能源管理体系认证实施方案试行.docx

1、能源管理体系认证实施方案试行能源管理体系认证实施方案 （试行）（） 二一年六月十日 1适用范围 22认证模式 23 认证过程流程图 34 认证申请的基本条件 35、认证申请 46.3 现场审核活动实施 77 认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序 87.1 批准认证资格的条件和程序 87.2 保持认证资格的条件和程序 87.3 扩大认证范围的条件和程序 97.4 缩小认证范围的条件和程序 107.5 暂停认证资格的条件和程序 107.6 恢复认证资格的条件和程序 117.7 注销认证资格的条件和程序 127.8 撤消认证资格的条件和程序 128认证证书和认证标志 13

2、8.1 认证证书和认证标志 138.2 认证证书和认证标志的使用 138.3 认证证书和认证标志的误用 139 信息通报 1310 认证要求变更 1411 保密 1412、申诉/投诉、争议及处理 1413 费用 1414 公告 1415附则 141适用范围本认证方案适用于方圆标志认证集团有限公司（以下简称方圆集团公司）在能源管理体系（以下简称GB/T23331-2009 ）试点期间（2010.5.1-2012.4.30）实施认证的通用规则，作为提供认证服务的规范之一。方圆集团公司在实施能源管理体系认证时，还同时依据受审核方所属行业的XX行业能源管理体系认证实施规则的有关要求实施。必要时，在认证

3、合同中补充相关的技术要求。本认证方案在认证双方签订合同时予以确认和采用。2认证模式方圆集团公司在对受审核方进行初次认证时，须对受审核方的能源管理体系进行两个阶段的初次审核，经过评定，确认是否批准认证。在通过认证之后，在认证证书的有效期内对获证方的能源管理体系进行监督，确认能否持续满足认证要求。3 认证过程流程图认证申请方方圆标志认证集团有限公司/子公司/分公司 审查/审定和批准获证后监督受理申请文审及现场审核（第一、二阶段）颁发证书沟 通 再认证4 认证申请的基本条件a) 申请认证方应有明确的法律地位，可以承担法律责任； b) 被认证方可以是申请认证方，也可以是申请认证方的一部分或是其下属单位

4、，但该部分或下属单位必须具有行政管理职能，能够按照能源管理体系的要求独立运行；c) 申请认证范围应在法律地位文件和资质规定的范围内；d) 被认证方按照GB/T23331-2009 标准建立了文件化的能源管理体系，现场审核前已正式运行了6个月，已完成了内审和管理评审。 e) 被认证方承诺遵守国家、行业和地方的有关能源的法律法规、政策、标准和其他要求，并满足XX行业能源管理体系认证实施规范中“资质/有关法规要求”。 f) 被认证方应承诺始终遵守认证的有关规定，承诺按合同约定和法律规定承担与认证有关的相关法律责任；g)认证方应承诺获得方圆能源管理体系认证后，按规定使用认证证书和认证标志，按合同支付认

5、证费用，按规定接受监督。5、认证申请认证申请方应使用方圆集团公司制定的统一认证申请书，并按照要求全面填写有关信息。 方圆集团公司依据认证申请方的需求、受审核方及其管理体系的信息、方圆集团公司能源管理体系认证业务范围、人力资源等对认证申请方的申请进行评审，签订合同。6 审核实施6.1审核准则认证双方确认的审核依据标准为：GB/T23331-2009能源管理体系 要求。审核准则还包括被认证方所适用的方针、程序、能源法律法规政策和标准、被认证方能源管理体系文件、合同要求或其它要求。6.2 审核实施6.2.1初次认证审核初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。6.2.1.1第一阶段审核第一阶段

6、审核的目的：确定受审核方是否已按GB/T23331-2009标准建立及运作了能源管理体系，是否为二阶段审核做好准备，现场进一步确认拟认证范围的合理性，确定第二阶段审核的关注点；第一阶段审核包括文件审核和现场审核：a.审核管理体系文件；b.c.了解受审核方的基本信息。包括收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息，收集相关的法律法规要求和遵守情况及相关的风险，主要用能设备/系统用能情况、内审、管理评审等；d.e.审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况确定 f.方圆集团公司将第一阶段审核发现形成文件，并告知受审核方，包括任何引

7、起关注的、在第二阶段审核中可能被判定为不符合的问题。6.2.1.2第二阶段审核第二阶段审核的目的是评价受审核方的管理体系实施情况，审核组通过收集客观证据，综合评价受审核方能源管理体系是否符合审核准则，运行是否有效。 方圆集团公司在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，需考虑客户解决第一阶段审核中识别的任何需关注问题所需的时间。方圆集团公司也可能需要调整第二阶段审核的安排。第二阶段审核必须应覆盖受审核方能源管理体系拟认证范围内的所有部门、活动、产品和服务，覆盖能源管理体系标准的所有条款。特别是法律法规的符合性、能源管理制度的建立情况、能源管理手段与工具的使用情况、能源和综合利用指标是否符合

8、方圆集团公司行业认证实施规范的要求、能源使用效果及所取得的绩效（认证前后获证组织能源管理和使用的变化情况）等。 6.2.1.3初次认证的审核结论审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。 6.2.2 监督活动6.2.2.1 监督活动的方式采用现场监督审核和相结合的方式。日常监督包括：关注国家有关部门发布的有关能源信息公报、就认证的有关方面询问获证客户，审查获证组织及其运作的说明（如宣传材料、网页），要求获证客户提供文件和记录等。 6.2.2.2 获证后监督审核的内容至少包括对以下方面的审查：a）内部审核和管理评审；b）c）对上次审核中

