基金盘后业务管理及管理知识分析方案.docx

1、基金盘后业务管理及管理知识分析方案深交所与中国结算基金盘后业务第一次全网测试方案中国证券登记结算有限责任公司二一年三月1 测试目的2 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。为了保证基金盘后业务系统顺利上线并投入使用，现特安排本次全网测试(时间2010年3月20日周六)，以验证各参与方技术系统的正确性。2 参测单位 3 (1) 中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部）(2) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司）(3) 深圳证券交易所（简称深交所）(4) 深圳证券通信有限公司（简称深证通）

2、(5) 具有基金代销资格的券商(6) 国投瑞银基金公司及直销4 定义和术语 5 (1)FDEP：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP消息传输系统和FDEP文件传输系统两个组成部分，其中FDEP文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。6 涉及技术系统7 (1) 中国结算基金盘后业务系统； (2) (3) 深证通金融数据交换平台（FDEP）：包括消息传输系统和文件传输系统；(4) (5) 深证通双向通信系统。(6) 注：本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。8 测试内容9 本次测试完成一个交易日的完整测试。对于所有周边接口，参考先前发布的基金盘后业务系统相关接口规范。由

3、于测试时间点前后连接比较紧密，请参与人在相关规定时点内，完成相关数据的接收和发送。本次测试，券商日间将业务报送给中国结算总部（通过深证通FDEP消息传输系统），总部返回预确认结果。日终统一由深圳分公司作份额变更登记，并发送股份结算数据给参测券商（通过深证通双向通信系统）。本次测试中使用的FDEP环境，是位于深圳证券通信专网内的FDEP测试环境，不是生产环境。在该环境中，中国结算总部的消息传输UserID为R_BEIJING01，AppID为jjph01，文件传输小站号为R_BEIJING01。需要参加测试的单位，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。交

4、易系统不参与本次测试，测试期间不发送行情数据。3 4 5 5.1 测试业务功能5.2 a. 基金分拆（085），合并（086）b. 基金代码：父基金： 161207，子基金：一五0008，一五0009c. 交易查询；d. e. 交易撤单（099）；f. 5.3 测试数据接口5.4 下面是基金盘后业务系统文件数据接口：A. 盘后业务系统文件数据接口：数据文件发送方接收方文件名说明基金信息管理人TASCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF通过FDEP文件传输系统接收基金行情TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF交易回报TA代理人SCD_98_XXX_yyyymmd

5、d_HB.DBFB 深圳分公司结算数据接口 通过SJSGF.DBF中4A业务表示基金盘后业务份额变更，具体请参见之前发布的关于基金盘后业务券商股份调账接口的通知。6 测试时间安排和数据传送时点7 7.1 测试时间安排7.2 本次测试用一天的时间（实际测试日期为3月20日，周六）完成一个交易日（模拟交易日期为3月22日周一）的测试。注意：本次测试，不涉及场外及场内基金申赎交易申报和二级市场买卖，不涉及模拟资金交收。7.3 测试数据传送时点7.4 下表包含了券商、基金管理人和本公司在整个测试过程中的数据交换内容和时点。操作时点模拟时点代理人（券商）中国结算总部中国结算深圳分公司基金管理人3月20日

6、之前3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。3月20日之前，请提前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和FDEP的配置工作。3月20日 8:309:003月22日 8:00之前通过FDEP文件传输系统发送基金信息给中国结算总部实时系统。9:308:30通过FDEP文件传输系统接收基金行情。通过FDEP文件传输系统发送基金行情。9:3014:009:30一五:00通过FDEP消息传输系统发送拆分和合并等消息指令。通过FDEP消息传输系统返回预确认结果。14:0014:30一五:0016:00生成当日交易申请汇总文件，发送给中国结

7、算深圳分公司。接收总部文件，进行处理，并返回处理结果。16:00一八:00通过FDEP文件传输系统接收实时系统的当日回报文件。通过双向通信系统接收中国结算深圳分公司结算数据。接收中国结算深圳分公司返回的过户处理结果并进行处理。将回报文件通过FDEP文件传输系统发送给代理人（券商）。通过双向通信系统向代理人(券商)发送SJSGF.DBF、SJSDZ.DBF等结算数据。8 测试基础数据9 考虑到本次测试业务的特殊性及要求,本次测试根据券商场外基金销售人代码，模拟生成相应的股东账户及初始份额持有数据。请各参测方在各自系统中按以下规则自行生成相关数据。A. 券商代码及名称序号券商编码券商名称601国泰

8、君安证券股份有限公司602中信建投603国信证券有限责任公司604招商证券605广发证券606中信证券607银河证券公司608海通证券公司609华泰联合证券610申银万国证券公司6一三兴业证券公司614长江证券公司6一五安信证券616西南证券617金通证券6一八湘财证券619万联证券620民生证券621国元证券622渤海证券624华泰证券625山西证券626万通证券627东兴证券628东吴证券629信达证券631东方证券633方正证券634长城证券635光大证券636广州证券公司638东北证券640南京证券641上海证券642新时代证券643大同证券644国联证券645浙商证券646平安证券6

