工程现场签证管理工作指引.docx

1、工程现场签证管理工作指引不动产投资管理中心工程现场签证管理工作指引第一章 编制目的 3第二章 适用范围 3第三章 定义 3第四章 分类 3第五章 原则 4第六章 部门职责 5第七章 审批权限 6第八章 工作流程 6第九章相关表格 .11第一章 编制目的为规范项目现场签证工作流程和审批权限，提高现场签证的效 率，确保工程进度，有效控制工程成本，特制定本指引。第二章适用范围本指引适用于中心所辖的所有开发项目。第三章定义现场签证是指施工管理中， 凡发生可能引起合同金额变化，且不属于 设计变更范围的事项时，对事件的确认。第四章分类4.1施工过程中出现的未包含在施工合同中的各种技术措施；4.2在施工过程

2、中，由于施工条件（土质、地下水、构筑物及管 线等）变化，导致工程量增减或其他事项；4.3项目公司在施工合同之外委托施工单位施工的各项零星工程；4.4施工合同中暂估工程量需现场实测工程量的工作项目， 如现场土方开挖前标高的确认、地下障碍物的破除等；4.5红线外按照甲方要求的项目施工破坏外市政设施的修补；4.6由于非施工单位造成的误工和材料损失；4.7分包商相互索赔、推诿，建设单位出面确认相关责任产生的 签证。第五章原则5.1权力限制原则中心和项目公司对现场签证管理实行严格的权限规定， 如越权签 字将追究相关人员的责任。5.2时间限制原则通常情况下，现场签证实行“先审批，后施工”原则 ，禁止事后

3、补办。5.3单一算原则一份签证审批单，对应编制一份工程造价审定单对应一 份签证实施通知单，对应一份签证确认单，并应对应在某一个 工程合同项下进行签证。5.4一月一清原则每月10日前，施工单位应就截止上月末已完工且手续完备的现 场签证，核清造价并签字确认，交项目公司成本部复核。5.5完工确认原则现场签证完工后，项目公司工程管理部和监理单位必须在完工后 5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，共同 填写签证确认单。5.6原件结算原则现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据， 包括：签证pom审批流程打印件、签证审批单、工程造价审定单、 签证实施通知单、签证确认单。5.

4、7标准表格原则所有的签证审批单、签证实施通知单、签证确认单都必 须使用规定的标准表格。第六章部门职责6.1项目公司工程管理部6.1.1负责现场签证的立项及组织工作， 对事实情况、发生原因等应描述清晰。6.1.2负责跟踪、核实现场签证的实施情况。6.1.3负责现场签证在施工前及完成后的照片、 图纸和方案的收集整理和实际完成内容审核确认。6.1.4负责现场签证的POM流程发起、跟踪会签、打印、各方 签章、发放和项目公司归档，工程竣工后送中心档案室归档。6.1.5对于措词含糊容易引起歧义的签证，在签署时应征求项目 公司成本部意见。6.1.6如涉及到其他相关部门，审批过程中需得到相关部门的会 签。6.

5、2项目公司成本部6.2.1负责现场签证的成本估算、审核施工单位上报的现场签证 结算。6.2.2参与对现场签证的技术论证，提供成本经济意见。6.2.3参与现场签证的现场查勘工作。6.2.4对签证费用进行估算时，应将措词不清，结算时易引起分 歧和纠纷的签证审批单退回，要求提出部门表达清楚，同时避免 自身措词不清，引起歧义。6.3项目公司其他部门视情况参与现场签证的技术论证， 并明确意见。6.4中心项目管理部、设计管理部、成本管理部等部门视情况参与现场签证的技术论证和审核，并明确意见。第七章 审批权限7.1现场签证的审批权限以中心对项目公司的相关授权文件为 准。7.2估算金额在 5000 元（含）以

