质量管理体系内部审核检查表通用全套.docx

1、质量管理体系内部审核检查表通用全套质量管理体系审核通用检查表 （适合各部门）受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1总则组织是否有文化的质量管 理体系？相关文件是否齐 全？文件是书面形式还是电 子形式？与质量管理体系相关的文件有多少？是 否符合标准的要求？与受审部门相关的文件有多少？组织结构图、质量方针等是否保存完 好？电子形式文件的使用是否有效？VVVV质量管理体系文件是否覆 盖了标准的适用过程并符合 其要求？过程间相互作用关

2、 系是否给予确定及描述？质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？质量管理体系过程间的逻辑关系、 文件的接口是否清楚？VV查询相关文件的途径有否规定 查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？VV4.2.2质量手册质量手册的覆盖面是否完 整？如对 ISO9001标准有剪 裁，剪裁细节说明的是否合 理？质量手册是否包括管理体系的范围质量手册是否包括任何剪裁的细节与合 理性？质量手册是否引用或包括程序文件？质量手册是否包括管理体系过程之间的 相互的表述质量手册和程序是否相互协调， 是否有可操作性VVVVV质量手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要 求V续表受审核部门: 编制人/日期

3、：批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.3 总则制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有可 操作性？程序是否对文件的编制、批准、 发布、存档、查找、修订、评审做出了规 定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范 围之例？是否规定了文件夹的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得 到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办 法？VVVVVVVVVVVV文件的编写、批准、

4、发布、 保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？ 是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版 本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、 归档、发放、使用、评审、更新、补充、 和作废等作了规定？执行的如何？VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管 理，以防止误用？V受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日

5、期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.5.3总则是否有对记录进行管理的 程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置等管理内 容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？与受审部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？VVVVV记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否 与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、 防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？

6、现行记录是否完整？能否提供足够信 息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录 /信息管 理系统获取相应信息？VVVVVVVVVV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.1管理承诺最高管理者对其建立和改 进管理体系的承诺能够提供 哪些证据？最高管理者是否制定并批准书面的质量 方针和目标，并采取措施使员工正确理解 并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报 告、文件等方式将相关

7、方（客户）的要求、 法律法规的要求传达到各阶层员工？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重 要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 是否定期进行管理评审，确保质量管理 体系的适宜性、有效性和充分性 是否为每项活动提供充分的资源VVVVVVV5.2以顾客为关注焦占八 、八、组织是怎样做到以顾客为 关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客对产品质 量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作 的要求并实施，从而达到顾客的满意？VVVV5.3质里方针质量方针的制定是滞制定了文件化的质量方针？质量方针是否经最高管理者批准？VV质量方针的内容是否与组织的宗旨相适宜是否适合于组织活动、产品或服务的性 质、规模？

8、是否对满足顾客的要求，对持续改进做 出承诺是否提供建立和评审目标的框架是否与公司的其他方针一致VVVVV受审核部门： 编制人/日期： 1批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检 查5.3质里方针质量方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？VVVV质量方针是否得到实施检查质量目标统计结果， 确认方针是否得 到实施？V质量方针的评审与修订是否有定期评审质量方针的规定？最管管理者是否定期评审过质量方针？如何对质量方针进行修订？评

9、审、修订的依据是什么？VVVVV541质里目标组织是否设定了质量目标目标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？VVVV设定目标应考虑的内容目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产 品要求的所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性， 有无测量目标的 方法？是否为目标的实现设置完成时间？VVVVVVV目标的实现情况受审部门是否均有相应的目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？ 企业资源是否能保证目标的实现？ 是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVVV受审核部门： 编制人/日

10、期： 1批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查541质里目标有无目标实现的证据检查目标统计结果，确认目标是否得到 实现？VV目标是否定期评审、修订目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？VVV5.4.1质里目标策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量管 理体系总要求？现有质量管理体系策划后形成了多少文 件情况？有多少份程序文件？是否满足要 求？质量目标是

11、否实现（以此确认质量管理 体系策划的有效性）？VVV是否提供了实施质量目标 的资源？实施质量目标的资源是否充足，有多少 质检员？有多少计量员？多少内审员？是 否发给内审员聘书？有多少设备、计量器 具？对与质量有关的人员是否进行了培 训？VV质量管理体系策划是否体 现了持续改进？现有文件是否体现了质量管理体系的持 续改进？V质量管理体系策划是否受 控？更改期间质量管理体系 的完整性是否得了保持？文件的更改是否受控？VV5.5.1职权和权限是否明确规定了组织的组 织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位的职责是否得到规 定并形成文件？受审部门的职责是什么？VVVVV受审核部门：

12、 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.5.1职权和权限最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是 否恰当地明确了管理者代表的职责和权 限？VVV管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进质量管 理体系提供必要的资源，包括人力资源、 专项技能、技术和财务资源？提供资源的 途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持 续改进的承诺？管理者如何参与和支持质量活动？VVVVV有关职责、权限如何传达到 位的各

13、部门、各类人员的职责、权限及相互 关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责任务与 实现质量方针之间的相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现 质量方针之间的关系？VVV5.5.2管理者代表管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责？是否向最高管理者报告质量管理体系的 运行情况？VVVV5.5.3内部沟通是否制定了内部交流的程 序？组织是否有内部交流的程序？程序中是 否对交流的方式、内容作了规定？程序制 定过程中是否听取了员工意见？VV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条

14、款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.5.3内部沟通内部交流的内容员工是否参与质量方针的规定、修订、 评审？员工是否参与质量管理体系文件，特别 是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？员工是否了解谁是管理者代表？VVVV内部交流的记录涉及重大质量事故的住处有无适当处理 和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的 记录？VV通报组织质量方针和质量 管理体系有效性的过程 将质量管理体系审核和评 审结果通报组织内所有有关 人员的过程异常、紧急情况下的信息如 何交流是否同员工进行过信息交流？是否将质量管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员

