木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书.docx

1、木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书1 目的本作业指导书提供了木材及木制品的制作行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施行业的现场审核。2 适用范围2.1 依据GB/T 19001:2000-ISO 9001:2000标准实施质量管理体系的现场审核。2.2 允许的删减木材加工（如层压板、复合板：强化纤维木地板、实木地板、中密度纤维板或其他木材加工）或是木家私、木质木装饰件产品的制造，均应有设计开发过程。因此，通常7.3是不允许删减的。除非是按图加工：含来料加工、按现成的图纸包括零件图加工。可以删除7.3。如组织自己没有设

2、计开发能力，应将设计开发作为外包控制。但对外包设计结果的评审、验证、确认和更改控制仍应由组织负责。3 权限和职责3.2 审核员有责任了解和掌握受审核组织的专业特点及进行审核要点4 引用标准GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000 质量管理体系基本原理和术语GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000 质量管理体系要求5 专业术语和定义人造板：以木材或其他木材植物为原料，经一定机械加工分离成各种单元材料后，施加或不施加胶粘剂和其他添加剂胶合而成的板材或模压制品。主要包括胶合板、刨花（碎料）板和纤维板三大类型。解纤：木片在一定温度压力下热磨的工业加工

3、过程.。施胶、施腊：将脲醛树脂（甲醛与尿素及配合剂缩合反应的产物）和石蜡加进粉末状的木材纤维中的过程。作业指导书木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书 F/0热压：木材纤维和脲醛树脂等混合后在一定温度压力下压合成板材的工业过程。髓心：在树干横断面上第一轮年轮的中间部分，由脆弱的薄壁细胞组织所构成，呈不同形状，但多数为圆形或椭圆形，直径约2-5mm，其颜色为褐色或较周围材色浅淡。裂纹（开裂）：木材纤维与纤维之间的分离所形成的裂隙。径裂：在心材或熟材内部，从髓心沿半径方向开裂的裂纹。环裂：沿年轮方向开裂的裂纹。纵裂：沿材长方向纵向的裂纹。活节：由树木的活枝条所形成。节子与周围木材紧密连生，

4、质地坚硬，构造正常。死节：由树木的枯死枝条所形成。节子与周围木材大部或全部脱离，质地坚硬或松软，在板材中有时脱落而形成空洞。夹皮：树木受伤后，由树木继续生长，将受伤部分全部或局部包入树干中形成，分为内夹皮和外夹皮。钝棱：板材棱未着锯的部分（材边全厚的局部缺棱）。横弯：在与板面平行的平面上，板边沿材长方向的横向弯曲。腐朽：由于木腐菌的侵入，使细胞壁物质发生分解，导致木材松软，强度和密度下降，木材组织和颜色也常常发生变化。虫孔（虫眼）：蛀虫或其幼虫在木材中蛀成的孔和虫道。变色：凡木材正常颜色发生改变的称为变色，可分为化学变色和真菌性变色两种。 污染：受其他物质影响，造成的部分表面颜色与本色不同。污

5、斑：原纸中的尘埃、印刷时出现的油墨色，以及加工过程中杂物对表面造成的装饰缺陷。 崩边：产品在齐边及后加工过程中造成装饰面板边锯齿状缺陷。龟裂：由于树脂在热压过程中固化过度或表面层与基材膨胀收缩不同而造成产品表面不规则的裂纹。 鼓泡：因缺胶或胶合失效造成的局部分离，表现为板子表面的局部空心隆起。鼓包：产品表面内含固体实物引起的异常凸起。分层：因缺胶或胶合不良造成的胶接面分离。板边缺损：因各种机械或人为操作不当所造成板边角缺损。作业指导书木材及木制品行业质量管理体系专业审核作业指导书 F/0表面净尺寸：不包括榫舌的地板面层的长和宽。拼装（接）离缝：相邻地板之间的拼接缝隙。拼装（接）高度差：相邻地板

