药品生产场地变更研究技术指导原则征求意见稿之欧阳地创编.docx

1、药品生产场地变更研究技术指导原则征求意见稿之欧阳地创编附件2时间：2021.03.04创作：欧阳地药品生产场地变更研究技术指导原则（征求意见稿）一、概述为促进新药研发成果转化和生产技术合理流动，鼓励产业结构调整和产品结构优化，加强风险管理，规范药品生产场地变更的注册行为，根据药品注册管理办法及有关规定，制定本技术指导原则。药品生产场地变更指药品实际的生产厂房和设施发生变化，包括药品生产场地搬迁至不同生产地址的异地新建或已有厂房，以及同一生产地址的厂房、车间或生产线的重建或改建。药品生产场地变更与药品质量密切相关，是药品上市后变更的常见情形之一。本技术指导原则主要适用于已上市药品的生产技术转让、

2、委托生产、企业兼并重组、异地搬迁、改建扩建等情况下，涉及药品生产场地变更而开展的研究验证与注册申报。药品上市许可持有人或者药品生产企业是药品生产场地变更的责任主体，应当对生产场地变更的必要性、变更的风险进行合理评估，对变更前后药品的质量控制、稳定性、生物学等方面应当进行全面分析和研究验证，科学合理地评价生产场地变更对药品安全性和有效性的影响。二、基本原则药品生产场地变更一般应遵循以下原则：（一）质量源于设计原则药品生产场地的变更研究是一个验证的过程，药品上市许可持有人或者药品生产企业通过特定的验证过程将一个已被验证的稳定的药品生产技术由原生产场地转移到新生产场地。因此，药品上市许可持有人或者药

3、品生产企业应基于质量源于设计（QbD）全面和准确地了解药品的研发和生产、药品的性质等，充分考虑场地变更可能引发的关键工艺参数变化对药品关键质量属性的影响，对变更前后的工艺参数控制、物料控制等各个方面进行对比研究，确认工艺参数控制范围的合理性，为工艺验证提供策略，确保产品生产技术转移至新生产场地后能持续稳定地生产出符合预定用途和注册要求的药品。（二）风险管理原则药品生产场地变更可能影响药品的安全性、有效性和质量可控性，存在不同程度的风险。药品上市许可持有人或者药品生产企业应识别药品生产场地变更可能带来的风险，根据药品的性质，生产场地变更涉及的范围和程度，对药品安全性和有效性的可能影响程度，以及生

4、产企业的质量管理体系和检查历史情况等，综合评估生产场地变更的风险高低，并根据风险分类开展相应的变更研究，对变更过程中影响产品质量的各个因素进行控制。（三）质量等同性原则生产场地变更前后的药品质量应当等同，一般情况下，生产场地的变更不应改变药品的处方工艺、药品标准，新场地的药品原料药来源、直接接触药品的包装材料和容器等应与原场地保持一致，通过对变更前后药品关键工艺控制参数的对比研究和分析，判定变更前后药品质量是否等同，必要时需进行等效性研究。（四）GMP符合性原则生产场地发生变更的，药品上市许可持有人或者药品生产企业应当首先考虑新场地的GMP符合性，新场地的技术人员、厂房、设施、设备等生产条件和

5、能力以及质量检验机构、检测设备等质量保证体系能否满足药品生产和质量控制的需要，确保药品生产符合GMP的要求。对于具体药品的生产场地变更是否需要进行生产现场检查，应在对产品的性质和检查历史等因素综合评估后确定。三、风险评估与变更分类在中国境内，同一生产场地一般是指负责实际生产的新旧建筑物拥有同一生产地址。不同生产场地是指负责实际生产的新旧建筑物拥有不同的生产地址。该生产地址均应当是药品上市许可持有人或者药品生产企业注册时国家食品药品监督管理总局（CFDA）所发药品注册批件标明的。在中国境外，同一生产场地是指负责实际生产的新旧建筑物必须紧邻或毗邻，之间间断或有间隔就视为不同生产场地。凡是药品生产条

