下半年广西基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题.docx

1、下半年广西基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题2016年下半年广西基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 2、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D平衡型基金3、通常情况下，

2、交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 4、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险5、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。 A每月 B每周 C每三个交易日 D每个交易日 6、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A当前价值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 7、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 8、根据权证行权所买卖

3、的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 9、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 10、证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D18011、基金托管人的职责不包括_ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金 12、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 13、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立

4、独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉14、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 15、下列关于股指期货的描述正确的是_。 A股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B股指期货交易采用保证金制度 C在交易方向上，股指期货可以卖空 D股指期货交易采取当日无负债结算制度 16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中

5、所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 17、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 18、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 19、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购、金额赎回 B金额

6、申购、份额赎回 C金额申购、金额赎回 D份额申购、份额赎回 20、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 21、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展 22、基金监管的首要目标是_ A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 23、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A

7、风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 24、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 25、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_ A：90% B：95% C：85% D：80% 26、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。 A要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操

8、作规程都应有章可循 C基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作 27、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 28、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 29、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。

9、 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 30、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会 32、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。 AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B

10、代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人33、经中国人民银行总行批准，_于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 34、根据_的不同，可以将基金

11、分为主动型基金与被动(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标35、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 36、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。 A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场 B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C证券发行市场是流通市场的基础和前提 D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

12、 37、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 38、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 39、QDII基金面临的风险有_。 A汇率风险 B流动性风险 C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 40、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一

13、至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:0041、巨额赎回是指_。 A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20% 42、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A：一天 B：三天 C：七天 D：十天 43、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。 A指数型基

14、金 B收入型基金 C增长型基金 D平衡型基金44、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 A100；10 B100；20 C200；10 D200；20 45、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。 A规范性 B多样性 C适用性 D灵活性 46、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在_中出现。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 47、_是指当基金

15、销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 48、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 49、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构 50、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B：基金运作方式 C

16、：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式 51、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 52、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。 A指数基金 B对冲基金 C系列基金 D开放式基金 53、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 54、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基

17、本的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 55、下列属于基金市场营销内容的有_。 A目标市场与投资者的确定 B营销环境的分析 C营销组合的设计 D营销过程的管理 56、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。 A：基金法 B：开放式证券投资基金试点办法 C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 57、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。 A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本

18、金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 58、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 59、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。 A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 60、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。 A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2