《证券市场基础知识》最新多选试题汇编6441000题.docx

1、证券市场基础知识最新多选试题汇编6441000题 证券市场基础知识最新多选试题汇编644-1000题644.有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题)1. A：公司证券2. B：金融证券3. C：政府证券4. D：商业证券645.有价证券的分类下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题)1. A：提货单2. B：汇票3. C：运货单4. D：仓库栈单646.有价证券的分类()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)1. A：优先股股票2. B：固定利率债券 3. C：浮动利率债券4. D：普通股股票647.有价证券的定义属于货币证券的有()。 (不定项选择题)1.

2、A：商业汇票2. B：商业本票3. C：银行汇票4. D：金融债券648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题)1. A：非挂牌证券2. B：非上市证券3. C：挂牌证券4. D：停牌证券649.有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)1. A：商品证券2. B：凭证证券3. C：货币证券4. D：资本证券650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)1. A：优先股票2. B：普通股票3. C：认股权证4. D：债券651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度

3、。 (不定项选择题)1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务3. C：加大对不诚信行为的惩处力度4. D：完善上市公司信息披露制度652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1. A：大股东行为2. B：公司治理3. C：信息披露4. D：募集资金使用653.诚信建设的有效措施证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1. A：规范经营2. B：公司治理3. C：防范风险4. D：公平竞争654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关

4、从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)1. A：证券交易2. B：证券登记3. C：证券托管4. D：证券结算655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)1. A：稳定性2. B：连续性3. C：一致性4. D：公证性656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)1. A：证券登记2. B：证券托管3. C：证券交易4. D：证券结算657.诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题)1. A：贬损同行2. B：商业贿赂3

5、. C：虚假陈述4. D：内幕交易658.诚信建设的主要内容上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题)1. A：公司法 2. B：证券法 3. C：中国证监会的有关规定4. D：证券交易所的有关规定659.诚信建设的主要内容中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题)1. A：依法独立开展业务2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假4. D：从业人员依法经营，规范服务660.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题)1. A：交易费用不同2. B

6、：发行规模限制不同3. C：交易方式不同4. D：交易价格的计算标准不同661.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题)1. A：基金运营业绩良好2. B：基金资产规模大3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚4. D：基金份额持有人大会决议通过662.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题)1. A：期限不同2. B：发行规模限制不同3. C：基金单位交易计价方式不同4. D：投资对象不同663.股票基金同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题)1. A：风险较低2. B

7、：资本的成长潜力较大3. C：基金的管理费用低4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险664.股票基金按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题)1. A：一般股票基金2. B：高风险股票基金3. C：专门化股票基金4. D：低风险股票基金665.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题)1. A：优先认股权2. B：资本利得3. C：长期资本增值4. D：公司控股权666.期货合约和对冲机制金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题)1. A:交易价格2. B:交易单位3. C:交易时间4. D:最后交易日667

8、.期货合约和对冲机制按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)1. A:风险管理型创新2. B:增强流动型创新3. C:信用创造型创新4. D:股权创造型创新668.期货合约和对冲机制金融期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题)1. C:维持保证金2. D:最终保证金3. A:初始保证金4. B:期中保证金669.中国证券市场对外开放我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题)1. A：政府债券2. B：金融债券3. C;可转换公司债券4. D：公司券670.中国证券市场对外开放中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题)1. A：

9、B股融资2. B：H股融资3. C：N股融资4. D：存托凭证融资671.财务风险下列说法正确的是()。 (不定项选择题)1. A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券2. B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大3. C：利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响4. D：浮动利率债券是对信用风险的补偿672.财务风险证券投资的财务风险主要是由于()造成的。 (不定项选择题)1. A：投资决策失误2. B：财务结构不合理3. C：融资不当4. D：管理不善673.政策风险和经济周期波动风险以下关于风险说法，正确的是()。 (

10、不定项选择题)1. A：风险是指对投资者预期收益的背离2. B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性3. C：系统性风险是可以投资组合而避免的4. D：非系统风险是可以投资组合来避免的674.政策风险和经济周期波动风险以下属于系统风险的是()。 (不定项选择题)1. A：政策风险2. B：购买力风险3. C：利率风险4. D：违约风险5. E：经济周期波动风险675.政策风险和经济周期波动风险以下关于看涨市的说法正确的是()。 (不定项选择题)1. A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃2. B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间3. C：在看涨市场中，股价将直线上升4. D：在整个看涨行市中，几