6、件、生产设备及质量保证体系等已进行系统评估的药品实际生产线发生变更的，均应当被视为药品生产场地发生变更。生产场地变更中，生产场地的GMP检查历史（接受或未接受GMP检查）、生产场地内所进行的操作以及药品的类别（例如原料药中间体、原料药、特殊制剂、中药、生物制品等）是对药品安全性、有效性存在潜在影响的主要因素。这些因素都可能对药品生产和药品质量产生影响，甚至可能影响到药品安全性和有效性，根据对最终产品可能产生的影响程度，生产场地变更分为三类：（一）微小变更：指变更对药品的安全性、有效性或者质量可控性一般不会产生影响。此类变更包括但不限于以下情形：1.改变药品制剂的贴签场地、外包装场地、检验场地、

7、稳定性试验场地。2.非无菌制剂、非无菌原料药的生产转移至同一生产场地内改建或重建的厂房内（不包括生物制品）。3.生物制品替换或增加二级包装厂，同时满足以下两个条件的：（1）处方组成、生产工艺和制剂药品标准未发生变更；（2）包装材料、容器及贮存条件未发生变更。（二）中度变更：指变更对药品的安全性、有效性或者质量可控性有可能产生潜在影响，但影响较小。此类变更包括但不限于以下情形：1.非无菌制剂（不包括生物制品）的不同生产场地的变更。2.以下产品同一生产场地的变更（不包括生物制品）：（1）发酵类、提取类、多肽类等原料药；（2）特殊制剂（微球、微乳、脂质体、经皮全身给药、吸入、缓控释等）。3.生物制品

8、原液/原料药同时满足以下三个条件的：（1）新生产厂房为已获批的原液/原料药生产场地；（2）复制生产线（生产工艺和/或控制的任何变更属于中度或微小变更）；（3）新旧生产厂房受控于同一质量保证/质量控制体系。4.生物制品替换制剂生产厂（包括配方/灌装和直接接触药品的包装）同时满足以下五个条件的：（1）拟定生产厂是已批准的制剂厂/灌装厂（相同公司/上市许可持有人）；（2）处方组成、生产工艺和制剂药品标准未发生变更；（3）包装材料、容器及贮存条件未发生变更；（4）采用相同的、已验证的生产工艺；（5）该生产厂新推出的产品与已批准的产品属于同一系列或治疗类别的产品，并采用相同的灌装工艺/设备进行生产。（三

9、）重大变更：指变更对药品的安全性、有效性或者质量可控性有可能产生潜在较大的影响。此类变更通常发生在不同生产场地，包括因药品的生产技术转让、异地新建、合同生产商改变引起的生产场地变更。这些变更后的新场地，尤其从未接受GMP检查的新场地，其生产设备、生产环境（温度和湿度）、技术及操作人员水平和对产品的认识熟悉程度等与原场地情况很难完全一致，需通过一定的研究工作考察和评估变更对产品安全性、有效性和质量可控性的影响。此类变更包括但不限于以下情形：1.无菌工艺生产的无菌制剂或无菌原料药（包括同一生产场地的变更）。2.终端灭菌的无菌制剂和无菌原料药的生产转移至同一生产场地内改建或重建的厂房内。3.发酵类、

10、提取类、多肽类等原料药。4.特殊制剂（微球、微乳、脂质体、经皮全身给药制剂、吸入、缓控释等）。5.生物制品（原液、制剂）除上述微小变更、中度变更外的。药品上市许可持有人或者药品生产企业可以根据变更的具体情况，对本技术指导原则建议的生产场地变更风险分类进行必要的调整，原则上不应降低风险等级。药品生产场地变更的同时关联其他变更事项的，药品上市许可持有人或者药品生产企业应当对所有相关变更进行综合评估，按相关变更的最高风险等级开展变更研究验证和注册申报。四、研究技术要求（一）总体考虑作为药品生产场地变更研究实施的主体，药品上市许可持有人或者药品生产企业应做好完整的设计和研究计划，基于具体问题具体分析的