6、之间的拼接高低差。波纹：切削或砂磨时在加工表面上留下的形状和大小相近且有规律的波状痕迹。 含水率：板内水分质量与板绝干质量的百分比。吸水厚度膨胀率：试件浸入一定温度的水中，经过规定的时间后，其吸水后厚度增量与原厚度的百分比。 静曲强度：材料在最大破坏载荷作用时的弯距和抗弯截面模量之比。英文缩写为MOR。 弹性模量：在材料的弹性极限范围内，载荷产生的应力与应变之比。英文缩写为MOE。 内结合强度：垂直于板面使试件破坏的最大拉力和试件材料面积之比。表面结合强度：表面层在垂直板面拉力作用下，材料板面层破坏所需最大拉力和试件上胶合面积之比。 表面耐冷热循环性：材料经冷热循环作用，保持其表面性能稳定的能

7、力。滞燃性：材料点燃后，其阻滞火焰蔓延的性能。漆膜附着力：漆膜与被涂材料表面结合的能力。甲醛释放量-气候箱法测定值：以规定的气候箱（容积1m3）测定的试件向空气中释放达稳定状态时的甲醛量。6 产品/服务的范围、特点与专业代码6.1 本作业指导书涉及的专业代码6 木材及木制品的制作06.01.00 6DD20.10 木材的锯及刨、木材的浸渍处理06.02.00 6DD20.20 贴面板的制造；胶合板、多层合板、刨花板、纤维板及其他板条及板的制作06.03.00 6DD20.30 建筑用木制品的制作06.04.00 6DD20.40 木制容器的制作06.05.01 6DD20.51 其他木制品的制

8、造06.05.02 6DD20.52 软木制品及麦杆与手编材料的制作6.2 木材的基本特性木门是人类历史上应用最早、最广泛的一种天然材料木制品。在科学技术高度发展的今天，尽管许多新材料层出不穷，但木材依然是无处不在地发挥着重要的作用，特别是在建筑和家具材料方面，体现得尤为突出。在相当长的时期内，木制的门窗和家具一直占据着主导地位。木材为什么会得到如此普遍的应用，正是因为其具有以下之固有特性。1）天然性：木材是种天然材料，在人类常用的钢、木、水泥、塑料四大主材中只有它直接取自自然，这使得木材具有生产成本低、耗能小、无毒害、无污染等特点。2）质感好：木材具有易为人接受的良好触觉特性，远远优于金属和

9、玻璃等材料。3）强重比高：木材的某些强度与重量的比值比一般金属的比值都高，是一种质轻而强度高的材料。4）保温性：木材的导热系数很小，同其它材料相比，铝的导热性是它的2000倍，塑料的导热性是它的30倍。因此，木材具有良好的保温性能！5）电绝缘性：木材的点传导性差，是较好的电绝缘材料。7）装饰性：木材本身具有天然美丽的花纹，作为家具和装饰材料，具有很好的装饰性。 由于木材上述的一些独有特性，尽管它本身也存在尺寸稳定性差、防腐性差、易燃等缺点，它仍然受到人们的偏爱，特别是在人们的直接接触的空间范围内，如门窗和家具等，木制品往往成为人们首选。天然特性和制造缺陷：根据原木的天然特性和制造过程中造成的缺

10、陷而评定等级。原木的特点会显示在木材上并影响其强度、劲度和外观。制造过程中造成的缺陷也会影响等级。生产中常用的木材来自针叶树和阔叶树的木材，由于针叶材材质一般较软，生产上又称软材。但这也不能一概而论，有些针叶材如落叶松等，材质还是坚硬的。由于阔叶材一般材质较硬重，又称硬材。生产上由于阔叶的种类繁多，统称杂木。其中材质轻软的称软杂，如杨木、泡桐、轻木等；材质硬重的称硬杂、如麻栎、青刚栎、木荷、枫香等。木材的等级受诸多复杂标准的影响，其中包括各种特性和缺点的类型、大小、密度、数量和位置，等等。我国生产中常用的已有近800个商品材树种，归为241个商品材类并把这241个商品材根据材质优劣、储量多少和

