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1、版安全生产管理知识 1章安全生产管理知识第一章 安全生产管理基本理论 搞好安全生产管理，是全面落实科学发展观的必然要求，是建设和谐社会的迫切需要，是各级政府和生产经营单位做好安全生产工作的基础。安全生产管理不仅具有一般管理的规律和特点，还有自身的特殊范畴和方法。第一节 安全生产管理基本概念一、安全生产、安全生产管理（一）安全生产现代系统安全工程的观点，安全生产，一般意义上讲，是指在社会生产活动中，通过人、机、物料、环境的和谐运作，使生产过程中潜在的各种事故风险和伤害因素始终处于有效控制状态，切实保护劳动者的生命安全和身体健康。（二）安全生产管理所谓安全生产管理，就是针对人们在生产过程中的安全问

2、题，运用有效的资源，发挥人们的智慧，通过人们的努力，进行有关决策、计划、组织和控制等活动，实现生产过程中人与机器设备、物料、环境的和谐，达到安全生产的目标。安全生产管理的目标是，减少和控制危害，减少和控制事故，尽量避免生产过程中由于事故所造成的人身伤害、财产损失、环境污染以及其他损失。安全生产管理包括安全生产法制管理、行政管理、监督检查、工艺技术管理、设备设施管理、作业环境和条件管理等方面。安全生产管理的基本对象是企业的员工，涉及到企业中的所有人员、设备设施、物料、环境、财务、信息等各个方面。安全生产管理的内容包括：安全生产管理机构和安全生产管理人员、安全生产责任制、安全生产管理规章制度、安全

3、生产策划、安全培训教育、安全生产档案等。二、事故、事故隐患、危险、危险源与重大危险源（一）事故现代汉语词典对“事故”的解释是：多指生产、工作上发生的意外损失或灾祸。在国际劳工组织制定的一些指导性文件，如职业事故和职业病记录与通报实用规程中，将职业事故定义为：“由工作引起或者在工作过程中发生的事件，并导致致命或非致命的职业伤害。”我国事故的分类方法有多种。企业职工伤亡事故分类标准(GB6441-1986)，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将企业工伤事故分为20类，分别为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、

4、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他伤害等。生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）将“生产安全事故”定义为：生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事件。根据生产安全事故造成的入员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：1特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；2重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；3较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤

5、，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；4一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。该等级标准中所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。（二）事故隐患国家安全生产监督管理总局颁布的第16号令安全生产事故隐患排查治理暂行规定，将“安全生产事故隐患”定义为：“生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。”事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即

6、整改排除的隐息。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。企业、政府和公众等多方综合性地开展隐患辨识、评价、消除、整改、监控等活动和措施，使生产安全系统的事故风险处于可接受水平的过程即为隐患治理。（三）危险危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。从危险的概念可以看出，危险是人们对事物的具体认识，必须指明具体对象，如危险环境、危险条件、危险状态、危险物质、危险场所、危险人员、危险因素等。一般用风险度来表示危险的程度。在安全生产管理中，风险用生产系统中事故发生的

7、可能性与严重性的结合给出，即R=f(F，C)式中R-风险；F-发生事故的可能性；C-发生事故的严重性。从广义来说，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和健康风险等五类。而对于安全生产的日常管理，可分为人、机、环境、管理等四类风险。（四）海因里希法则1941年美国的海因里希提出的，即在机械事故中，伤亡、轻伤、不安全行为的比例为l：29：300，国际上把这一法财叫事故法则，见图1-1。在机械生产过程中，每发生330起意外事件，有300件未产生人员伤害，29件造成人员轻伤，l件导致重伤或死亡。 对于不同的生产过程，不同类型的事故，上述比例关系不一定完全相同，但这个统计规律说明了在进行同一

8、项活动中，无数次意外事件，必然导致重大伤亡事故的发生。国际油气生产者协会（International Assoclation of Oil&Gas Producers，简称OGP）第391号2007年安全绩效指标报告中事故三角见图1-2。图中表明OGP组织中所有成员以及石油公司和承包商的死亡、损工伤害和可记录伤害事故统计数据比例关系。事故法则说明，要防止重大事故的发生必须减少和消除无伤害事故，要重视事故的苗头和未遂事故，否则终会酿成大祸。 图1-1海因里希法则 图1-2 0GP事故三角（五）危险源危险源是指可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。根据危险源在事故发