11、原则对变更内容进行风险分析。变更前后药品质量对比研究应通过场地变更前后工艺验证获得的关键质量属性变化数据，客观评估生产场地变更对药品的安全性、有效性及质量可控性产生的影响。变更前后药品质量对比研究包括一系列质量分析比较试验，必要时还包括非临床研究和临床试验数据。对于中药品种，由于其物质成份相对复杂，且部分品种的药品标准对药品质量的可控性低，难以评估变更的影响，因此在生产场地变更研究过程中应开展变更前后药学的全面对比研究。应根据当前对中药质量控制的要求，结合剂型特点等选择能充分反映药品质量的指标进行质量对比研究。应制定中间体及制剂的指纹图谱或特征图谱，明确出膏率及含量测定的范围，关注生产场地变更

12、前后生产全过程的质量控制一致性情况。处方含大毒药味的，应建立毒性成份检测方法，并制定含量测定的范围。对于化学药品，作为生产场地变更前后质量对比的参比药品，新药应采用变更前生产的药品，仿制药应采用原研药品，需关注生产场地变更后生产的产品与参比药品临床是否等效。变更前已完成与原研药品质量一致性评价的药品，可被采用作为质量对比研究的参比药品。对于生物制品，可比性研究应通过获得的生产场地变更前后的数据，比较研究结果和预先定义的可接受标准的符合性，客观地评估药品在场地变更前后是否具有可比性。质量可比性研究包括两个生产场地的原材料、生产工艺、产品质量的可比和稳定性可比等，其中预设的比较参数及其验收标准的科

13、学性、全面性、合理性是评价的重点。证明可比性并不意味着产品的质量属性在生产场地变更前后是完全等同的，但应该是高度相似的。应依据现有的知识和研究结果，证明生产场地变更所致产品质量属性方面的差异不会对产品的安全性和有效性产生任何不良影响。（二）不同类别变更的研究验证工作1.微小变更的研究验证工作该类变更生产工艺较简单，企业对药品的关键质量属性有充分的研究，化学药品已建立明确的体内外药代动力学关系，变更后生产工艺参数及生产设施设备的性能、工作原理、生产能力与变更前一致。根据变更的具体情况，需进行以下相应的研究验证工作：（1）完成变更后生产设施设备的验证工作。关注对变更前后生产设施设备的性能、工作原理

14、、生产能力、生产厂家及型号等与生产工艺的匹配性。（2）完成变更后连续的3批工艺验证工作。（3）完成变更前后的药品质量对比研究工作。（4）持续完成变更后药品的稳定性研究工作。2.中度变更的研究验证工作此类变更的研究工作宜重点根据产品质量属性和工艺特点，选择适当的项目对变更前后的药品进行对比研究。根据变更的具体情况，需进行以下相应的研究验证工作：（1）完成变更后生产设施设备的验证工作。关注对变更前后生产设施设备的性能、工作原理、生产能力、生产厂家及型号等与生产工艺的匹配性。（2）完成变更后连续的3批工艺验证工作。对重要的生产工艺（如病毒/细菌灭活效果验证、无菌工艺验证、培养基模拟灌装试验等）进行验

15、证。通过工艺验证证实工艺过程控制程度、产品质量属性与变更前可比，并具有较好的工艺稳定性。应关注变更前后关键工艺参数操作范围的一致性。（3）完成变更前后的药品质量对比研究工作。必要时对质量分析方法进行验证。（4）持续完成变更后药品的稳定性研究工作。3.重大变更的研究验证工作此类变更的研究工作宜重点根据产品质量属性和工艺特点，选择适当的项目对变更前后的药品进行对比研究，重点证明药品生产场地变更不应对药品的安全、有效、质量可控产生影响。根据变更的具体情况，需进行以下相应的研究验证工作：（1）完成变更后生产设施设备的验证工作。关注对变更前后生产设施设备的性能、工作原理、生产能力、生产厂家及型号等与生产

16、工艺的匹配性。（2）完成变更后连续的3批工艺验证工作。对重要的生产工艺（如病毒/细菌灭活效果验证、无菌工艺验证、培养基模拟灌装试验等）进行验证。通过工艺验证证实工艺过程控制程度、产品质量属性与变更前可比，并具有较好的工艺稳定性。应关注变更前后关键工艺参数操作范围的一致性。（3）完成变更前后的药品质量对比研究工作。必要时对质量分析方法进行验证。（4）持续完成变更后药品的稳定性研究工作。（5）结合药品特性，必要时需考虑是否进行人体生物等效性研究和/或临床试验。附件：申报资料项目及要求附件申报资料项目及要求一、申报资料项目表编号资料项目1.管理信息1.1药品批准证明性文件及其附件1.2证明性文件1.