11、提介发展利用等原则划分为五类即一类材、二类材、三类材、四类材、五类材。7 业务/服务流程、关键质量活动木材制材企业生产流程主要工艺设备：原木纵向运输机、踢木机、贮木台横向链、大带锯、滚筒运输机、圆盘锯、材皮带运输机、干燥室。关键质量活动：防腐处理、锯解、干燥。家具生产工艺流程主要工艺设备：干燥室外 划线台 吊截锯 纵解圆锯 细木工带锯 平刨 胶拼工作台 压刨万能圆锯 铣床 单面开榫机 打眼机 带式砂光机 辊式砂光机 部件装配机 总装配机 油漆室关键质量活动：板材干燥、型面加工、榫眼、孔加工、油漆薄板和胶合板生产工艺流程图关键质量活动：薄板旋切、制胶、热压 中密度板加工过程为例，列出基本流程如下

12、：原木片过储存解施胶施燥成型铺张热粗板修边暂存（熟砂光纤维板成品辅助流程：脲醛树脂制造：加热甲醛 + 尿素脲醛树脂主要工艺设备：削片机、热磨机、浆池、成型机、热压机、纵向裁边机、热处理室、增湿机、垫板刷光机、垫板抛光机、洗板槽、施胶机。关键质量活动：热磨、制胶、施胶施蜡、成型铺张、热压。8 审核要点与审核方法（以中密度纤维板制作为例）以中密度纤维板制作为例，质量控制点可以对下列工序、质量特性进行控制。原木的搭配和切件：木麻黄）均不适合。在原木检验时应将不适合的木材及腐朽、虫蛀木挑出。原木的搭配：中密度纤维板一般选用松木和硬度适中的杂木。要按搭配比例进行搭配。 切片：要按规定规格切成木片，并除去

13、金属、砂石。热磨解纤和施胶施蜡：控制加入热磨机的木片的纤维比例，使纤维形态特征符合规定要求。控制热磨蒸煮木片的温度和时间按规定程序和配比加入脲醛树脂和石蜡。热压：纤维的干燥要控制纤维的含水率按工艺规定铺装纤维、成型、预压、齐边成型后的纤维板胚进入热压机后，要按照工艺规定控制热压的压力、温度和时间。 粗板修边和熟化（暂存）：热压后的粗板按技术要求裁剪修边，符合规格尺寸要求。按规定时间暂存停放、熟化（木版规格自然定型）砂光和分等级：按规定要求将木版磨光按中密度纤维板的等级标准进行验证分等。纤维板行业的分等一般是分为优等和A、B、C、D级，D级板为不合格板。脲醛树脂的制备：原材料检验：甲醛按GB90

14、09-88标准，尿素按GB2440-91标准，控制含量要求，甲醛是有毒性物质，应按有毒有害腐蚀性物品进行严格管理。按工艺配方和反应程序的工艺条件，控制脲醛树脂的聚合反应。特别提醒注意：国家标准中密度纤维板已于1999年12月对1989年版作修订，要发布2000年4月1日正式实施。其中主要指标增加了：纤维板的游离甲醛含量作了严格规定。纤维板热压前要严格控制纤维的含水率和纤维形态特征。质量，除了对原材料质量和成品质量（外观、规格尺寸、纤维密度、物理力学性能、含水率、游离甲醛含量等）进行检测外，在工艺过程中还加强了半成品质量检测（如纤维形态、施胶施蜡份量、纤维含水率）以及工艺条件（如热压的压力、时间

15、、温度等）的控制，应根据第三层文件的规程、规范、配方表、施工表、作业卡等进行核查。ISO 9001:2000条款的理解和审核要点。以下序号按ISO 9001:2000标准的条款号排列 4.0 质量管理体系。（略。参见GZCC“要素理解和审核要点通用部分”，下同）5.0 管理职责。（略）6.0 资源管理。（略），木材制品的制造过程，有物理过程也有化学过程，使用的原材料有易燃、易爆、易腐蚀、及有害物质。以中密度纤维板和家私俬生产为例，对工作环境要注意：A） 防火、防爆、防腐蚀，有毒性物质（甲醛）要加强管理。B） 纤维板生产线要保证纤维的含水率要求。C） 木场、木版仓库是一级防火场地。小心火灾。D）