9、确定的不符合采取的措施；d）e）投诉的处理；f）g）能源管理体系在实现目标方面的有效性；h）i）为持续改进而策划的活动的进展；j）k）持续的运作控制；l）m）任何情况的变更（如机构、职责、文件、区域、活动、产品、服务等）以及变更对体系运行符合性和有效性的影响 ；n）o）标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用。p）获证组织应保存全部投诉记录，需要时提供认证机构。方圆集团公司根据以上信息对获证组织能源管理体系进行评价，确认其是否持续满足认证要求。6.2.2.3 监督审核的频次 在证书有效期内，方圆集团公司须对获证组织实施监督审核。初次审核后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进

10、行。在试点期间，监督审核每年至少安排4次，一年内覆盖体系范围内的所有部门、活动/过程和标准的条款，但每次审核将关注能耗指标的变化情况。 若发生下述情况将安排特殊审核（见6.2.4）或与获证组织商定提前安排监督审核。（1）获证组织对能源管理体系进行了重大更改或发生影响能源绩效的重大事故时；（2）有足够信息表明获证组织发生了组织机构、生产条件、产品变更等影响到其认证基础的更改；（3）获证组织的能源影响出现严重问题或用户提出投诉未得到处理时；（4）其他需要考虑的情况。6.2.2.3监督审核的重点内容 监督审核程序与初次认证审核基本相同。监督审核应重点关注以下内容： （1）获证组织能源管理体系的运行和

11、变化情况； （2）获证组织的能源绩效；（3）能源法律法规和行业要求变化及合规性评价的情况； （4）能源管理的目标、指标的实现和调整情况； （5）涉及变更的认证范围； （6）对上次审核中确定的上符合所采取的纠正措施。 6.2.2.4 二次监督审核后应在认证证书上表述获证组织产品单位产量综合能耗变化情况。 6.2.3 再认证试点期间能源管理体系认证证书有效期为2年，获证组织在证书有效期满前至少三个月，提出再认证申请。再认证审核的目的是验证作为一个整体的组织能源管理体系全面的持续符合性和有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性。再认证审核至少应确保：a)整个管理体系的有效性（包括内部和外部情况变更后

12、其体系整体上的有效性），以及认证范围的持续相关性和适宜性；b)c)经证实的管理体系的改进；d)e)管理体系的运行是否促进了组织方针和目标的实现。f)在对获证组织的日常监督中，发现获证组织的出现严重影响能源管理体系运作和活动、产品和服务有重大变更时，或对获证组织的投诉分析和其他信息表明获证组织不再满足认证要求时，将安排特殊审核或与获证组织商定提前安排再认证审核。当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核。6.2.4 特殊审核6.2.4.1 扩大认证范围对于已获证的组织，对扩大认证范围的申请进行评审，确定能否予以扩大的决定所需的审核活

13、动，这一工作可与监督审核同时进行。6.2.4.2 提前较短时间通知的审核 为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的组织进行追踪，需要在提前较短时间通知获证组织后对其进行的审核。6.3 现场审核活动实施审核组在现场审核前与受审核方沟通，确认审核安排，说明首末次会议议程。审核组按照审核计划中日程安排实施审核，通过查阅受审核方的文件和记录、与活动/产品/服务的岗位人员面谈/座谈、观察产品/服务形成过程和活动等适当方法，抽样收集并验证有关的信息，形成审核发现，确认不符合情况。在审核过程中，审核组及时与受审核方沟通，通报审核进程，确认审核证据，解决分歧。当审核发现表明不能达到审核目的时，应说明理由，商定后

14、续措施。如果需要改变审核目的和范围或终止审核时，应经审核双方同意后实施。审核组长在现场审核结束前，与受审核方沟通现场审核的信息，请受审核方对不符合报告进行确认，并商定对不符合的后续措施的安排，确认审核结论，编制审核报告并于现场审核结束前或审核结束后按照商定的时间提交受审核方。审核报告属方圆集团公司所有，审核组成员和所有报告接受者应妥善保管并保持其机密性，法律要求除外。7 认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序7.1 批准认证资格的条件和程序7.1.1 批准认证资格的条件1)认证申请方的申请材料真实、准确、有效；2)3)受审核方建立和实施的能源管理体系符合GB/T233

15、31-2009标准和XX行业能源管理体系认证实施规范的要求；4)5)审核组提出了推荐认证注册的审核结论；6)7)受审核方申请的认证范围在法律地位文件和资质规定的范围内； 8)9)国家或地方或行业有要求时，受审核方申请认证范围内的组织单元、产品、服务及其过程和活动已满足适用的法律法规的要求。对于实施强制性能源审计的单位未存在严重的问题；10)11)审核证据表明受审核方管理评审和内部审核的安排已实施、有效且得到保持，并已进行了一次覆盖能源管理体系所有要求的完整内部审核；12)7）审核中发现的不合格在规定期限内已经采取纠正/纠正措施或制定了纠正/纠正措施计划对于以下不符合，方圆集团公司将评审、接受并证实了纠正和纠正措施的有效性后方可批准认证：a.未能满足管理体系标准的一项或多项要求；b.使相关方对受审核方管理体系实现预期结果的能力产生重大怀疑的情况。对于任何其他不符合，方圆集团公司将评审并