17、3药品基本信息2.综述2.1变更情况及变更理由2.2变更研究总结3.药学研究详见“中药/化学原料药/化学药品制剂/生物制品生产场地变更药学研究及要求”。二、申报资料说明（一）管理信息1.1药品批准证明文件及其附件药品批准证明性文件及其附件的复印件，包括本品所获得的所有药品批准证明文件，如药品最初批准上市文件、再注册批件、历次补充申请批件、药品标准颁布件、药品标准修订件和新药证书等。附件指上述批件的附件，如药品标准、说明书、标签样稿及其他附件。具有新药证书的品种，提供所有新药证书持有者同意该品种技术转让证明材料的原件。新药证书持有者发生企业名称变更或已注销的，应提供有关工商行政管理部门的证明文件

18、。1.2 证明性文件，包括：1.2.1生产地在境内的（1）提供有效的申请人机构合法登记证明文件（营业执照等）。（2）变更前后药品生产许可证及其变更记录页复印件。（3）提供变更前后药品生产质量管理规范相应剂型认证证书复印件及变更后注册申请所用样品在药品生产质量管理规范条件下制备的情况说明。（4）提供药品生产场地变更品种不涉及正在进行的行政复议、行政诉讼或其他法律纠纷的承诺。（5）提供药品生产场地变更品种是否存在其他已申报而仍在审评审批中的补充申请的情况说明。（6）药品生产场地变更涉及的双方不属于同一法人时，应提供变更前后药品生产企业签订的合同原件。1.2.2生产地在境外的（1）持证商总部或者生产

19、企业所在国家或者地区药品管理机构出具的该药品生产企业符合药品生产质量管理规范的证明文件、公证文书及其中文译本。申请人提供的国家或者地区药品管理机构出具的该药品生产企业符合药品生产质量管理规范的证明文件原件，应当符合世界卫生组织推荐的统一格式。其他格式的文件，必须经所在国公证机构公证及驻所在国中国使领馆认证。（2）由境外制药厂商常驻中国代表机构办理注册事务的，应当提供外国企业常驻中国代表机构登记证复印件。境外制药厂商委托中国注册代理机构代理申报的，应当提供委托文书、公证文书及其中文译本，以及中国代理机构的营业执照复印件。（3）提交其生产国家或者地区药品管理机构出具的允许药品变更的证明文件、公证文

20、书及其中文译本。1.3药品基本信息，包括以下内容：（1）变更前现行的生产工艺规程、内控标准及检验操作规程、生产设备清单、产品工艺验证资料以及药品稳定性研究结果。（2）变更前原、辅料的合法来源证明性文件，包括批准证明文件、药品标准、化学原料药生产企业营业执照、药品生产许可证等复印件及供应商审计材料（如变更原料，提供起始试剂供应商资料和试剂标准），包材供应商资质证明性文件和包材注册证及标准。（3）变更后修订的药品说明书、标签样稿，并附详细修订说明。（二）综述2.1变更情况及变更理由描述变更事项和变更理由，并说明关键生产用原材料、主要设备、生产规模、生产工艺及工艺过程控制、制剂处方、中间产物的储存、

21、药品标准、内包材等是否发生变更。2.2变更研究总结对场地变更研究结果进行总结。生物制品的变更研究总结包括可比性研究设计、开展的可比性研究项目及结果、比较研究结果和预先定义的可接受标准的符合性，客观地评估产品在场地变更前后是否具有可比性。如果出现差异或出现有差异的趋势，应分析差异出现的原因以及差异对安全、有效性的影响。申请人作为第一责任人，应在项目转让或场地变更早期即开展可比性研究设计，尽早收集尽可能多的原生产场地历史批次研究数据，如，常规过程控制及放行检定过程中未包括的项目及数据等；应根据历史数据预先设定可比性接受标准，应重点关注历史批次选取范围、可接受标准拟定采用的统计方法选择及其依据等重要