9、生、发展中的作用，一般把危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。第一类危险源是指生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量，包括生产过程中各种能量源、能量载体或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重程度，它具有的能量越多，发生事故后果越严重。第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。广义上包括物的故障、人的失误、环境不良以及管理缺陷等因素。第二类危险源决定了事故发生的可能性，它出现越频繁，发生事故的可能性越大。在企业安全管理工作中，第一类危险源客观上已经存在并且在设计、建设时已经采取了必要的控制措施，因此，企业安全工作重点是第二类危险源的控制问题。从上述

10、意义上讲，危险源可以是一次事故、一种环境、一种状态的载体，也可以是可能产生不期望后果的人或物。液化石油气在生产、储存、运输和使用过程中，可能发生泄漏，引起中毒、火灾或爆炸事故，因此充装了液化石油气的储罐是危险源；原油储罐的呼吸阀已经损坏，当储罐储存了原油后，有可能因呼吸阀损坏而发生事故，因此损坏的原油储罐呼吸阀是危险源；一个携带了SARS病毒的人，可能造成与其有过接触的人患上SARS，因此携带SARS的人是危险源；操作过程中，没有完善的操作标准，可能使员工出现不安全行为，因此没有操作标准是危险源。（六）重大危险源为了对危险源进行分级管理，防止重大事故发生，提出了重大危险源的概念。广义上说，可能

11、导致重大事故发生的危险源就是重大危险源。安全生产法第九十六条的解释是：重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。当单元中有多种物质时，如果各类物质的量满足下式，就是重大危险源：式中qi-单元中物质i的实际存在量； Qi-物质i的临界量；N-单元中物质的种类数。在危险化学品重大危险源辨识(GB18218-2009)标准（见附录一）中，表1将容易引发事故的78种化学品按照危险货物分类和品名编号归类，划分为爆炸品，易燃气体、毒性气体，易燃液体，易于自燃的物质、遇水放出易燃气体的物质，氧化性物质、有机过氧化物、毒性物质

12、6大类9小类，给出了78种典型危险化学品属于重大危险源的临界量。表2给出了其他爆炸品、气体、易燃液体、易燃固体、易于自燃的物质、遇水放出易燃气体的物质、氧化性物质、有机过氧化物、毒性物质6大类9小类属于重大危险源的临界量。三、安全、本质安全安全与危险是相对的概念，它们是人们对生产、生活中是否可能遭受健康损害和人身伤亡的综合认识。按照系统安全工程的认识论，无论是安全还是危险都是相对的。（一）安全安全，泛指没有危险、不出事故的状态。生产过程中的安全，即安全生产，指的是“不发生工伤事故、职业病、设备或财产损失”。工程上的安全性，是用概率表示的近似客观量，用以衡量安全的程度。系统工程中的安全概念，认为

13、世界上没有绝对安全的事物，任何事物中，都包含有不安全因素，具有一定的危险性。安全是一个相对的概念，危险性是对安全性的隶属度；当危险性低于某种程度时，人们就认为是安全的。安全工作贯穿于系统整个寿命期间。（二）本质安全本质安全是指通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。具体包括两方面的内容：1失误安全功能指操作者即使操作失误，也不会发生事故或伤害，或者说设备、设施和技术工艺本身具有自动防止人的不安全行为的功能。2故障安全功能指设备、设施或生产工艺发生故障或损坏时，还能暂时维持正常工作或自动转变为安全状态。上述两种安全功能应该是设备、设施和技术

14、工艺本身固有的，即在它们的规划设计阶段就被纳入其中，而不是事后补偿的。本质安全是生产中“预防为主”的根本体现，也是安全生产的最高境界。实际上，由于技术、资金和人们对事故的认识等原因，目前还很难做到本质安全，只能作为追求的目标。（三）安全许可安全许可是指国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。第二节 现代安全生产管理理论一、安全生产管理发展历史现代安全生产管理理论、方法、模式是20世纪50年代进入我国的。在20世纪六七十年代，我国开始吸收并研究事故致因理论、事故预防理论和现代安全生产管理思想。20世纪

15、八九十年代，开始研究企业安全生产风险评价、危险源辨识和监控。20世纪末，我国推行了职业健康安全管理体系。进入21世纪以来，企业安全生产管理是风险管理，管理的内容包括危险源辨识、风险评价、危险预警与监测管理、事故预防与风险控制管理及应急管理等。该理论将现代风险管理完全融人到了安全生产管理之中。二、安全生产管理原理与原则1系统原理的含义系统原理是指人们在从事管理工作时，运用系统理论、观点和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统。系统可分

16、为若干个子系统，子系统可分为若干个要素，即系统是由要素组成的。按照系统的观点，管理系统具有6个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，包括各级安全管理人员、安全防护设备与设施、安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及安全生产管理信息等。2运用系统原理的原则(1)动态相关性原则。构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。(2)整分合原则。高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则。运用该原则，要求企业管理者在制定整体目

