安全标准化实施细则.docx

1、安全标准化实施细则 安全标准化实施细则考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分办法考核方法与关注点责任单位/责任人工作内容涉及材料1.1负责人201.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。本项5分。 主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3分。 主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。 查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任人。 与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。 与主要负责人面谈。QHSE部安全生产责任制中明确主要负责人是安

2、全生产第一责任人。安全生产责任制主要负责人与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容，明确安全生产主体责任的内容面谈2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。本项5分。 未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。 主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。 查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。 与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。QHSE部制定实施安全标准化工作方案安全

3、标准化实施方案、会议记录主要负责人与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动面谈3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。本项5分。 无文件化的安全承诺，扣5分。 主要负责人未签字，扣2分。 未向社会公开，扣1分。 未提供资源支持，扣2分。查文件，与主要负责人交谈。主要负责人在承诺书上签字；提供资源支持面谈QHSE部下发安全承诺书；设置安全承诺书牌子安全承诺书；牌子4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。本项5分。 主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次，

4、漏一次扣1分。 无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。主要负责人定期组织召开安委会会议，每季度至少召开一次会议记录上有主要负责人签字QHSE部做好会议记录、会议纪要会议记录、会议纪要1.2 方针目标101.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求；3)与企业的职业安全健康风险相适应；4)目标予以量化；5

5、)公众易于获得。 本项3分。 未制定或不符合本规范要求扣3分。 公众不易获得扣1分。 目标未量化，扣1分。 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。查文件，抽查员工。主要负责人组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标QHSE部设置安全生产方针和目标牌子；以文件形式下发。安全生产方针和目标员工了解企业安全生产方针和目标抽查提问2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。本项7分。 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门

6、扣1分。 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣1分。 安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。 查考核记录，考核流于形式视为未考核。QHSE部、各部门、作业区组织签订中层正职以上各级责任书的签订；制定公司年度安全工作计划责任书；年度安全工作计划作业区、部门组织签订中层正职以下各级责任书的签订；制定作业区、部门年度安全工作计划责任书；年度安全工作计划各级人员安全目标完成情况考核记录1.3机构设置201.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

7、本项10分。2 安委会未设立或虚设，扣5分。 未设安全管理机构，或未按要求配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。 未配备注册安全工程师，扣0.5分。查文件及相关人员证书。QHSE部下发关于成立安委会的文件关于成立安委会的文件；注册安全工程师证书3份综合管理部下发关于成立QHSE部及专职安全管理人员（不少于3人）的文件关于成立QHSE部及专职安全管理人员的文件2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。本项5分。未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。查文件，与12个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力

8、、生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。综合管理部下发关于设置各部门的文件关于设置各部门的文件各部门熟悉本部门职责交谈3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。本项5分。 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。 安全管理网络中每缺少一个部门或作业区、班组扣1分。 查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图）。 与安全管理部门交谈。QHSE部安全管理网络图、组织机构图；交谈1.4职责301.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。本项10分。未制定安委会、各管理部门、各作业区、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣1分。查资料。作业区、班组如工

9、作性质差别不大，可合并制定。QHSE部关于成立安委会的文件；安全生产责任制2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。本项10分。查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。 抽查3人对安全职责的了解情况； 应特别关注特种作业人员的安全生产职责。QHSE部安全生产责任制3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。本项10分。 无安全责任考核制度扣10分。 未定期考核，扣5分。 无奖惩记录，扣5分。 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1

10、分。查考核记录，根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。 各级人员对下一级人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核考核记录综合管理部汇总考核记录安全责任考核制度；考核记录1.5安全生产投入及工伤保险201.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。本项5分。 未建立安全投入保障制度，扣5分。 安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。查相关资料。QHSE部制定下发安全投入保障制度安全投入保障制度计划财务部按规定提取安全生产费用，专项用于安全生产安全费用提取台账2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用

11、，建立安全生产费用台账。本项10分。 未建立安全费用台帐，扣5分。 安全费用挪作他用，扣3分。查台帐。各部门建立本部门安全费用台账安全费用台账QHSE部汇总安全费用台账安全费用台账3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。本项5分。未参加工伤保险的，扣5分;参加工伤保险不全的，少1人扣1分。查相关资料。综合管理部依法参加工伤社会保险缴纳工伤保险费证明考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分办法考核方法与关注点责任单位工作内容涉及材料2.1范围与评价方法101.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。本项3分。 无制度文本，扣3分。 未明确风险评

12、价目的，扣1分。查文件，查资料。QHSE部组织制定风险评价管理制度风险评价管理制度2.企业风险评价的范围应包括：1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。本项2分。风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。查相关资料。QHSE部组织制定风险评价管理制度风险评价管理制度3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：1）工作危害分

13、析（JHA）;2)安全检查表分析（SCL）;3)预危险性分析（PHA）;4)危险与可操作性分析（HAZOP）5）失效模式与影响分析（FMEA）6）故障树分析（FTA）7）事件树分析(ETA)8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。本项2分。未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣2分。查风险评价管理制度或作业指导书。QHSE部组织制定风险评价管理制度风险评价管理制度4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。本项3分。未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣

14、3分。查相关资料。QHSE部组织制定风险评价管理制度风险评价管理制度2.2风险评价301.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。本项25分。 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。查相关资料。QHSE部组织对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。危险、有

