工程监理复习资料.docx

1、工程监理复习资料第一章 建设工程监理与相关法规制度1.1 建设工程监理的基本概念 我国建设工程的管理基本上采用两种形式：一般建设工程由建设单位自己组成筹建机构，自行管理：重大建设工程由指挥部进行管理。1. 建设工程监理定义：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。2. 建设单位，也称业主、项目法人，是委托监理的一方。3. 工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织建设工程监理的行为主体是工程监理企业。4. 建设工程监理的依据包括工程建

2、设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。5. 建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围建设工程必须实行监理的工程；国家重点建设工程，大中型公用事业工程，成片开发建设的住宅小区工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，国家规定必须实行监理的其他工程。6. 建设工程监理的性质（简答）：服务性科学性独立性公正性工程监理企业按照公正、独立、自主的原则展开监理工作。7. 建设工程监理的作用（简答）主要表现在以下几方面（简答）：有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促使承担单位保证建设工程质量和使用

3、安全有利于实现建设工程投资效益最大化1.2 建设工程监理理论和发展趋势我国建设建立工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。建设项目管理学又称工程项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础。2. 现阶段建设工程监理的特点（简答）：建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制3. 建设工程监理的发展趋势（简答）：加强法制建设，走法制化的道路以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展适应市场需求，优化工程监理企业结构加强培训工作，不断提高从业人员素质与国际惯例接轨，走向世界1.3 建设

4、工程法律法规1. 与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章（简答）：法律：a中华人民共和国建筑法b中华人民共和国合同法c中华人民共和国招标投标法d中华人民共和国土地管理法e中华人民共和国城市规划法f中华人民共和国城市房地产管理法g中华人民共和国环境保护法h中华人民共和国环境影响评价法行政法规：a建设工程质量管理条例b建设工程勘察设计管理条例c中华人民共和国土地管理法实施条例部门规章：a工程监理企业资质管理规性b监理工程师资格考试和注册试行办法c建设工程监理范围和规模标准规定d建筑工程设计招标投标管理办法e房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法f评标委员会和评标办法暂行规定g建筑工程施工

5、发包与承包计价管理办法h建筑工程施工许可管理办法i实施工程建设强制性标准监督规定j房屋建筑工程质量保修办法k房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法l建设工程施工现场管理规定m建筑安全生产监督管理规定n工程建设重大事故报告和调查程序规定p城市建设档案管理规定工程监理人员认为构成施工不符合建筑工程设计要求、施工技术标准和合同约定的质量要求的，有权要求建筑施工企业改正工程监理单位于被监理单位工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或其他利害关系。工程监理单位不得转让过程监理业务。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不

6、得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。2. 旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中，在关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。旁站监理是控制工程施工质量的重要手段之一，也是确认工程质量的重要依据。1.4 建设程序和建设工程管理制度1. 建设程序的概念：所谓建设程序是之一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。建设程序的变化：在投资决策阶段实行了项目决策评估制度，实行过程招标制度，实行建设工程监理制度，实行项目法人责任制度。建设工程各阶段工作内容：项目建议书阶段，可行性研究

7、阶段，设计阶段，建设准备阶段，施工安装阶段。生产准备阶段，竣工验收阶段。可行性研究阶段的主要作用是为建设项目投资提供依据。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准。2. 建设工程主要管理制度（简答）：项目法人责任制工程招标投标制建设工程监理制合同管理制新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组。建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。择优选择勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行工程招投标制。第二章 监理工程师和工程监理企业2.1 监理工程师概述1. 监理工程师的执业特点：由于建设监理业务是工程管理服务，是

8、涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。2. 监理工程师的素质（简答）：较高的专业学历和复合型的知识结构丰富的工程建设实践经验良好的品德健康的体魄和充沛的精力3. 监理工程师注册年龄为65周岁以下4. 监理工程师初始注册有效期为3年。监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。国务院建设行政主管部门对注册初审进行审核工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企