6、下的签证，项目公司可在纸质 版的签证审批单审批完之后下发执行，同时进行线上审批，审批 责任权限为项目公司总经理，审批完后需抄送中心设计、成本、项目 管理等部门及中心设计总监、副总经理及总经理。7.3估算金额在 5000 元以上的签证， 项目公司必须严格按照审 批流程审批完毕后方可下发执行。 对于特急类签证可按 8.5 条规定进 行处理。7.4估算金额在 20000 元以上的签证，项目公司在执行完审批 流程后，尚需签订补充协议。7.5同一签证事项应累计计算、同时上报，不得拆分上报。第八章 工作流程8.1现场签证的提出8.1.1施工单位提出现场签证申请。8.1.2项目公司工程管理部根据施工现场实际

7、情况牵头提出现 场签证。8.1.3更改设计图纸内容不得以现场签证的形式出现。8.2现场签证的办理8.2.1 项目公司工程管理部牵头组织施工单位、监理单位、项目 公司成本部到现场进行签证工作的查勘工作， 各方对现场签证内容无异议后做好记录822项目公司工程管理部根据现场签证实际涉及的合同，在相 应的合同编号项下下负责发起现场签证 POM审批流程，POM流程 审批完成后，将签证实施通知单下发实施签证。8.2.3审批流程项目公司经办人一一项目公司工程部经理一一项目公司成本部 经理一一项目公司总经理一一中心相关部门（设计部、项目管理部、 成本部）一一中心（副）总经理一一中心总经理。见附件一：工程现场签

8、证管理流程图8.2.4填报POM审批流程内容要求：应写明工程名称、发生的 时间、部位或范围、费用应由何方承担；签证的工作内容做法、增减 的工程量、特别是对发生的原因及责任单位的说明应详细、清晰，需 要附图和相关照片。现场签证内容能够用图纸、方案描述的内容禁止 用现场实测量来填写。项目公司成本部会签时应对由该签证产生的成 本增减予以确认，签署造价评审意见，编制成本测算表并上传至pom 系统作为附件。8.2.5现场签证审批在项目公司全部办理时限原则不超过 72小时。签证审批单在中心各部门的流转时间不超过 24小时，中心范围内全部流程流转完毕的时间原则上不超过 5个工作日。8.3现场签证的实施和管理

9、8.3.1实行签证审批单、签证通知单、签证确认单完成 现场签证确认及审批流程。施工单位与集团所属项目公司的技术或事 务通知通过工作联系单形式完成。8.3.2施工单位填写工作联系单的签证内容；工程部填写签 证审批单和签证实施通知单的签证内容；施工单位填写签证 确认单的签证内容。8.3.3工程部填写签证审批单 、签证实施通知单编号，该 编号对应每个签证，也是以后签证确认单的编号。编号方法为： 在现场签证归属的工程承包合同的编号后加“ 05 01 xxx ”（05 为卷号， 01 为文件类别编号， xxx 为序号）。具体规则参见合众不 动产投资管理中心项目资料管理办法8.3.4工程结算以 签证确认单

10、的实施确认为准。无论有无发 生，每份签证通知单都必须进行确认。8.3.5工程部经办人负责现场签证审批单 、签证实施通知 单、签证确认单的全程跟踪及归档。8.3.6工作联系单、现场签证审批单原件留工程部，成本 控制部留现场签证审批单复印件。8.3.7签证实施通知单原件发施工单位，监理、成本控制部 留复印件；签证确认单原件成本控制部、工程部、监理单位、施 工单位各一份。8.3.8签证审批单审批通过后，由项目公司工程管理部立即 组织实施。项目公司工程管理部对签批的现场签证单打印 6 份， 项目公司工程管理部登记现场签证台帐后，发施工单位原件 4 份，项目公司工程部、成本部各保存 1 份原件，监理单位

