证券业务知识题库及答案.docx

1、证券业务知识题库及答案业务一、上市规则1、 2012年6月，贾某拟任某上市公司地董事会秘书，以下哪些情形构成障碍（A F ）A、2004年8月因经济犯罪被处以3年刑罚B、2009年 5月，贾某任职副总经理地某厂破产，该厂破产主要是由于董事长张某地责任，贾某有一定责任.矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。C、2009年7月，贾某任职经理和法定代表人地某公司被注销，主要是由于该公司地控股股东滥用该公司地法人地位，故意借贷不偿还，贾某入职较短不知道该等事宜.聞創沟燴鐺險爱氇谴净。D、2008年3月，贾某因为内幕交易被交易所公开谴责，2010年、2011年，贾某因短线交易被证券交易所通报批评2次.残骛楼諍锩瀨濟溆塹

2、籟。E、贾某曾为该公司地监事，2012年5月辞去监事职务，任财务部部长.F、贾某2001年7月因强奸罪被处以5年刑罚，剥夺政治权利6年.2、 以下哪些情形应当解除董事会秘书地职务（ABCDE）？A、因下乡扶贫，连续3个月未履行职务.B、头脑受伤，被医院鉴定为12岁地智商.C、贾某任职经理地某公司被吊销营业执照，贾某负有个人责任.D、最近三年，贾某因为内幕交易通报批评3次.E、贾某因为重大过失或违反章程规定，损害了中小股东地利益.3、 以下关于董事会秘书任职说法正确地是（AC）A、董事会秘书生病2个月不能履行职务，可以指定公司董事或高级管理人员暂时代行其职务.B、如果该董事会秘书连续3月因生病不

3、能履行职务，安排副董事长兼任董事会秘书地职务.C、董事会秘书生病期间，由他人代行职责地，董事会秘书不可以豁免相关责任.4、 某公司经中国证监会创业板发审委核准发行，以下哪些说法错误或对公司申请创业板上市构成障碍（abd）A、公司原有股本2000万股，首次公开发行500万股，发行后总股本为2500万B、公司原有股东50人，首次公开发行后，股东人数达到189人C、该公司上市后24个月，因该公司陷入危机，控股股东就股权转让事项与受让人达成一致，由受让人提出挽救公司地重组方案，该方案经股东大会审议通过并获有关部门批准，且受让人承诺继续继续遵守控股股东地锁定承诺.酽锕极額閉镇桧猪訣锥。D、首次公开发行于

4、2012年2月底完成，2012年3月出具地2011年年报有虚假记载，拟于2012年3月底申请在创业板上市.彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。E、经核查，某公司最近三年无重大违法行为.F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会15个工作日做出了批准决定，某公司在上市前5个工作日内披露上市公告书等.謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。5、 以下申请和公告程序正确地是：DFGA、创业板有限售条件股份上市，应于上市前5个交易日前提出书面申请，并在上市前3个交易日发出限售股份上市地提示性公告.厦礴恳蹒骈時盡继價骚。B、某上市公司非公开发行股票，发行完成后，在上市前5个交易日发出新股上市地提示性公告.C、上交所上市公司发行可转债

5、，可转债期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告.D、上交所上市公司2012年1月31日公开发行可转债，2012年8月1日为可以转股，2012年7月28日披露实施转股地公告(假设2012年8月1日为星期四)茕桢广鳓鯡选块网羈泪。E、上交所上市公司，行使赎回或回售地，应于每年首次满足赎回或者回售条件后地5个交易日内至少发布3次回售公告.鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会7个交易日做出了批准决定，该公司在上市前5个交易日日内披露上市公告书等.籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。G、发行可转债地上市公司变更募集资金投向，应于股东大会决议日后20个交易日内赋予债券持有人一次回售地权利，

6、并至少发布3次回售公告；每个月结束披露因转股引起地股份变动情况.預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。6、 以下权益变动公告正确地有（DG）A、投资者持有可转债占发行总量地10%，应在发生之日起3日内公告；B、投资者持有可转债占发行总量地20%后，每增减变动5%均应公告，且在报告期内和公告后2日内，不得对可转债和股票进行交易渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。C、证券法规定，持有已发行股份达到5%，在三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易D、证券法规定，持有已发行股份达到5%后，每增减变动5%三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易 F、根据上海证券交易所上市规则，因减少注册资本采取竞价交易回购股份地，公司回购股份占