11、乎所有的股票价格都会上涨676.购买力风险分别用Y、Y、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。 (不定项选择题)1. A：YYP 2. B：YY - P 3. C：YYP 4. D：YY - P 677.普通股票的定义与特征普通股票的特征有()。 (不定项选择题)1. A：是最基本的股票2. B：是最重要的股票3. C：是标准的股票4. D：是风险最大的股票678.普通股票股东的权利与义务给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。 (不定项选择题)1. A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例2. B：实现公司融资的需要3. C：保护原普通股股东的利益和持股

12、价值4. C：保护公司全体股东的利益679.普通股票股东的权利与义务2002普通股股东的法定义务是()。 (不定项选择题)1. A：遵守公司章程2. B：自由缴纳股金3. C：不得随意退股4. D：应当承担的其他义务680.普通股票股东的权利与义务普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。 (不定项选择题)1. A：法律上的限制2. B：公司对现金的需要3. C：股东所处的地位4. D：公司的经营环境681.股票收益率股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内()占投资本金的比率。 (不定项选择题)1. A：全部股息收入2. B：现金股息收入3. C：资本利得4. D：资本收益

13、682.股票收益率衡量股票投资收益水平的指标主要有()。 (不定项选择题)1. A：到期收益率2. B：持有期收益率3. C：股利收益率4. D：股份变动后持有期收益率683.股票收益率一次性付息债券利息支付形式有有()。 (不定项选择题)1. C：附息债券2. D：贴现计息，到期支付本息3. A：单利计息，到期支付本息4. B：复利计息，到期支付本息684.债券收益债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。 (不定项选择题)1. A：投资者欢迎程度2. B：信用等级 3. C：计息方式4. D：利息支付方式685.债券收益以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为()。 (

14、不定项选择题)1. A：平价债券2. B：无息债券3. C：零息债券4. D：折价债券686.债券收益一次性付息债券利息的计算方式有()。 (不定项选择题)1. A：单利方式2. B：复利方式3. C：分期方式4. D：贴现方式687.债券收益债券投资的资本利得是指()。 (不定项选择题)1. A：债券的利息收益2. B：债券买入价与卖出价的差额3. C：债券卖出价与债券面值的差额 4.D：买入价与到期偿还之间的差额688.利率风险政府债券的风险主要是()。 (不定项选择题)1. A：信用风险2. B：利率风险3. C：购买力风险4. D：财务风险689.利率风险以下关于利率变化引起证券价格变

15、化的说法正确的是()。 (不定项选择题)1. A：利率与证券价格呈反方向变化2. B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低3. C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降4. D：利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平690.利率风险以下属于非系统风险的是()。 (不定项选择题)1. A：利率风险2. B：违约风险3. C：经营风险4. D：财务风险5. E：购买力风险691.财务风险公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。 (不定项选择题)1. A：投资者将失去股息收入2.B：公司长期不能扭亏，股票价格必

16、然下跌3. C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归4. D：公司拒绝支付利息692.购买力风险不容易受购买力风险损害的证券是()。 (不定项选择题)1. A：保值债券2. B：浮动收益债券3. C：固定收益债券4. D：优先股693.购买力风险以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。 (不定项选择题)1. A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高2. B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提3. C：由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险4. D：收益是风险的成本和报酬694.收益和风险的关系设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系

17、可以表示()。 (不定项选择题)1. A：甲乙丙2. B：乙甲 - 丙3. C：丙甲乙4. D：丙甲 - 乙695.收益和风险的关系下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的()。 (不定项选择题)1. A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同2. B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同3. C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同4. D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同696.收益和风险的关系证券投资收益与风险的关系可表述为()。 (不定项选择题)1. A：收益和风

18、险投资的核心问题2. B：投资收益与风险同在3. C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系4. D：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系697.收益和风险的关系政府债券的风险相对较少，是因为没有()。 (不定项选择题)1. A：购买力风险2. B：信用风险3. C：财务风险4. D：经营风险698.收益和风险的关系与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为()。 (不定项选择题)1. A：经营风险更大2. B：财务风险更大3. C：利率风险更大4. D：购买力风险更大699.证券发行市场的含义和作用证券发行市场与流通市场的关系是()。 (不

19、定项选择题)1. A：发行市场是流通市场的基础和前提2. B：流通市场是发行市场的保证3. C：二者相互依存，相互制约4. D：二者相互独立，互不相关700.证券发行市场的含义和作用证券交易市场主要由()构成。 (不定项选择题)1. A：证券交易所2. B：票据交易所3. C：场外交易市场4. D：商品交易所701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)1. A：发行市场是流通市场的基础2. B：流通市场是发行市场的保证3. C：流通市场是发行市场的基础4. D：发行市场是流通市场的保证702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。 (不定项