15、？信息通报采取何种方式？受审部门涉及哪些信息交流？VVVVV5.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？VVV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审受审部分应为管理评审提 供什么资料管理评审的输入是否充分受审部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：1内、外部审核结果。2方针、目标实施情况。3纠正和预防措施实施情况。4

16、顾客的投诉，建议及其要求。5监视和测量情况报告；过程的业绩及产 品符合性报告。6来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理 关于局部有效性的报告。7可能引起管理体系变化的企业内外部 要素，如法律法规的变化、 机构人员的 调整，市场的变化等。8改进的建议。VV管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：a） 方针是否适宜？方针实现程序如何？ 是否需要更新质量目标？b） 过程控制情况如何（包括过程是否受 控？某些过程是否需改善或优化）？c） 产品质量状况如何（有无重大质量冋 题）？VV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准

17、则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查5.6管理评审d） 预防措施实施情况。e） 顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾 客投拆处理的情况以及顾客反馈的其他信息。f） 顾客的投诉、建议及其要求。g） 资源是否配置得当，能否满足实现方针 和目标的要求？h） 组织结构、管理职能是否合适和协调？ 活动及其相应文件是否需要修正？i） 自前次管理评审以来所进行的内部审 核和外部审核的结果及其有效性。j） 管理体系适应环境变化的应变能力。k） 需要改进和加强的领域是什么？管理评审的输出是否完整 并形成

18、文件？有无评审记录和形成的其他文件？ “管理评审报告”中有无管理体系适宜 性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标 和管理体系的其他过程？有无不符合，是否提出了纠正要求？VVVV管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟 踪验证，验证的结果是否记录并上报给最 高管理者？VVV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查6.1资源提供组织怎样确定并提供所需 的资源？组织是否规定了提供资源的途

19、径？对与质量有关的人员如何进行培训？ 如何进行人员补充？设施、设备更新如 何实施？VVV提供的资源是否满足体系 的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计 量器具、设备？VV6.2人力资源是否确定了影响质量的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、 培训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与 考核？人员的安排是否满足要求？VVV是否建立了确定培训需求 和实施培训的程序组织是否制定了实施培训 的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都 经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职 责、能力、文化程度以及工作性质的不同 情况的要求？培训的对象是否包括

20、所有员 工？组织是否根据培训需求制定了培训计 戈U?有没有进行方针、目标、意识、程序的 培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训 并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVV受审核部门： 编制人/日期： 1批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查6.2人力资源培训程序和培训计划是否 得以有效实施是否对培训有效性进行了 评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？ 培训是否记录？培训后是否考核？以

21、何种方式评价培训的有效性？实际效 果如何？VVVVV供方和承包方是否需要培 训？效果如何？培训的内容是什么？培训的效果如何？VV6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护 所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础 设计方法？VV提供的基础设施是否满足 要求？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？ 工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？VVVVV6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件中？是否充分、 适用？没有文件的过程是否得到有效控制？ 是否有文件对资源的提供进行了规定？ 是否有文件对验证和确认

22、活动、以及验 收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？VVVVVVVVV7.1产品实现的策 划产品的过程是否确定？ 是否形成了必要的文件？ 没有形成的过程和活动如何 实施？是否明确了必要的资 源？验证和确认活动、以及验收 准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？VVVVVVVVV受审核部门： 编制人/日期： 1批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.1产品实现的策 划是否针对特定的产品、项目 或合同编制了质量？质量计划内容是否完整？针对特定的产品、项目或合同（这

23、些特 定的产品、项目或合同与现有的产品不 冋），疋否编制了质量计划，疋如何编制 的？ 质量计划是否包括下列内容：a） 产品、项目或合同的要求和质量目标。b） 所需的过程及其控制方法。c） 所需的文件和记录。d） 所需提供的资源。e） 验收的准则。f） 验证、确认、监控、检查和试验的方法 与要求等。VV质量计划的实施情况如何实施质量计划？有无对质量计划的头施进仃检查、验 证？VVV7.2与顾客有关的 过程如何确定产品要求与产品有关的强制性的法 律法规有哪些产品要求有无文件规定是否有识别、确定产品要求的相关规定， 这些规定是否包括识别、确定产品要求的 职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐

24、 含的要求、法律法规的要求以及组织的附 加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规 及强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销 售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪 些？VVVVVVV受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：审核准则:IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的 过程产品要求评审的情况产品要求变更后，文件是否 及时更改？是否将变更后信 息传递给有关部门？是滞在向顾客做了提供产品的承诺之前（

25、如投标、接受合冋或订单之前），对产品 要求进行了评审？评审的内容有哪些？是否符合标准的要 求？评审的内容是否包括对组织确定的附加 要求的评审？组织确定附加要求的目的是 什么？有无效果？评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？评审的结果是否得了落实，评审是否有 效果？顾客投诉中有无因产品要求评审不当而 造成的问题？产品要求发生变更时，是否由授权人员 执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评审，并 通知了有关部门？修订记录疋否兀整。VVVVVVVVVVV与顾客进行沟通的方式是 什么？是否有部门向顾客提供产 品信息，处理顾客的问询、订 单？是否对顾客的投诉进行处理？组织是如何在产品提供的前、中、后与 顾客进行沟通的？是否对沟通的方式作出了规定，是否建 立专门的组织机构，人员、资源配备是否 合适。是否有效地进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及顾客的 投诉？是否建立用户档案，是否向有关部门及 传递顾客