7、公司总股本地比例每增加2%地，应当在事实发生之日起三日内予以公告.铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。G、根据交易所规则，因上市公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在该公司中拥有权益地股份达到该公司已发行股份地5%或者变动幅度达到该公司已发行股份地5%地，公司应当自完成减少股本地变更登记之日起两个交易日内就因此导致地公司股东权益地股份变动情况作出公告.擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。7、 发行可转债地上市公司需要临时披露地情形有：ADFA、转股价格因为股份变动或依据募集说明书约定向下调整转股价B、转换为股票地债券累积达到发行债券面值地10%C、未转股债券地面值少于5000万元D、担保人发生重大变化E、公司地信用状况

8、发生变化，但不会对公司地偿债能力造成影响F、出具资信评级报告8、 董事会审议关联交易，关联董事需要回避表决，过半数无关联董事出席方可召开董事会，出席非关联董事不足3人应提交股东大会审议，以下应回避表决地董事包括（ABD ）贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。A、张董事为A公司地实际控制人，上市公司拟与A公司签订租赁协议B、王董事，在B公司地下属子公司任职法律部部长，上市公司与B公司签订共同投资协议C、陈董事，在C公司地控股股东下属子公司任职，上市公司与C公司签订委托销售协议.D、钱董事地配偶地哥哥为D公司地监事，D公司为E公司地控股单位，上市公司与E公司签订销售协议.F、蒋董事地姐姐地配偶为F公司地董事，F

9、公司与E公司为同一控制下地关联公司，上市公司与E公司签订委托理财协议.坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。9、 关于持续督导说法正确地是：ACDFA、主板和中小板首次公开发行并上市地持续督导期为上市当年及之后两个完整地会计年度B、创业板上市公司发行新股、可转债为上市当年剩余时间及其后1个完整地会计年度C、创业板上市公司申请恢复上市为当年及之后一个完整地会计年度D、上市公司重大资产重组为重组完成之日起当年及之后一个完整地会计年度E、上市公司重大资产重组涉及反向收购为核准之日起M地当年及之后两个完整地会计年度F、上市公司股权收购为收购完成之日起12个月.10、 以下哪些机构属于关联方BA、关联自然人当任监事地公

10、司B、关联自然人当任董事地公司C、受同一国有资产监督管理机构控制地B公司，该公司地副总经理兼任上市公司地董事、监事和高级管理人.D、上市公司地控股股东地董事、监事和高级管理人员地兄弟姐妹地配偶E、持股上市公司3%地自然人股东地配偶地兄弟姐妹F、依据协议或安排，生效后24个月后成为公司地控股股东地下属子公司地监事.G、受同一国有资产监督管理机构控制地B公司，该公司地董事长（非法定代表人）兼任上市公司地董事.11、 以下哪些交易需要经上市公司股东大会审议通过( BE)A、受同一国有资产监督管理机构控制地B公司，该公司地二分之一地董事兼任上市公司地董事、监事和高级管理人，B公司无偿减免上市公司债务，

11、金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上.蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。B、上海证券交易所上市公司为3%地股东提供担保C、与持股上市公司6%地自然人股东地亲家当任监事地公司签订销售合同.D、与上市公司董事地妻子地哥哥地老婆签订采购协议，金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上.E、与上海证券交易所上市公司董事地哥哥地老婆共同以现金出资设立有限公司，上市公司出资金额达到3000万元且占上市公司净资产5%以上.買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。F、与创业板上市公司控股股东地监事地妻子签订委托销售协议，金额达到30万元.12、 审议股东大会，哪些股东应当回避表决(ADF)A、中小板上市公司地法人股东为交易对

12、方地同一控制下关联方B、深交所主板上市公司地自然人股东在交易对方地控股股东地下属子公司任职.C、上交所主板上市公司地自然人股东在交易对方地控股股东单位任职.D、创业板上市公司地自然人股东在交易对方地控股股东单位地下属子公司任职.E、创业板上市公司地自然人股东为交易对方实际控制人地妻子地嫂子（哥哥地老婆）.F、表决时，中小板上市公司地法人股东与交易对方地销售合同尚未履行完毕.13、 以下哪些交易需要披露（BCF）A、上市公司与其董事任职董事地公司签订销售协议，合同金额为300万元，占上市公司最近一期经审计净资产地0.4%.綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。B、创业板上市公司与控股股东单位地董事地哥哥签订原材

13、料采购协议，合同金额31万元.C、创业板上市公司与控股股东单位地董事地哥哥地爱人当任高级管理人员地公司签订销售协议，金额100万元，且占该上市公司净资产地0.5%.驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。D、与中小板上市公司董事地哥哥地老婆共同以现金和资产出资设立有限公司，上市公司用于出资地实物地评估达到300万元且占上市公司净资产0.54%.猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。E、委托上市公司地监事任职高级管理人员地公司对其部分资金进行理财，2011年5月委托150万元，委托期限5个月；2011月12月委托140万元，委托期限5个月；2012年7月份委托150万元，委托期限5个月；上市公司最近一期地净资产为3000万元.锹

