现象，未体现总包对分包实施有效管理和控制。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第9.3.2条“施工企业应对分包方的施工和服务过程进行控制”。安排安装分公司整改，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来（2）抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置

19、施工组织设计审批，未见有关人员按相关程序审批并签字。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5.2条“施工单位应根据需要，事先对施工过程进行确认”。安排安装分公司整改，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来6、查阅120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工资料（电工作业人员资质报验申请表及附件）。抽查120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置电工作业人员资质报验资料，冯广亮电工作业的特种作业操作证，2015年11月报验时有效，但现在检查时已过期（2016.6.30到期）。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5

20、.2条第3款“施工单位在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新确认”。安排安装分公司整改，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来7、查阅120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫装置施工资料（分包单位资质、总包对分包的管理、施工方案审批）。抽查分包单位通达公司资质，其中承包商HSE资格确认证书于2016年1月28日到期。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第10.5.2条第3款“施工单位在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新确认”。抽查分包单位通达公司施工方案，未见分包单位、总包单位有关人员按相关程序审批并签字。不符合工程建设施工企业质量管理规范G

21、B/T50430-2007第10.5.2条“施工单位应根据需要，事先对施工过程进行确认”。安排安装分公司整改，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来8、查阅内部审核管理程序及有关内审记录。抽查中未见内审计划。不符合内部审核管理程序第4.1条“体系主管部门编制内审计划”。抽查机修分公司2013年8月28日开出的不合格报告，未见其后有纠正措施，也未见其后有对纠正措施实施情况进行跟踪验证，并记录验证结果。不符合内部审核管理程序第4.5.2条“审核组或授权人员要对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，并记录验证结果”。查阅管理评审管理程序及有关管理评审记录。抽查中未见管理评审计划、管理评审记录等资

22、料。不符合管理评审管理程序第4. 2条“管理评审每年进行一次”。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来9、查阅内部审核管理程序。抽查2014年内审组第一小组审查内容，未见（1机修六班一台固定式砂轮机有一片砂轮磨损严重，未及时更换，影响安全使用。2特护档案封面无装置名称，内容无设备位号，空白较多，无相关检修记录和技术资料。）两个不符合报告。不符合内部审核管理程序4.4.2条要求：不合格项的记录要详细、具体、事实确切，地点清楚，可复查问题，填写不符合报告。查阅纠正和预防控制措施控制程序。抽查2014年内审组第一小组审查内容，未见受审核方对2014年内审组第一小组不符

23、合报告采取的相应纠正措施的实施过程记录，不符合纠正和预防控制措施控制程序QG/CLJD-CXW-18第4.5.2条“措施实施过程要建立记录，并整理归档保存”的要求。查阅QHSE内部审核资料，抽查会议签到表QG/CLJD-JLB-31，在2014年9月22日的内审会议签到表中，生产副总经理是刘进军，未见其公司任命文件。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来10、查阅QHSE程序文件-记录控制程序QG/CLJD-CXW-03。抽查机电公司2013年度QHSE管理评审报告，在“一、评审概况4.QHSE检查过程的有效性”中描述：“各部门及时发现不符合项并采取相应的纠正和

24、预防措施。”实际上未查见相应的纠正和预防措施资料，不符合记录控制程序QG/CLJD-CXW-03第4.2.1条“记录填写应及时、准确、真实完整、规范”的要求。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来11、抽查QHSE考核条例QG/CLJD-ZDW-93，在质量考核内容的“过程控制”中包含“未进行设计交底、图纸会审”，这项工作属于建设单位的质量管理范畴，作为施工单位的内部考核内容显然不合理。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来12、（1）抽查QHSE管理制度QG/CLJD-ZDW，未建立质量目标管理制度。不符合工程建设施工企业质量管

25、理规范GB/T50430-2007第3.2.4条“施工企业应建立并实施质量目标管理制度”的要求。（2）抽查QHSE管理制度QG/CLJD-ZDW，未建立质量管理自查与评价制度。不符合工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007第12.1.1条“施工企业应建立质量管理自查与评价制度”的要求。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作13、抽查QHSE管理手册QG/CLJD-SCW，现行管理手册为2012版的，审核人是当时的管理者代表“吴春光”，实际上2014年管理者代表已经是“潘勇”，不符合QHSE管理手册中“手册的管理”中“当发生组织机构或职能发