9、47华安证券648国海证券649财富证券650东莞证券651中原证券652国都证券653东海证券654中银证券655恒泰证券656国盛证券658华西证券659宏源证券660齐鲁证券661世纪证券663第一创业664金元证券665江南证券667华林证券668德邦证券669西部证券671广发华福证券672华龙证券673中金公司674财通证券677华鑫证券678瑞银证券679中国建银投资证券680中山证券681红塔证券682西藏证券684日信证券685联讯证券686江海证券688银泰证券689国金证券690民族证券691华宝证券692厦门证券693爱建证券694英大证券695华融证券699大通证券B

10、. 托管单元（席位代码）使用上述券商在中国结算深圳分公司的各自的托管单元（席位代码），是真实数据。C. 股东账户及名称序号股东代码股东名称1XXX000000N券商XXX 投资人NN: 取值为 1或2或3或4或5 ，XXX为对应券商代码（见上表A），每家券商只能使用自身代码，所以，每家券商只分配个可用的测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部的托管单元上。D.初始份额持有基金代码托管单元股东代码持有份额161207TTTTTTXXX000000N100000一五000850000一五000980000注意：XXX为对应券商代码，每家券商只能使用自身代码 ；TTTTTT,为券商的各自使用的托管

11、单元。举例说明：以XXX为601，N为4说明：基金代码托管单元股东代码持有份额1612070028006010000004100000一五000850000一五00098000010 测试步骤11 a. 在测试日，各参与方将数据在规定时间点内上传到中国结算深圳总部；b. c. 各个参与人在规定的各个时间点，检查应接收的数据是否收到以及是否正确：d. e. 份额对帐；f. g. 系统和数据恢复。h. 12 测试要求13 a. 本次测试涉及到的数据都是测试数据，不是生产数据。测试前，请各参测单位做好生产环境的保护工作；测试结束后，请各参测单位做好环境恢复和检查工作，以确保下一交易日（3月22日）的

12、正常运作。b. c. 参与测试的各方，请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系，事先做好网络连通性配置和其他准备工作。d. e. 敬请各参测单位认真组织，做好相关准备和测试记录，落实专人负责测试工作。f. g. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况，填报基金盘后业务第一次全网测试反馈表（附件2），并于测试后的第一个工作日（3月22日）内反馈至中国证券登记结算有限责任公司。h. 中国证券登记结算有限责任公司二一年三月附件1：基金盘后业务系统返回代码表返回代码代码含义0000成功0105代理人非法0200无效的基金代码4001品种余额数量不足4002品种代码无效4003交易时间无效4004申请单编号

13、无效或重复4005销售商代码无效4006席位代码/托管单元无效或非法4007申请金额或数量无效4008分拆合并比例错误4009基金暂停该业务4010业务类型无效4011证券账户无效4012具有相同非空配对号码的记录的证券账户不同40一三交易日期非法4014流水号无效40一五数据发送日期无效4016沪深标志非法4017内部稽核失败40一八冻结序号非法或不存在4099销售人已撤单4128基金盘后业务系统故障4129基金盘后业务系统未启动4一三0报文转换内部错误4一三2报文转换错误：没有任何交易数据4一三3报文转换错误：字符位数超长4一三4报文转换错误：数字字段小数位超长4一三5报文转换错误：数字字

14、段整数位溢出4一三6报文转换错误：数据转换其他格式错误4一三7报文转换错误：无效的数字字符4一三8销售商代码与发送方代码不一致4一三9系统序号表确认序号不存在4140交易处理内部错误4141交易时间未到或已过4142无效的发送方代码4143报文校验和不匹配4144无效的报文校验和4145报文体长度与实际长度不匹配4146无效的报文类型4147无效的报文体长度4148无效的起始串4149非法接入者4一五0重发的交易4一五1基金净值未到达4一五2基金禁止拆分4一五3基金未成立4一五4基金禁止合并4一五5取扩展参数失败4一五6获取标志文件传入参数无效4一五7无相关通讯机信息4一五9交易流水号已满/不

15、可用4160撤单对应的申请数据不存在4161失败的申请不能撤单4162申请尚未受理，不允许撤单4163申请已处理完成，不允许撤单4164申请二次处理中，不允许撤单4165只能对非撤单业务进行撤单处理4166接收接口文件出错4167导入接口文件出错4168结算结果与结算业务不一致4169确认份额/金额大于申请份额/金额4170传入的申请流水号不存在4171无确认结果数据4172无申请数据附件2： 基金盘后业务第一次全网测试反馈表填表日期： 参与人名称：参与人编码：一、测试情况说明1、 选择参测角色：（可多选）2、 管理人 直销 券商二、测试问题详细记录1、 2、 3、 4、 5、 6、 三、外购软件说明（软件名：版本号：开发商名称）1、 ： ： 2、 ： ： 测试联系人xE-MAIL（业务）（技术）注：此表由参测人填写，在所选项目的“”打“”。注：填好后请传真到010 58598907，或者发送邮件至 kfjjxchinaclearxx。2020年4月20日星期一19:18:594.20.202019:1819:18:5920.4.207时18分7时18分59秒Apr. 20, 2020 April 20207:18:59 PM19:18:59