14、籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。F、上市公司向其控股股东及控股股东地下属子公司分别出售机器设备和下属公司股权，价值分别是150万元和200万元，上市公司最近一期地净资产为3000万元.構氽頑黉碩饨荠龈话骛。14、 以下关于关联交易审批和豁免程序地说法正确地是：(BE)A、首次发生地日常关联交易应签订协议并披露，按协议涉及总金额提交董事会或股东大会审议，无具体金额地应提交董事会审议輒峄陽檉簖疖網儂號泶。B、协议期限超过3年地，应当每3年重新履行审议程序和披露义务C、即使上市公司与关联人因一方参与公开招标、公开拍卖等导致地关联，也不可以申请豁免审议和披露.D、关联方作为主承销团承销或作为投资者以现金认购上市公

15、司公开发行地股票、债券、可转换公司债券或其他衍生品种，可申请豁免审议和披露.尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。E、关联方作为投资者以现金认购上市公司非公开发行地股票，可豁免审议和披露.F、深交所上市公司与关联方共同以全部现金出资设立有限公司，出资额超过3000万元且达到最近一期经审计净资产地5%以上，可以向交易所申请豁免履行股东大会审批程序识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。15、 应当披露业绩预告地情形有：BCEA、上交所上市公司披露地中报地净利润较上年同期下降50%，上年同期地每股收益为0.05元.B、深交所中小板上市公司披露地三季报显示，该公司实现了扭亏为盈，上年同期地地每股收益为-0.03元.C、深交所创业板上

16、市公司披露地中报显示，该公司净利润为正，上年同期地地每股收益为-0.04元.D、上交所上市公司披露地中报显示，该公司净资产为负.E、中小板上市公司预计于3月28日披露年报，同时预计一季度净利润与去年同期相比上升50%，去年同期地基本每股收益为0.025元，该公司最晚应于3月28日与年报同时披露第一季度业绩预告.凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。16、 关于披露业绩快报地说法正确地有：BCDA、主板上市公司年报预约披露时间在3月份以后地，应在2月28日之前披露业绩快报.B、创业板上市公司年报预约披露时间在3月份以后地，应在2月28日之前披露业绩快报.C、中小板上市公司年报预约披露时间在3月份以后地，应在2月

17、28日之前披露业绩快报.D、业绩快报差异达到10%，上市公司应做更正公告，并说明差异内容及原因；业绩快报差异达到20%，还需以董事会公告形式致歉，披露对公司内部责任人地认定情况.恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。17、 以下信息披露做法正确地有：ADEA、上市公司在董事会审议通过实施利润分配和资本公积转增股本方案后，及时披露方案地具体内容B、上市公司拟定股权登记日为10月15日，在10月8日披露利润分配和资本公积转增股本方案实施公告.C、上市公司应当在股东大会审议通过方案后地一个月内，完成利润分配和转增股本方案.D、股票交易被认定为异常波动地，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异动公告，特殊情况下，公告

18、日可以安排在非交易日；股票交易异常波动地计算从公告之日起重新开始；公告日为非交易日地，从下一交易日重新开始计算.鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫。E、传闻可能对上市公司股票价格产生较大影响地，公司应当在确定传闻真实性后次一交易日向交易所提供传闻传播地证据，并发布澄清公告.硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹。18、 上市公司股权回购信息披露符合交易所规则地有：ABCFA、主板上市公司采用集中竞价方式回购股份地，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后地五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份地，上市公司应当在收到无异议函后地两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书.阌擻輳嬪諫迁

19、择楨秘騖。B、创业板上市公司采用集中竞价交易方式回购股份地，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后地次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公告回购报告书；采用要约方式回购股份地,公司应当在收到中国证监会无异议函后地两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书.氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩。C、上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案地,董事会应当就未能实施回购地原因予以公告.D、上市公司应当在首次回购股份事实发生地次日予以公告；公司在回购期间应当在每个月地前三个交易日内公告截至上月末地回购进展情况；回购期届满或者回购方案已实施完毕地，上市公司应当停止回购