16、 应识别木材加工和木制品制造所必须的生产设备和检验设备。如：精密金属裁板机；压板机；成型机；封边机；曲直线封边机；木工镂洗机；缝纫机；六排钻；多头钻床；空压机；含水率测试仪；剥离强度测试仪等等。7.0产品实现7.1产品实现的策划理解要点：A 产品实现的过程包括标准的7.2-7.6条款所列举的过程，组织应结合木材和木制品的特点，策划和开发产品实现的过程，使组织获得产品的同时实现增值。B 产品实现的策划要与质量管理体系其他过程的要求相一致。C 策划同时应考虑能与其他管理体系如环境管理、职业卫生与安全等管理相容。D 策划过程中，组织应确定的内容为：产品质量目标和要求产品的验证、确认、监视、检验和试验

17、活动及接受准则。产品符合性的证据记录E 针对特定产品项目或合同，策划输出的文件，可以作为质量计划。F 对已定型的产品，对生产工艺、产品花色品种的改进可将这种开发设计以质量计划进行策划，当对于新开发设计的产品，应按7.3条款进行策划。G 根据组织运作的方式，确定策划的输出形式。审核要点：A 产品实现的过程是否正确？B 是否形成了必要的文件？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？C 是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？D 是否规定了必要的质量记录？E 是否针对具体的产品、项目或合同编制了质量计划？7.2与顾客有关的过程理解要点：A 组织应确定与产品有关的顾客要求，包括：顾

18、客明示的产品要求，除产品质量要求外，还包括适用性、交付服务、价格等方面的要求。顾客没有明确要求，但预期或规定用途所必要的产品要求法律法规等强制性的要求组织所确定的任何附加要求。B 对与产品有关的要求要进行评审在组织向顾客作出提供产品的承诺之前，进行评审，在总合同有分期定单的，对分期定单也应提供产品前进行评审确认。评审应确保：（1）产品要求得到规定；（2）不一致的要求已得到澄清或解决。评审结果及评审引发的措施要记录并保持。在产品要求发生变更时，应再评审。并把相应的变更通知相关人员C 建立沟通渠道，与顾客进行有效的联络顾客的要求、传真、电话联络应予保持或记录组织要在产品实现之前，实现之中，实现之后

19、各个阶段保持与顾客的沟通，并确保及时满足顾客的要求。审核要点：A 织如何确定顾客的要求，并将之形成文件？B 对产品要求进行评审的时机、内容和结果是否满足标准规定的要求？并符合法律法规和有关强制要求？C 合同评审的结果及续后的措施是否记录？D 产品变更文件是否及时更改、通知有关人员？E 标准确定的产品信息、合同修改、顾客反馈、投诉是否做好与顾客沟通的安排并有效处7.3设计与开发理解要点A. 组织要对设计和开发进行策划，包括：确定设计和开发阶段的内容、职责、权限和接口管理。针对各个设计阶段，确定适合的评审，验证和确认活动。策划的输出应明确，并随着设计过程的变化及时更新。B. 确定与产品有关设计的输

20、入,包括产品功能和性能、法律法规要求、以前的设计信息（若有时），其他要求，设计输入应进行评审，要求完整、清楚适宜和不互相矛盾。C. 设计输出应该能满足设计输入的要求，能为采购、生产和服务提供必要的信息，包含引用产品接收准则和对产品的安全和正确使用的产品特性作出规定。设计输出应以能够对设计输入进行验证的方式提出。D. 设计评审设计的各个适当阶段：要进行阶段性系统评审。评价设计结果满足要求的能力。对设计存在的问题，能识别并提出相应的措施。参加评审的人员应包括已所评审的阶段的相关职能代表。评审的结果和任何措施均应记录和保存。E. 设计验证组织应对设计进行验证以确保设计输出满足设计输入的要求，一般木材