17、标和进行宏观决策时，必须将安全生产纳入其中。(3)反馈原则。反馈是控制过程中对控制机构的反作用。企业生产的内部条件和外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反馈各种安全生产信息，以便及时采取行动。(4)封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。（二）人本原理1人本原理的含义在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。以人为本有两层含义：一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；二是管理活动中，作为管理对象的要素和

18、管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。2运用人本原理的原则(1)动力原则。推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有3种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。(2)能级原则。现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小顺序排列，形成管理的能级。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性，这就是能级原则。(3)激励原则。管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性。人的工作动力来源于内在动力、外部压力和工作吸引力。(

19、4)行为原则。动机产生行为，行为指向目标，目标完成需要得到满足，于是又产生新的需要、动机、行为，以实现新的目标。安全生产工作重点是防治人的不安全行为。（三）预防原理1预防原理的含义安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。2运用预防原理的原则(1)偶然损失原则。事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。(2)因果关系原则。事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的

20、，只是时间或迟或早而己，这就是因果关系原则。(3) 3E原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为4个方面：技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这4方面的原因，可以采取3种防止对策，即工程技术（Engineering）对策、教育(Education)对策和法制(Enforcement)对策，即3E原则。(4)本质安全化原则。是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质安全化原则不仅可以应用于设备、设施，还可以应用于建设项目。（四）强制原理，1强制原理的含义采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受

21、到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。2运用强制原理的原则(1)安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从于安全，这就是安全第一原则。(2)监督原则。监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。三、事故致因理论事故发生有其自身的发展规律和特点，只有掌握了事故发生的规律，才能保证安全生产系统处于有效状态。（一）事故频发倾

22、向理论1939年，法默和查姆勃等人提出了事故频发倾向理论，指个别容易发生事故的稳定的个人的内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因，即少数具有事故频发倾向的工人是事故频发倾向者，他们的存在是工业事故发生的原因。频发倾向理论是早期的事故致因理论，显然不符合现代事故致因理论的理念。（二）事故因果连锁理论1海因里希事故因果连锁理论1931年，美国的海因里希在工业事故预防一书中，第一次提出了事故因果连锁理论，认为伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列原因事件相继发生的结果。(1)伤害事故连锁构成海因里希把工业伤害事故的发生发展过程描述为具有一定因果关系

23、的事件的连锁：1)人员伤亡的发生是事故的结果。2)事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态。3)人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。4)人的缺点是由于不良环境诱发或者是由先天的遗传因素造成的。(2)事故连锁过程影响因素海因里希将事故因果连锁过程概括为以下五个因素：1)遗传及社会环境。 2)人的缺点。 3)人的不安全行为或物的不安全状态。4)事故。 5)伤害。海因里希用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系。一颗骨牌被碰倒，则发生连锁反应，其余骨牌相继被碰倒，如果移去中间的一颗，则连锁被破坏，事故过程被中止。他认为，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或

24、物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。参见图1-3。但是，海因里希事故因果连锁理论也和事故频发倾向理论一样，把事故的责任都归因于人的不安全行为，表现出时代的局限性。后来，这种观点受到了许多研究人员的批判。2现代因果连锁理论的提出 图1-3 海因里希事故因果连锁理论“二战”后，人们认识到管理因素作为背后原因在事故致因中的重要作用。人的不安全行为或物的不安全状态是工业事故的直接原因。只有改进企业管理，才能有效地防止事故。博德在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了现代事故因果连锁理论，如图1-4所示： 图1-4 现代事故因果连锁理论博德的因果连锁理论主要观点包括以下五个方面。(1

25、)控制不足管理 (2)基本原因起源论 (3)直接原因征兆(4)事故接触 (5)受伤损坏损失（三）能量意外释放理论1能量意外释放理论概述(1)能量意外释放理论的提出1961年吉布森(Gibson)提出了事故是一种不正常的或不希望的能量释放，意外释放的各种形式的能量是构成伤害的直接原因。因此，应该通过控制能量，或控制作为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。(2)事故致因和表现1)事故致因在正常生产过程中，能量受到种种约束和限制，照人们的意志流动、转换和做功。如果由于某种原因，能量失去了控制，超越了人们设置的约束或限制而意外地逸出或释放，必然造成事故。接触了超过机体组织（或结构）抵抗力的某种形