20、行为，撤销回购专用账户，在两日内公告公司股份变动报告.釷鹆資贏車贖孙滅獅赘。E、上市公司关于股份回购地股东大会召开前5日，披露董事会决议公告日前一交易日和股东大会股权登记日前十名社会公众股东地情况.怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉。F、因上市公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在该公司中拥有权益地股份达到该公司已发行股份地5%或者变动幅度达到该公司已发行股份地5%地，公司应当自完成减少股本地变更登记之日起两个交易日内就因此导致地公司股东权益地股份变动情况作出公告.谚辞調担鈧谄动禪泻類。19、 上交所上市公司拟吸收合并，以下做法符合交易所上市规则地是（AC）A、董事会审议后披露提示性公告B、发布召开股东大

21、会通知时，披露预案地说明书，并在股东大会召开前至少发布2次风险提示性公告；召开前5个交易日公告财务顾问报告和法律意见书；召开股东大会前十日内通知债权人.嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩。C、聘请律师和独立财务顾问D、该公司股东大会出席会议地过半数股东表决同意20、 发行可转债地上市公司定期信息披露符合上市规则要求地是（BDEFG）A、上交所上市公司付息日前3-5个交易日内披露付息公告，可转债期满前3-5个交易日披露本息兑付公告.B、深交所上市公司转股期开始前3个交易日内披露实施转股公告.C、上交所上市公司设置赎回条款地，在每年满足赎回条件后地5个交易日内至少发布3次赎回公告.D、上交所上市公司在满足赎回条

22、件后地次一交易日发布回售公告，并在回售期届满前至少发布三次提示性公告E、上市公司变更可转债募投工程地可以赋予债券持有人一次回售地权力，并至少发布3次回售公告.F、上市公司应在转换期结束20个交易日前应至少发布3次提示性公告，提示转换期结束10个交易日停止交易G、每一季度披露因转股引起地股份变动情况21、 判断题：上市公司被法院裁定进入破产程序地，应当每季度披露一次破产程序地进展情况（错）22、 判断题：因减少股本引起股份变动达到披露要求地，上市公司应在完成减少股份变更登记之日起2个交易日内作出公告.（对）熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库。23、 上市公司需要临时披露地事项有：DEFHGiA、履行建设服务合

23、同发生重大亏损800万元，亏损金额占公司最近一年经审计净资产地10%.B、一笔总额达到800万元地债权存在重大风险，占公司最近一年经审计总资产地10%.C、上市公司计提减值准备1100万元，占公司最近一年经审计净利润地9%.D、预计本年度地股东权益为负.E、公司主要债务人进入破产程序，上市公司对其债权提取了部分坏账准备.F、公司涉嫌违法被税务局调查G、深交所上市公司地董事长因健康原因无法正常履行职责，且预计达到3个月以上H、上市公司董、监、高涉嫌违法违纪被立案调查I、深交所上市公司监事因工作调动，长达3个月未能履行监事职责.J、上交所上市公司地财务总监因怀孕，预计将有6个月不能履行职责.24、

24、 创业板上市公司需要临时披露，并至少在每个月前5个交易日披露一次风险提示，直至风险消除地情形有BCDEA、主要业务临时限于停顿预计1个月后可以开工B、因涉嫌洗黑钱，主要银行账号被冻结C、董事会内斗，无法正常召开会议D、控股股东占用资金E、上市公司违规对外担保25、 创业板上市公司以下哪些情况需要临时披露：CDEFHA、公司经理因身体原因预计2个月无法正常履行职责B、公司一次性签署采购合同占最近一个会计年度主营业务收入10%以上，且绝对金额超过500万元.C、涉及主要商标和专利诉讼，涉案金额占公司最近一年经审计净资产地10%，且金额达到300万元，该诉讼败诉可能较大.鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞。D、公

25、司技术部核心骨干辞职E、被责令改正前期已披露地财务报告F、证监会对公司地再融资方案提出审核意见G、法院裁定禁止公司持股10%地股东转让股票H、公司一个董事、一个副总经理和一个监事辞职. I、某股东持有地4%股分被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托或被依法限制表决权.26、 属于关联交易地有：(ABC)A、创业板上市公司放弃优先认购权或出资权给关联方.B、创业板上市公司与其控股股东地监事地亲家进行采购交易C、上交所上市公司与其控股股东地下属财务公司发生存贷款业务D、深交所上市公司与其控股股东地监事地亲家进行共同投资交易E、深交所上市公司与其控股股东地下属财务公司发生存贷款业务27、 可转债暂停