26、生调整时，手册进行修改或改版”的要求。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来14、抽查QHSE程序文件-文件控制程序QG/CLJD-CXW-01文件的回收，未见近几年的文件回收记录，不符合文件控制程序QG/CLJD-CXW-01第4.5.2条“所有失效和作废文件应由发放部门及时收回、隔离存放或销毁”的要求。安排整改，安全生产部，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来15、查阅施工资料（QHSE隐患整改）。（1）抽查2016年4月22日下发的整改通知单(编号QG/CLJD-JL-55)，发现隐患整改回复没有复查的意见，没有复查人员的签字确认。查阅施工资料

27、（工程项目质量评估表）。（2）抽查2014年5月12日焦化装置完善改造项目质量评估表，发现项目质量评估提出的问题，如电源线未压接鼻子、无位号标示及接线不牢固、柜内信号线布置欠规范等，缺问题整改关闭的资料。安排整改，电气分公司负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来16、查阅质量管理制度及质量管理体系。（1）抽查设备材料管理制度，发现未明确对进入现场的设备材料检验比例及要求等内容；抽查焊材管理制度，发现在焊材质量控制中缺焊材回收管理等内容；缺首件样板制和质量问题预防预控制度。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作（2）抽查质量管理体系运行情况

28、，发现目前公司质量管理体系运行在信息采集数字化、指标量化等方面需进一步完善，并将公司本部分公司与13个驻外分公司全部纳入到体系管理中。针对国标GBT190012015质量管理体系，计划今年启动质量管理体系改版工作17、材料、构配件的材料报验问题（2#120万吨/年S-Zorb催化汽油吸附脱硫项目）。 （1）抽查材料报审表(编号2#S-Zorb-AF-MA-61-CLJD-0002)，发现钢筋进行了送检和复验，相关资料齐全。但取样人员卢金娇的中石化见证取样人员岗位证书领取时间为2013年5月20日，逾期未进行复审（证书注册号201303100）。安排整改，安装分公司负责，7月24日前完成。将完成

29、的证明材料，拍成照片发来（2）抽查材料报审表(编号2#S-Zorb-AF-MA-45-CLJD-0002) ，发现所有进场的管子均为甲供，管子的报验资料中只提供了产品质量证明书，缺产品合格证。不符合压力管道安全技术监察规程工业管道（TSGD0001-2009）第十八条的规定。安排整改，安装分公司、物供站负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来（3）抽查材料报审表(编号2#S-Zorb-AF-MA-50-CLJD-0004) ，发现仪表材料报验资料中的自检人方辉华、审核人潘发平，均不是自控分公司质保体系人员。安排整改，自控、安装分公司负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照

30、片发来18、施工机具、设备管理问题。（1）抽查在用电焊设备（本部共19台），发现公司采用了信息化平台对机具、设备实施全流程（采购、维修、转移、报废）、全周期的信息化管理。但机具、设备的基础信息（如具体的维修、转移、报废的实时状态等）是由各分公司自行统计和控制，其实时状态未能完全在信息化平台上显示（如焊机的报废台账不可见、年度自检记录不可追溯等）。信息化平台已投用8年、设备管理子系统已投用5年，仍存在一定的覆盖缺失。安排整改，安全生产部负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来（2）抽查安装分公司的自用设备维护保养记录，发现设备名称仅填写为焊机，未准确填写设备编号，维保的实际情况不能

31、一一对应、也无法追溯。安排整改，安装分公司负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来（3）抽查焊条烘烤箱（共计5台，其中3台驻外、2台在本部静设备项目部使用），发现焊条烘烤箱未进行定期自检，温度显示仪表未进行定期校验，导致焊条烘烤箱作为电加热设备，未能有效保持完好状态。不符合焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第9.2.1条的规定。安排整改，静设备部负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来19、焊材管理问题。（1）抽查S-Zorb施工现场，发现保温桶内存放的J507焊条已完全冷却。不符合焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第第9.2.4条和

32、9.2.5条的规定。安排整改，安装分公司负责，7月24日前完成。将完成的证明材料，拍成照片发来（2）抽查焊材二级库（设置在本部静设备项目部），发现施工现场使用的J507焊条于7月5日发放出库，截止至7月12日已使用7天仍未回收入库。不符合了焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第9.2.4条和第9.4条的规定；库房内相对湿度为65%，不符合了焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第7.1.1条“相对湿度不超过60%”的规定；库房内放置了非焊接用杂物、且焊条摆放不规范，A132焊条放置在挂牌为A302的货架上。不符合了焊接材料质量管理规程（JB/T3223-1996）第7.1.2条的规定；库房内上墙的操作规程中的焊条型号有明显缺失如（缺J427等），且将J422错误的列入碱性焊条系列。安排整改，静设备部负责，7月24日前完成。将完成的证明材料