22、环节，保证可比性研究设计的全面性和科学性。（三）药学研究资料按照“中药/化学原料药/化学药品制剂/生物制品生产场地变更药学研究”申报资料项目及相对应内容的要求提供。三、申报资料提交要求（一）按“一、申报资料项目表”的形式整理后提交。整理时，应按照“1.管理信息，2.综述，3.药学研究”分别进行整理，将申报资料整理为相应的文件，若目录对应项目无相关资料，可不提供。（二）应提供电子申报资料和纸质申报资料，电子申报资料应与纸质资料内容一致。如有特殊情况，请在文件夹中以备注文件说明。电子申报资料的格式为可文字识别的PDF格式，文件名称应与申报资料项目表中的名称一致。（三）鼓励申请人在开展生产场地变更前

23、就可比性研究方案设计等内容与药品审评单位进行沟通交流。附：1.中药生产场地变更药学研究申报资料项目及要求2.化学原料药生产场地变更药学研究申报资料项目及要求3.化学药品制剂生产场地变更药学研究申报资料及要求4.生物制品生产场地变更药学研究申报资料项目及要求附1中药生产场地变更药学研究申报资料及要求一、基本信息（一）药品信息药品名称、国家标准（说明变更药品现行国家标准的出处，明确标准中的【处方】、【制法】、制成总量及日服生药量等。说明标准是否进行过修订）、剂型及规格。处方中是否含有毒性药材。毒性药材的主要毒性及日用量是否符合法定用量要求。明确处方中的药味是否含有濒危药材，处方含有濒危药材的，是否

24、有国家相关部门批准使用的证明。处方中药味为多基原的，应明确所用实际基原。（二）处方信息以表格的方式列出变更前后质量标准【处方】项和制剂处方的组成。制剂处方包括制剂成型前的浸膏（结合重量和相对密度表示）、干浸膏（用重量表示）、挥发油、辅料等，如有直接用于制剂的有效成份、有效部位、药粉等，也列入制剂处方，可根据实际情况确定合理的辅料用量范围。变更前后药品制剂处方信息对比表中，应明确制剂成型前浸膏、干浸膏、挥发油等的得量范围。二、生产工艺研究（一）原辅料及内包装材料以表格的方式分别提供变更前后的信息，并简要说明饮片、有效成份、有效部位、提取物、生产过程所用材料、辅料、直接接触药品的包装材料和容器等的

25、一致性情况。（二）生产工艺1.工艺流程图工艺流程图应完整、直观、简洁，其中应涵盖工艺步骤及相应的洁净级别、各物料的加入顺序，指出关键步骤以及生产过程中的主要检验检测的环节。2.生产工艺过程以注册批为代表，按单元操作过程描述工艺（包括包装步骤），明确操作流程、工艺参数和范围，如投料量、浸膏量、成品量。应结合不同剂型的特点关注各关键步骤与参数描述各单元操作。生产工艺表述的详略程度应能使本专业的技术人员根据申报的生产工艺可以完整地重复生产过程，并制得符合标准的产品。3.关键生产工艺的控制列出所有关键步骤及其工艺参数控制范围、生产中质量控制的方法。关键步骤描述与工艺参数可合并描述，也可分别描述。工艺参

26、数描述可用工艺参数范围表述。说明变更前后的一致性情况。4.主要的生产设备以表格列出主要和特殊设备的型号及技术参数。说明变更前后的一致性情况。大生产的拟定规模：制剂单位/批（口服制剂等）或灌装前的溶液体积/批（溶液剂、注射剂等）。提供变更前的上市生产批量范围、变更后拟定的大生产批量范围。说明变更前后批量的匹配性。5.工艺验证和评价应按质量标准【制法】规定的工艺路线和参数组织生产。对于质量标准【制法】未规定的工艺参数应进行验证。工艺参数的验证应在变更前原定的范围内进行。工艺验证内容包括：批号，批量，设备的选择和评估，工艺条件/工艺参数及工艺参数的可接受范围，分析方法，抽样方法及计划，工艺步骤的评估