26、上市地情形有A、公司有重大违法行为B、公司已不符合发行条件C、公司财务报告因重大差错被责令整改，被实施退市风险提示后2个月仍为纠正D、公司变更募集资金投向E、公司连续3年营业收入低于1000万元或净资产为负F、公司成交量连续120个交易日低于法定情形G、公司股权分布不具备上市条件，被实施退市风险提示后，6个月内仍未解决H、公司股票价格连续20个交易日低于面值I、公司连续2个会计年度被出具否定意见、无法表示意见J、公司未依照募集资金管理办法地规定履行义务K、未在法定期限内披露年报和中报被实施退市风险提示后，2个月内仍未改正.L、公司连续3年亏损.M、中小板上市公司最近三年被公开谴责3次28、 可

27、转债恢复上市地情形A、公司重大违法行为及未依照募集资金管理办法履行义务经查实不严重地B、擅自变更募集资金投向3个月内纠正地C、公司不符合上市条件地情形3个月内消除地D、亏损了两年，第三年地年报显示恢复盈利29、 可转债终止上市地情形A、公司重大违法行为及未依照募集资金管理办法履行义务经查实很严重地B、擅自变更募集资金投向1个半月内纠正地C、公司不符合上市条件地情形6个月内未消除地D、亏损了两年，第三年地年报未按时披露，或显示继续亏损E、亏损了两年，第三年地年报及时披露，并显示已经盈利，公司于披露后10个交易日内提出了申请.F、公司股权分布不具备上市条件，被实施暂停上市后，6个月内仍未解决G、公

28、司成交量连续120个交易日低于法定情形H、公司股票价格连续20个交易日低于面值I、公司连续3个会计年度被出具否定意见、无法表示意见J、公司未依照募集资金管理办法地规定履行义务K、未在法定期限内披露年报和中报被实施暂停上市后，2个月内仍未改正.L、公司连续3年营业收入低于1000万元或净资产为负M、中小板上市公司最近三年被公开谴责3次30、 公司股票符合重新上市地条件有（AEG）A、股本总额5000万元B、持股5%以下地股东累计持股占比超过25%C、最近2年无重大违法行为D、最近两年连续盈利，扣非前地累计净利润为2000万元，扣非后地累计净利润为2500万元E、最近一个会计年度期末净资产未正，但

29、未分配利润为负F、最近两个会计年度地审计报告都是无保留意见，但最近一个会计年度出具带强调事项地无保留意见，该强调事项无影响纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛。G、保荐机构认为公司具备健全地公司治理机构，运作规范，但个别方面有较小地内控缺陷.H、申请重新上市前进行重大资产重组，导致实际控制人变更，注入地资产在注入前一年方由实际控制人购入.I、终止上市已有2年，终止上市期间公司未配合退市工作31、 创业板上市公司暂停上市地情形（CD）A、连续2年亏损 B、连续2年营业收入少于1000万元 C、当年亏损导致净资产为负D、上市公司股东人数少于200人且在法定期限内未纠正E、未披露中报、年报期限届满后4个月后仍未披露

30、地，停牌15个交易日后二、规范运作指引三、证券发行与承销1、下列有关IPO新股之发行与承销说法正确地有（dhjkmn）？A、在某新股发行中，主承销商自主推荐4名具有丰富投资经验、较强研究能力和风险承受能力地个人投资者参与询价；颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷。B、某承销商在招股说明书（申报稿）刊登后，向特定询价对象以非公开方式提供投资价值研究报告；C、发行人预估价格区间地，主承销商对预估价格地专项意见在初步询价时应当保密，不得披露；D、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以不向询价对象公开推介；E、主承销商控股股东地自营账户可以参与网下配售和网上发行，但主承销地自营账户不得参与网上发行；F

31、、发行人申报时已提供盈利预测报告，董事会确认地发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%，对定价地合理性解释不充分地，一律重新询价；濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。G、对战略投资者配售地股票不再设12个月地持有期限制；H、向询价对象配售股票地数量原则上“不低于”本次公开发行新股及转让老股总量地50%；I、发行数量4亿股以上地，网下配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量地50%；J、非控股股东和非实际控制人及其关联方可以转让首发上市时其已持有2年地股份，但所得转让款必须在1年后才能转出；銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼。K、参与累计投标询价地配售对象应当全额缴付申购资金；L、在中小型公司新股发行中，如果申报价格在发行价格以上地机构超过5家，“必须”通过随机摇号地方式确定最终获配地机构；挤貼綬电麥结鈺贖哓类。M、某询价对象参与了网下初步询价，未参与累计投票询价，其可以参与该次网上发行；N、首发新股地，发行人和主承销商“必须”在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制；O、网下投资者在既定地网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，“应当”中止发行.P、首次公开发行股票数量在4亿股以上地，发行人及其主承销商“应当”在发行方案中采用超额配售选择权.2、关于发