15、害因素识别和风险评价清单生产技术部分别对设计工艺、设备、电仪专业的内容进行审核。危险、有害因素识别和风险评价清单各作业区、其他部室对本辖区作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。危险、有害因素识别和风险评价清单2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。本项5分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。各级管理人员、现场操作人员参与危险、有害因素识别和风险评价活动。评价清单签字区2.3风险控制201.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控

16、制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。本项15分。 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分； 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。查评价记录，查相关资料。控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。QHSE部、生产技术部、各作业区各作业区提供不可接受的风险清单（含重大风险）及控制措施初

17、稿，QHSE部组织各部门、作业区讨论确定。不可接受的风险清单（含重大风险）、控制措施2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。本项5分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分； 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。查培训记录，抽查现场作业人员。各作业区、部门各单位分别组织学习班组、管理部门安全活动记录作业人员熟悉本岗位和作业环境中存在的危险、有害因素及控制措施抽查提问2.4隐患治理101.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施

18、、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。本项3分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书，无台帐，扣2分。 无整改通知书，缺1份，扣1分。 未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。查文件、资料等相关内容。QHSE部、各部门、作业区隐患项目由QHSE部组织各部门、作业区讨论确定，并下达整改通知。隐患治理台帐、隐患整改通知书2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。本项2分。 未建立档案的，扣2分； 档案内容不全，每缺

19、一项扣1分。无重大隐患按缺项处理。查档案、资料等。总经理、安全生产副总、各部门、作业区各作业区提供重大隐患清单及治理方案，QHSE部组织各部门、作业区讨论，安全生产副总审核、总经理批准确定。重大隐患档案3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。本项3分。 未采取有效防范措施的，扣3分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查文件资料。QHSE部、重大事故隐患所在作业区对经讨论认为无力解决的重大事故隐患，作业区采取有效的防范措施，QHSE部书面向油气利用公司和当地政府报告。重大隐患报告书4.企业对不具备整改条件的重大

20、事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。本项2分。未制定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查资料。所在作业区、相关部门对经讨论认为不具备整改条件的重大事故隐患，所在作业区落实防范措施，相关职能部门配合。重大隐患防范措施*2.5重大危险源201.企业应按照GB 18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。 未按GB 18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。 未建立档案，每遗漏一个扣1分。 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。 档案内容（包括：

21、危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）。生产技术部对压力容器、压力管道及安全阀进行检测、校验。检测报告对压力表、变送器、液位计、防雷防静电装置、有毒（可燃）气体报警仪进行检测。检测报告所在作业区对压力管道、炉管、塔壁等定期测厚测厚记录2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。本项3分。无监控、报警设施，扣3分。查看现场。生产技术部设置安全监控报警系统查现场3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。本项2分。未定期进行评估的，扣2分。查看安全评价报告或有关评估记录。QHSE部提供安全评价报告安全评价报告4.企业应对重大危险源的设备

22、、设施定期检查、检验，并做好记录。本项2分。无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体内容，扣1分。查检查、检验记录。各部门、作业区对设备、设施定期检查检查记录5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。本项2分。 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。 未配备必要的救援器材、装备，扣2分。 未进行演练或演练流于形式，扣1分。查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。QHSE部组织编制应急预案重大危险源应急救援预案QHSE部组织重大危险源应急救援预案演练。演练方案、演练记录所在部门、作业区对救援器材、装备进行维护管理

23、查现场6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。本项3分。查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。QHSE部办理备案手续备案回执7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。本项4分。 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。 老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。查现场，查安全评价报告。

24、QHSE部提供安全评价报告安全评价报告2.6风险信息更新101.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。本项4分。未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。查工作台帐、资料等。适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。QHSE部、生产技术部、各作业区进行危险有害因素识别和评价。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。本项2分。未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。查工作台帐、资料等。QHSE部定期组织评审或检查风险评价结果和风险控制效果。评审或检查记录3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或

25、其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。本项4分。每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。查工作台帐、资料等。考 核 要 素标准分 标 准 内 容考核要点与评分办法考核方法与关注点责任单位工作内容涉及材料3.1 法律法规201.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。本项8分。 无文件化制度扣8分。 无责任部门或责任部门不明确扣2分。 未明确获取渠道、方式和时机扣2分。 未形成法规清单扣2分； 未及时更新，每一项法规不

26、符合扣0.5分。 未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。查文件、资料。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。QHSE部、各部门建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度； 组织识别和获取安全生产法律、法规、标准及其他要求识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度； 法律、法规、标准及其他要求清单2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。本项7分。未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。查培训记录或活动记录。对复审企业，应重点关注新发布的法律法规

27、、标准的宣传和培训。QHSE部、各部门、作业区、班组学习适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求班组、部门安全活动记录；培训记录3. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。本项5分。未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。查相关记录。销售采办部将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给客户、供应商传达学习记录综合管理部将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给综合管理部门分管的承包商（食堂、种菜人员、内外保、会务）等传达学习记录QHSE部将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给承包商传达学习记录3.2符合性评价15企业应每年至少1次对适

28、用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。本项15分。 未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。 对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。 查符合性评价记录（评审表）、评价报告。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。QHSE部组织，各部门、作业区参与组织对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价符合性评价记录（评审表）、评价报告。3.3 安全生产规章制度251.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：1）安全生产职责；2）识别和获取

29、适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理；4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理；6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育；8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10)风险评价；11）隐患治理；12）重大危险源管理；13）变更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理；18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；2