20、选择题)1. D：促进资源配置的优化2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会4. C：形成较为合理的价格703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题)1. A：上海证券交易所2. B：纽约证券交易所3. C：东京证券交易所4. D：伦敦证券交易所704.国债基金指数基金的特点是()。 (不定项选择题)1. A：能够较准确地反映各种基金的行情2. B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例3. C：其收益随着即期股票市场价格指数同向变动4. D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的

21、收益705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (不定项选择题)1. A：国债基金2. B：黄金基金3. C：成长型基金4. D：股票基金706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。 (不定项选择题)1. A：股利率2. B：货币市场利率3. C：国债利率4. D：汇率707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题)1. A：发行量大2. B：发行价固定3. C：年利率固定4. D：信用级别高708.指数基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)1. A：期货基金2. B：期权基金3. C：指数基金4. D：认股权证基金709.指数基金指数基金的优点主要有

22、()。 (不定项选择题)1. A：费用低廉2. B：风险较小3. C：收益率高4. D：可作为避险套利的工具710.指数基金指数基金的优势是()。 (不定项选择题)1. A：费用低廉2. B：风险较小3. C：可以为股票投资者提供较高的投资回报4. D：可以作为避险套利的工具711.其他基金一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题)1. A：银行短期存款2. B：国库券3. C：银行承兑汇票4. D：商业票据712.其他基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)1. A：期货基金2. B：指数基金3. C：期权基金4. D：认股权证基金713.其他基金

23、货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题)1. A：资本安全性高2. B：购买限额低3. C：流动性强4. D：管理费用低714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题)1. A：债券2. B：优先股3. C：普通股4. D：外汇715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题)1. A：债券2. B：普通股3. C：优先股4. D：期权716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)1. A：股票发行与

24、交易管理暂行条例 2. B：企业债券管理条例 3. C：公司法 4. D：证券法 717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)1. A：行政滩派2. B：承购包销3. C：国债一级自营商制度4. D：招标方式718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题)1. A：限量发售认购证2. B：与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式3. C：无限量发售认购证4. D：二级市场配售和机构配售方式719.证券市场的特征证券市场与一般商品市场的区别主要表

25、现在()等方面。 (不定项选择题)1. A：交易对象不同2. B：交易目的不同3. C：市场风险不同4. D：价格决定方式不同720.证券市场的特征从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题)1. A：现金2. B：价值3. C：财产权利4. D：风险721.证券市场的特征属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题)1. A：普通股2. B：优先股3. C：浮动利率债券4. D：固定利率债券722.有价证券的分类货币证券主要包括()。 (不定项选择题)1. A：商业证券2. B：银行证券3. C：基金证券4. D：可转换债券723.有价证券的分类以下属于货币证券的是()。 (不定

26、项选择题)1. A：商业汇票2. B：银行本票3. C：支票4. D：银行汇票724.有价证券的分类资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题)1. A：银行票据2. B：股票3. C：债券4. D：基金证券725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题)1. A：商品2. B：货币3. C：利息4. D：股息726.证券和有价证券的定义证券是指()。 (不定项选择题)1. A：各类记载并代表一定权利的法律凭证2. B：各类证明持有着身份和权利的凭证3. C：用以证明或设定权

27、利而做成的书面凭证4. D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证727.证券和有价证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题)1. A：商业汇票2. B：凭证证券3. C：无价证券4. D：商品证券728.有价证券的特征有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题)1. A：期限性2. B：风险性3. C：收益性4. D：流通性729.有价证券的特征有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题)1. A：安全性2. B：收益性3. B：流动性4. D：风险性730.有价证券的特征证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题)1. C：交

28、易2. D：转让3. A：呈兑4. B：贴现731.会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。 (不定项选择题)1. A：中国证监会2. B：国务院证券委 3. C：财政部4. D：中国注册会计师协会732.会计师事务所注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题)1. A：对股票的发行与上市出具有关报告2. B：对期货经纪公司的年度会计报表进行审计3. C：对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见4. D：接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相

29、关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题)1. A：会计报表审计2. B：净资产验证3. C：实收资本(股本)的审验4. D：盈利预测审核734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题)1. A：弄虚作假2. B：延误时间3. C：严重误导4. D：重大疏漏735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)1. A：登记注册2. B：股票公开发行3. C：上市交易4. D：清算736.资产评估机构会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的中国注册会计师独立审计准则及其相关规定。 (不定项选择题)1. A：财政部 2. B：中国证监会 3. C：中国注册会计师协会4. D：中国证券业协会737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括()。 (不定项选择题)1. A：国际债券2. B：公司债券3 C：优先股股票4