9、业和中外合作经营监理企业。 工程监理企业的资质管理制度1. 工程监理企业的业务范围：各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企也可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质建立企业的经营范围均不受国内地域限制。 工程监理企业经营管理1. 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其实主要的监理对策。2. 监理费的计算方法主要有：按建设工成投资的百分比计算法工资

10、加一定比例的其他费用计算法按时计算法固定价格计算法第三章 建设工程目标控制3.1 目标控制概述 由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应的要求控制工作也随之变化。1. 目标控制流程（简答）可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。2. 目标控制类型：根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型。例如，按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。控制类型的划分是人为的（主观的），是根据不同的分析目的

11、而选择的，而控制措施本身是客观的。因此，同一控制措施可以表述为不同的控制类型，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在内在的同一性。主动控制：所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。被动控制：所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。主动控制和被动控制的关系（分析）：对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控

12、制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信息来源，即不仅要从本工程获得实施情况的信息，而且要从外部环境获得有关信息，包括已建同类工程的有关信息，这样才能对风险因素进行定量分析，使纠偏措施有针对性；二是要把握好输入这个环节，即要输入两类纠偏措施，不仅有纠正已经发生的偏差的措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施，这样才能取得较好的控制效果。3. 为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。3.2 建设工程目标系统建

13、设工程三大目标之间的关系（简答，理解）1. 在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。在分析时要注意以下几方面问题：掌握客观规律，充分考虑制约因素对未来的、可能的收益不宜过于乐观将目标规划和计划结合起来2. 房屋建筑的结构体系分为砖混结构、框架结构、框剪结构、筒体结构等。3. 建设工程目标分解的原则：能分能合按工程部位分解区别对待、有粗有细有可靠的数据来源目标分解结构与组织分解结构相对应4. 建设工程目标分解的方式：按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式3.3 建设工程目标控制的含义1. 实际投资不超过计划投资2. 投资控制是与进度控

14、制和质量控制同时进行的，它是针对整个建设工程目标系统所实施的控制活动的一个组成部分，在实施投资控制的同时需要满足预定的进度目标和质量目标。3. 系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。对于合同约定的质量目标，必须保证其不低于国家强制性质量标准的要求。建设工程质量控制的系统控制考虑方面（简答）1）避免不断提高质量目标的倾向。2）确保基本质量目标的实现。3）尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。进度控制的系统思想与投资控制基本相同。4. 全过程控制：所谓全过程，主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设全过程。关于进度控制的全过程控制，注意的问

15、题（简答）：1）在工程建设的早期就应当编制进度计划。2）在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭配。3） 抓好关键线路的进度控制。5. 虽然建设工程的实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性却主要在施工以前的阶段，尤其是设计阶段。6. 全方位控制：对投资目标进行全方位控制，包括两种含义：一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、乃至分部分项工程的投资进行控制；二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。对进度目标进行全方位控制考虑因素（简答）：1）对整个建设工程所有工程内容的进度

16、都要进行控制。2）对整个建设工程所有工作内容都要进行控制3）对应项进度的各因素都要进行控制4）注意各方面工作进度对施工进度的影响。组织协调对进度控制的作用最为突出。7. 进度控制的特殊问题：组织协调与控制是密切相关的，都是为实现建设工程目标服务的。在建设工程三大目标控制中，组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接，有时甚至能取得常规控制措施难以达到的效果。因此，为了有效地进行进度控制，必须做好与有关单位的协调工作。8. 设计阶段是决定建设工程价值和使用的主要阶段。3.4 建设工程目标控制的任务和措施 1. 施工阶段的特点：施工阶段是以执行计划为主的阶段施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主

17、要阶段施工阶段是资金投入量最大的阶段施工阶段需要协调的内容多施工质量对建设工程总体质量起保证作用2. 设计阶段投资控制任务：在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。3. 施工招标阶段（简答）：协助业主编制施工招标文件协助业主编制标底做好投标资格预审工作组织开标、评标、定标工作。4. 目标控制的措施（分析P77）：组织措施，技术措施，经济措施，合同措施。第四章 建设工程风险管理4.1