21、和木制品的设计验证可通过产品的检测进行验证，这些验证结果必须记录和保存。F. 设计确认为确保设计出的产品能满足规定的要求，或已知预期使用的要求，组织应按设计策划的安排进行设计的确认活动。一般木材和木制品可通过在使用条件下进行试验或模拟使用条件下进行试验，这些设计确认结果应予记录和保存。G. 设计更改在产品的整个生命周期中，由于顾客的要求或内部需求或外部环境变化，将可能对产品饿设计进行更改，组织必须识别这种设计更改的需要和可行性、必要性。设计的更改必须进行评审、验证和确认，评价设计更改对产品及组成部分的影响 设计更改实施前必须得到批准，设计评审结果和任何必要的措施应记录和保存。 审核要点:A设计

22、和开发的策划组织是否对设计和开发进行了策划，并符合产品的特点？策划的阶段、活动、职责、职权、接口是否明确？管理和沟通效果如何？策划的输出是否随设计和开发的进展而更新？B设计输入设计输入是否形成文件？适应性是否进行了及时评审？产品的功能和性能要求是否确定？并符合标准的要求？有否考虑最近2000年4月发布的中密度纤维板标准有关环保要求？定？C设计输出设计输出有哪些文件？文件发布前是否进行了评审并批准？设计输出的方式有哪些？是否可以针对输入进行验收？是否满足输入的要求并符合法律法规要求？是否规定了安全及必需的产品特性？规定了产品接收准则？为采购、生产、服务提供信息？如：配方、图纸、施工表、作业卡、规

23、程、规章制度等。D设计评审设计评审是否符合策划规定？设计各过程如何体现系统的设计评审？设计评审能否识别设计中存在的问题？并得到解决？参加设计评审的人员是否是相关的职能代表？评审结果和任何必要的措施是否记录并保持？E设计验证设计验证活动是否实施？并确保输出满足输入的要求？验证结果和必要的措施是否纪录和保持？F设计确认设计的确认是否按照设计策划的安排实施？确保产品能够满足规定的要求或已知预期使用的要求？确认的结果和必要的措施是否纪录和保持？G设计更改如何识别设计必需更改？更改是否进行了评审、验证和确认？设计更改在实施前是否得到批准？更改的结果和必要的措施是否记录和保存？7.4 采购理解要点：A采购

24、过程（包括服务）符合规定；对木制品生产采购的关键原材料/零部件主要有：板式家具用饰面板、板式家具用中纤板、转椅沙发用海绵、转椅椅架、屏风铝材和其他家私装饰件。采购过程包括：确定对供方控制的类型和程度；确定对供方的评价和选择及重新评价的准则：对供方的供货能力实施评价和选择：定期或不定期的重新评价。评价的结果及必要的措施要记录和保存B采购信息采购信息应表述拟采购产品，适当时，可包括有关产品、程序、过程、设备、人员资格、质量管理体系的要求在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分和适宜的C采购产品的验证应建立和实施对采购产品检验或验证的活动，包括检验、测量、工艺验证、提供合格证明文件等方式当组织

25、或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。审核要点：A采购过程对供方的选择和评价准则是否明确规定并予以实施？是否根据采购产品对产品的实现或最终产品的影响来确定对供方及采购产品的控制程度和方式？选择和评价准则与此是否一致？评价的结果和引发的必要措施是否记录并保持？B采购信息采购产品的信息是否清楚、明确？规定了哪些形式的采购信息？是否包括标准所要求的内容？采购信息是否与供方进行了沟通？沟通前是否确认采购要求是否充分？C. 采购产品验证是否按要求实施了采购产品的验证活动？当组织或顾客在供方现场实施验证时，是否在采购信息已规定了要展开验证的安排和产品放