11、、相关部门 发复印件 1 份。8.3.9项目公司工程管理部跟踪确认签证的实施情况，与监理填 写执行回执。签署完成情况说明时，项目公司工程管理部在签证确 认单原件上确认此工作的完成情况（全部完成或完成部分） ，必须认真核对签证工作的施工时间、 工作内容、发生原因、发生的工程量、 工日数、机械台班数和型号、附图、附照片等。8.3.10对于造价调减的现场签证，项目公司工程管理部要及时 跟踪、落实、核定减少的具体工程量，并与施工单位形成书面记录， 防止因漏报而给公司造成损失。 成本部结算时也应核查减项变更单据 是否全部办理。8.3.11项目公司工程管理部、监理单位应在签证内容完成的 5 日内对签证确认

12、单完成情况进行确认。8.3.12现场签证内容实施完毕后，施工单位应当填写签证确 认单4 份，经监理单位审核、签字、盖章，项目公司工程管理部审 核、签字后转项目公司成本部原件 1 份，项目公司工程管理部原件 1 份，施工单位原件 1 份，监理单位原件 1 份，作为结算依据。8.3.13接收签证确认单及附件的部门或者单位应予签收， 附件相关各部门、单位也应签章齐全。8.4现场签证完成并完成验收合格后， 项目公司成本部按相关规 定进行结算。8.5特急签证的办理8.5.1 特急签证是指施工现场必须立即实施，否则将会导致施工 现场工人大量窝工、引发质量安全事故和实体工程损失巨大的签证。8.5.2发生 5

13、000 元（含）以上的特急签证时，项目公司应在最 短时间内先以书面形式征得中心工程总监、 副总经理、 总经理的同意 之后方可实施。 同时进行线上正式审批， 并将领导同意的书面材料作 为流程附件。8.5.3发生 5000 元以下的特急签证时，经项目公司总经理批准 后可先行实施，同时需留存相关原始资料，给相关部门报备。在开始 实施后2个工作日内补办正规的pom审批流程，并把之前的申报文 件作为审批流程的附件。8.5.4项目公司应严格控制特急签证数量，该数量指标作为对项目公司的绩效考核指标。第九章相关表格附表一工作联系单号xxxx 年 xx 月 xx 日第00X发往单位收文单位名称 监理单位名称事由

14、抄送单位关于XXX问题，现通知如下:2、发文单位XXXX 年XX月XX日附表二签证审批单签证名称： 编号:工程名称工程部位实施单位费用承担单位费用归属合同名称费用归属合同编号特急类签证（专 用栏）原因：签证原因和内容：1签证提出人，签证原因及理由；签证实施前情况；2签证内容需注明施工方法、工程量、工日、部位等；3若无法确定具体工程量，则应说清签证的具体事件。经办人： 日期：年 月曰项目公司各部门会签意见：不动产中心各部门会签意见：（中心审批意见打印后附）1、 本签证单在实施前由工程管理部完成内容填写，并打印；2、 超项目公司审批权限的签证审批，中心各部门审批通过 pom执行，纸质版需打印附在签

15、证审批单后。附表三签证实施通知单制表时间： 年 月曰 编号:工程名称签证名称签证实施通知单编号实施单位费用归属合同名称费用归属合同编号实施内容：逐条列明实施内容经办人：建设单位：工程管理部：项目公司总经理：年 月 日监理单位：（签章）监理工程师：项目总监：年 月 日施工单位：（签章）项目技术负责人：项目经理：年 月 日说明：本通知单仅用于通知实施单位。附表四签证确认单合同名称合同编号签证名称签证编号费用承担人实施单位签证实施情况:（工期、质量、工程量及报价，可附页）施工单位经办人： 负责人：日期：监理单位确认的情况：（工期、质量、工程量）经办人：总监或代表：日期：建设单位工程部确认的情况：经办人：负责人：日期：双方确认的签证金额：建设单位代表:建设单位成本控制部经理：日期：施工单位（项目章）施工单位代表:日期：附件一：工程现场签证管理流程图