18、风险管理概述 1. 风险的定义：其一，风险就是与出现损失有关的不确定性；其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）2. 与风险相关的概念：风险因素、风险事件、损失、损失机会风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，分为自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素。客观概率是指某时间在长时期内发生的概率。3. 风险的分类按风险所造成的不用后果可将风险分为纯风险和投机风险按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。纯风险重复出现的概率较大，容易

19、采取措施，投机风险“机不可失，失不再来基本风险的影响范围大，其后果严重。特殊风险是指仅作用于某一特定单位的风险，不具普遍性。4. 风险管理过程（简答）：风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。风险评价是桥梁作用。风险管理的目标确定一般满足的要求：风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性、目标的现实性、目标的明确性、目标的层次性。风险管理的具体目标：是潜在损失最小、减少忧虑及相应的忧虑价值、满足外部的附加义务。从目标一致性的角度，建设工程风险管理的目标通常具体表述：1）实际投资不超过

20、计划投资2）实际工期不超过计划工期3）实际质量满足预期的质量要求：建设过程安全。4.2 建设工程风险识别 风险识别的特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。1. 风险识别的原则（简答）：由粗及细，由细及粗严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性先怀疑，后排除排除与确认并重必要时，可作实验论证。2. 建设工程风险的分解可以按以下途径进行（简答、分析）：目标维时间维结构维因素维（4-3建设工程风险三位分解图）3. 建设工程的初始风险清单有两种途径：保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表。4. 通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。5. 风险调查可以从组织、技术

21、、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。4.4 建设工程风险对策1. 建设工程风险对策：风险回避、损失控制风险回避是一种消极的风险对策。，损失控制是一种主动、积极的风险对策。2. 灾难计划（简答）：灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重的、恶性的紧急事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时、妥善的处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。3. 灾难计划是针对严重风险事件制定的，其内容应满足以下要求：安全撤离现场人员援救及处理伤亡人员控制事故的进一步发展，最大限

22、度的减少资产和环境损害保证受影响区域的安全尽快恢复正常。4. 非计划性风险自流：导致非计划性风险自流的主要原因有（简答）：缺乏风险意识风险识别失误风险评价失误风险决策延误风险决策实施延误 风险自流于其他风险对策的根本区别：他不改变建设工程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风信自留水平，指选择那些风险事件作为风险自留的对象。5 非保险转移又称合同转移，最常见的非保险转移：业主将合同责任和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。第五章 建设工程监理组织5.1 组织的基本原理1. 组织理论的研究分为两个互相联系的分支学科，即组织结构

23、学和组织行为学。组织结构学侧重于组织的静态研究，即组织是什么，其研究目的是建立一种精干、合理、高效的组织结构；组织行为学则侧重组织的动态研究，即组织如何才能够达到其最佳效果，其研究目的是建立良好的组织关系。2. 组织：所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的组合体。3. 组织结构：组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。4. 组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。组织结构图是组织结构简化了的抽象模型。管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下

24、级人数。5. 组织设计原则（简答分析）：项目监理机构的组织设计一般需考虑以下几项基本原则：集权与分权统一的原则专业分工与协作统一的原则管理跨度与管理层次统一的原则权责一致的原则才职相称的原则经济效率原则弹性原则5.2 建设工程组织管理基本模式1. 平行承发包模式的优缺点：优点有利于缩短工期有利于质量控制有利于业主选择承建单位缺点合同数量多，会造成合同管理困难投资控制难度大2. 项目总承包模式的优缺点：优点合同关系简单，组织协调工作量小缩短建设周期利于投资控制缺点招标发包工作难度大业主择优选择承包方范围小质量控制难度大3. 项目总承包式的特点（分析）：交钥匙工程(P109图)4. 设计或施工总分