26、式的过量的能量。有机体与周围环境的正常能量交换受到了干扰（如窒息、淹溺等）。因而，各种形式的能量是构成伤害的直接原因。同时，也常常通过控制能量，或控制达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。2)能量转移造成事故的表现机械能、电能、热能、化学能、电离及非电离辐射、声能和生物能等形式的能量，都可能导致人员伤害。其中前四种形式的能量引起的伤害最为常见。 图1-5能量意外释放理论示意图2事故防范对策从能量意外释放理论出发，预防伤害事故就是防止能量或危险物质的意外释放，防止人体与过量的能量或危险物质接触。 预防能量转移于人体的安全措施可用屏蔽防护系统。在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施主要有

27、下列11种：(1)用安全的能源代替不安全的能源。 (2)限制能量。(3)防止能量蓄积。 (4)控制能量释放。 (5)延缓释放能量。(6)开辟释放能量的渠道。 (7)设置屏蔽设施。(8)在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离。(9)提高防护标准。 (10)改变工艺流程。 (11)修复或急救。（四）轨迹交叉理论1轨迹交叉理论的提出该理论主要观点是：在事故发展进程中，人的因素运动轨迹与物的因素运动轨迹的交点就是事故发生的时间和空间，即人的不安全行为和物的不安全状态发生于同一时间、同一空间。2轨迹交叉理论作用原理轨迹交叉理论将事故的发生发展过程描述为：基本原因-间接原因-直接原因-事

28、故-伤害。从事故发展运动的角度，这样的过程被形容为事故致因因素导致事故的运动轨迹，具体包括人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹。（五）系统安全理论1.系统安全理论的提出所谓系统安全，是指在系统寿命周期内应用系统安全管理及系统安全工程原理，识别危险源并使其危险性减至最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。系统安全的基本原则是在一个新系统的构思阶段就必须考虑其安全性的问题，制定并开始执行安全工作规划系统安全活动，并且把系统安全活动贯穿于系统寿命周期，直到系统报废为止。2系统安全理论的主要观点系统安全理论包括很多区别于传统安全理论的创新概念。(1)在事故致因理论方面，改变了人

29、们只注重操作人员的不安全行为而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统的可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。(2)没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。(3)不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。(4)由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着生产技术的发展，新技术、新工艺、新材料和新能源的出现，又会产生新的危险源。3系统安全中的人失误人失误是指人在生产操作过程中实际实现的功能与被要求的功能之间的偏差，其结果是可能以某种形式给系统带来

30、不良影响。产生的原因包括两方面：一是由于工作条件设计不当；二是由于人员的不恰当行为造成人失误。除了生产操作过程中的人失误之外，还要考虑设计失误、制造失误、维修失误以及运输保管失误等，因而较以往工业安全中的“不安全行为”，人失误对人的因素涉及的内容更广泛、更深入。 第三节 我国安全生产管理概述一、安全生产方针安全生产法在总结我国安全生产管理经验的基础上，将“安全第一，预防为主”规定为我国安全生产工作的基本方针。（一）确立安全生产方针的重要性1它是由我们党和国家的性质决定的 2它是由发展生产的客观规律决定的3它是由重视人的安全需要决定的 4它是由企业的社会责任决定的（二）安全生产方针的涵义 “安全

31、第一”，在处理保证安全与生产经营活动的关系上，要始终把安全放在首要位置，优先考虑人身安全。“预防为主”，按照系统化、科学化的管理思想，按照事故发生的规律和特点，预防事故的发生。“综合治理”，就是标本兼治，重在治本，在采取断然措施遏制重特大事故，实现治标的同时，积极探索和实施治本之策。二、以人为本、安全发展理念“以人为本”是党的根本宗旨和执政理念，安全发展正是这一理念的集中体现。坚持安全发展，在生产中获得安全保障，是劳动者的基本权利，也是保持社会和谐与稳定的必然要求。“以人为本、安全发展”重点包含三层含义：一是“以人为本”必须要以人的生命为本。二是经济社会发展必须以安全为基础、前提和保障。三是构建社会主义和谐社会必须解决安全生产问题。三、安全生产法律法规体系加强安全生产法制建设，依法加强安全管理，是安全生产领域贯彻落实“依法治国”基本方略，建立依法、科学、长效的安全生产管理体制机制，推动实现安全生产长治久安的必然要求和根本举措。建立了以安全生产法为主体，由国家相关法律法规和标准规程、部门规章、规范性文件等130多部所构成的安全生产法律法规体系，安全生产各方面工作大致上都可以做到有法可依，有章可循。四、安全生产政策措施2004年国务院关于进一步加强安全生产工作的决定提出要完善政