27、，可能影响产品质量的工艺步骤及可接受的操作范围等。三、质量研究（一）质量对比研究在生产场地变更研究过程中应开展变更前后药学的全面对比研究。应根据当前对中药质量控制的要求，结合剂型特点等选择能充分反映药品质量的指标进行质量对比研究。应制定中间体及制剂的指纹图谱或特征图谱，明确出膏率及含量测定的范围，关注生产场地变更前后生产全过程的质量控制一致性情况。处方含大毒药味的，应建立毒性成份检测方法，并制定含量测定的范围。以表格方式列出变更前后各3批样品的质量对比研究数据。结合质量研究情况，分析变更前的药品标准对产品质量的可控性。如变更前后处方工艺、原辅料、检测项目、方法、限度均未发生变更，可不提供分析方

28、法，但需要简要说明变更前后各分析方法的一致性情况。如增加了专属性和定量检测的质量控制指标，以表格列出，逐项说明。（二）检验报告书说明与变更前原使用的饮片、有效成份、有效部位、提取物、辅料等的一致性，以及符合质量标准的情况。以表格列出变更后连续生产的三批样品的检验报告。（三）对照品药典对照品：来源、批号。自制对照品：简述含量和纯度标定的方法及结果。四、制剂稳定性研究以表格列出稳定性研究总结，包括变更前后的试验样品及研究内容。列出稳定性数据，并简要比较变更前后的稳定性情况。基于目前稳定性研究结果，拟定包装材料、贮藏条件和有效期，并简要说明与变更前的一致性或变化情况以及对说明书中相关内容的提示。附2

29、化学原料药生产场地变更药学研究申报资料及要求一、基本信息（一）药品名称原料药的中英文通用名、化学名。（二）结构原料药的结构式、分子式、分子量。（三）理化性质原料药的主要物理和化学性质：性状（如外观、颜色、物理状态），熔点或沸点，比旋度，溶解性，溶液pH，分配系数，解离常数，将用于制剂生产的物理形态（如多晶型、溶剂化物、或水合物），粒度等。二、生产信息（一）生产商生产商的名称（一定要写全称）、地址以及生产场所的地址、具体生产线。（二）生产工艺和过程控制1.工艺流程图：按合成步骤提供工艺流程图，标明工艺参数和所用溶剂。2.工艺描述：按反应路线简述各步反应的反应类型（氧化、还原、取代、缩合、烃化、酰

30、化等），各步反应的原料、试剂、溶剂和产物的名称，终产物的精制方法和粒度控制等；特殊的反应条件（如高温、高压、深冷等）应说明。3.生产设备：提供主要和特殊设备的型号及技术参数。4.大生产的拟定批量：注明每批次的量（kg或g/批）。（三）物料控制生产用物料（如起始物料、反应试剂、溶剂、催化剂等）的质量控制信息（包括来源、质量标准等）。（四）关键步骤和中间体的控制列出所有关键步骤（包括终产品的精制、纯化工艺步骤）及其工艺参数控制范围。列出已分离的中间体的质量控制标准，包括项目、方法和限度。（五）工艺验证简述变更后所进行的工艺验证的概况，如时间、批数、规模、验证的参数等。（六）生产工艺的开发说明变更前

31、后工艺参数、试剂等的对比情况及变更后工艺参数、试剂等的确定依据。提供变更后进行的工艺研究与验证数据汇总表，示例如下：工艺研究与验证数据汇总表批号试制日期批量收率试制目的/样品用途样品质量含量杂质性状等三、特性鉴定（一）结构和理化性质1.结构确证列出结构确证研究的主要方法（例如元素分析、IR、UV、NMR、MS等）和结果。说明结构确证用样品的精制方法、纯度，对照品的来源及纯度。2.理化性质说明多晶型的研究方法并提供相关结果。说明溶剂化物/或水合物的研究方法并提供相关结果。说明粒度检查方法和控制要求。（二）杂质说明变更后的杂质研究情况，包括是否有新杂质产生及其结构确证、安全性评估等研究资料。按下表列明已鉴定的杂质：杂质情况分析杂质名称杂质结构杂质来源四、原料药的控制（一）质量标准按下表方式提供终版质量标准（方法不必详细描述，可简述为高效液相色谱（HPLC），或中国药典方法等）。检查项目方法放行标准限度货架期标准限度外观溶液的颜色与澄清度