25、包模式的优缺点（简答）优点：有利于建设工程的组织管理、有利于投资控制、有利于质量控制、有利于工期控制缺点：建设周期长、总包报价可能较高。5.3 建设工程监理模式与实施程序1. 平行承发包模式条件下的监理模式：业主委托一家监理单位监理业主委托多家监理单位监理2. 建设工程监理实施程序（简答分析）：确定项目总监理工程师，成立项目监理机构编制建设工程监理规划制定各专业监理实施细则规范化的开展监理工作参与验收，签署建设工程监理意见向业主提交建设工程监理档案资料监理工作总结3. 建设工程监理实施的原则（简答）：公正独立自主的原则、权责一致原则、总监理工程师负责的原则、严格监理热情服务原则、综合效益的原则

26、。4. 责任是总监理工程师负责制的核心。5.4 项目监理机构 监理单位与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程监理之前，应建立项目监理机构。1. 项目监理机构的组织形式（特点）（简答）：直线制监理组织形式项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。要求总监理工程师是全能人物。职能制监理组织形式这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能划分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。但由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。直线职能制监理组织形式这种形式保持了直线职组织

27、实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。矩阵制监理组织形式这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。2. 总监理工程师职责（看看）：确定项目监理机构人员的分工和岗位职责主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作审查分包单位的资质，并提出审查意见检查和监督监理人员的工作，根据

28、工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算审查和处理工程变更主持或参与工程质量事故的调查调解建设单位与承包范围的合同争议、处理索赔、审批工程延期组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收主持整理工程项目的监理资料3. P122表。工程建设强度=投资工期4. 建设工程协调一

29、般分三类：人员人员界面；系统系统界面；系统环境界面。项目监理机构组织协调内容（简答）：项目监理机构内部的协调；与业主协调；与承包商的协调；与设计单位的协调；与政府部门及其他单位的协调。5 施工阶段协调工作内容（简答）：与承包商项目经理关系的协调；进度问题的协调；质量问题的协调；对承包商违约行为的处理。合同争议的协调。对分包单位的管理；处理好人际关系。6.1 建设工程监理规划概述1. 建设工程监理工作文件的构成：建设工程监理工作文件是指监理单位投标是编制的监理大纲、监理合同签订以后编制的监理规划和专业监理工程师编制的监理实施细则。监理大纲的编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包

30、括拟定的总监理工程师。3 监理大纲的内容（简答，分析）拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍；拟采用的监理方案；将提供给业主的阶段性监理文件。建设工程监理规划的作用：指导项目监理机构全面开展监理工作；监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。建设工程监理规划编写的依据（简答）：工程建设方面的法律法规；政府批准的工程建设文件；建设工程监理合同其他建设工程合同；监理大纲。2. 建设工程监理规划编写的要求（简答）：基本构成内容应当力求统一（目标规划、监理组织、目标控制、合同管理、信息管理）具体内容应具有针对性监理规划应当遵循建设工程的运行规律项目

31、总监理工程师是监理规划编写的主持人监理规划一般要分阶段编写监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划应该经过审核6.3 建设工程监理规划的内容及其审核1. 施工招标阶段监理工作的主要内容（简答）：拟定建设工程施工招标方案并征得业主同意准备建设工程施工招标条件办理施工招标申请协助业主编写施工招标文件标底经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核协助业主组织建设工程施工招标文件组织现场勘查与答疑会，回答投标人提出的问题协助业主组织开标、评标及定标工作协助业主与中标单位商签施工合同2. 材料、设备采购供应的建设监理工作主要内容：制定材料、设备供应计划和相应的资金需求计划通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定材料、设备等物资的供应单位。重要设备尚应访问现有使用用户，并考虑生产单位的质量保证体系拟定并商签材料、设备的订货合同监督合同的实施、确保材料、设备的及时供应3. 施工准备阶段建设监理工作的主要内容（简答分析）：审查施工单位选择的分包单位的资质监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度参加设计单位向施工单位的技术交底审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、