26、行的方法？7.5 生产和服务提供理解要点：A对生产和服务提供的策划组织应对生产和服务提供过程进行策划，并确保这些过程受控。受控条件包括：在产品生产和服务中有关人员能够：（1）获得表述产品特性的信息，（2）获得作业指导书或规程规范，（3）适宜的设备。（4）监视和测量装置。（5）有限地对过程进行检测，（6）对产品放行交付及随后的服务有效地实施。如组织仅对产品的工艺进行改进设计时，可按上述要求进行策划。B生产和服务提供的确认产品使用和服务已交付之后缺后才变得明显的过程。一般称“特殊过程”，如中密度板生产的施胶施蜡、热压等过程。确认的目的：证实这些过程具有实现所策划的结果的能力。确认的内容（适用时）：

27、规定过程评审和批准的准则；对人员资格的鉴定；使用特定的操作和测量的方法和程序；对人员资格的鉴定；使有特定的操作和测量的方法和程序；对记录的要求；在确认的安排。确认的对象：生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程包括仅在C. 标识和可追溯性在产品实现的全过程中，应对原材料，在制品、成品采用适宜的方法进行产品标识和检验状态的标识、除非不施加标识不会引起产品混淆或本身无可追溯性要求。要求注意的是：木材加工和家私产品制造原则上都有追溯性要求。木材和木制品的生产，原材料复杂、工序多、部件品种规格多，有的有时效要求（如脲醛树脂存放期）有的有追溯要求（如纤维板批号）有的有特殊要求（如纤维的含

28、水率）、必须对产品和检验状态的标识进行严格控制。应具唯一性。D顾客财产组织应对在组织控制下组织使用的顾客财产进行有效的保护和防护顾客财产不但包括构成产品一部分的产品、还包括组织使用的顾客财产，如工具、设备、公用工程、知识产权等对供组织使用或构成产品一部分的顾客财产要进行识别、验证、保护和维护。由于顾客财产发生丢、损坏或发现不适用的情况，组织应作登记并报告顾客，特别是用料加工的原料、包装物、图纸、样本等应做好登记，保证帐目清楚。E产品保护组织应对产品实现全过程中，从原材料接收、内部加工、放行、交付直到预期目的地的所有阶段，采取有效措施，防止材料、在制品、成品的变质、损坏和错用。对易燃易爆、有毒性

29、、有腐蚀性、有时间限定的产品要有安全防护措施。产品的防护涉及标识（运输和安全标志等），运输、包装及包装材料、储存、隔离、防潮和保护。某些产品的防护因其产品特性还可能必须采取特殊的保护措施。审核要点：A. 生产和服务提供的控制组织是否对生产和服务的提供进行策划？是否保障所控条件下的生产和服务的提供？产品实现的过程的各个场合，是否能获得了表述产品特性的信息、必要的作业指导书、适用的设备和检测设备、相适应的资格人员？对产品实现过程是否实施了监视和测量活动？是否实施了产品放行、交付和适用的交付后的活动（包括服务）？B. 生产和服务提供的确认组织确定了哪些过程为“特殊过程”？对这些特殊过程的控制是否符合

30、本标准规定的要求？是否进行再确认？C标识和可追溯性是否在生产和服务的全过程对产品进行了标识（包括产品标识和检验状态标识）？有否出现混淆、错用或不合格品的误用？当有追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识，并可以进行追溯？ 顾客财产对顾客的财产是否进行的登记、验证、保护和维护？顾客财产出现的任何问题是否有记录并与顾客沟通联络，妥善处理。产品防护是否明确在生产和服务运行的全过程内，对产品的搬运、储存、包装、防护、交付的保护要求？防护的实施是否符合要求和有效？7.6 监视和测量装置的控制理解要点:A组织首先要确定监视和测量装置的配置，这种配置应视实施监视和测量所需以及为产品符合规定要求提供有效监控和证据的需要。就产品特性决定，这类生产组织至少应配备的监视测量装置有卷尺、钢直尺、塞尺、含水率测试仪和剥离强度测试仪。才能满足对采购物资的验证和对产品的出厂检测要求。涉及3C强制认证的有毒有害物资的测量本组织不能