证券市场基本法律法规分类模拟81含答案.docx

1、证券市场基本法律法规分类模拟81含答案证券市场基本法律法规分类模拟81一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1. 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以_的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券登记结算机构B.证券金融公司C.证券公司D.证券发行人答案：B解答 根据转融通业务监督管理试行办法第三十三条，对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。证券金融公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见，并按照其意见办理。2. 证券金融公司转融通业务充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的_。A.15%B.

2、12%C.10%D.20%答案：A解答 根据转融通业务监督管理试行办法第四十一条，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。3. 证券公司办理转融通业务，应当按照规定向_报送融资融券的相关数据。A.证券登记结算机构B.证券交易所C.证券业协会D.证券金融公司答案：D解答 证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据。证券公司报送的数据应当真实、准确、完整。4. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5B.6C.8D.10答案：A解答 证券

3、公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。5. 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的_。A.名单和执业证书号B.名单和照片C.照片和执业证书号D.名单和业务岗位答案：B解答 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信

4、息。6. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会答案：C7. _用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户答案：C解答 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按

5、照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。其中，客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。8. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是_。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算答案：D解答 D项，信

6、用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算；信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。9. 证券公司可为下列_的客户开立信用账户。A.按照要求提供有关情况B.从事证券交易时间不足半年C.缺乏风险承担能力D.有重大违约记录答案：A解答 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。10. 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是_。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易

7、证券交收账户D.信用交易资金交收账户答案：A11. 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持_的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性答案：B12. 下列各项关于证券公司融资融券业务的说法中，错误的是_。A.证券公司与客户签订融资融券合同前，不用告知客户违约处置的风险控制安排B.证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估C.客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人姓名或者名称应当一致D.证券公司应当按照适当

8、性制度要求，制定符合规定的选择客户的具体标准答案：A解答 A项，证券公司与客户签订融资融券合同前，应当采用适当的方式向客户讲解业务规则和合同内容，明确告知客户权利、义务及风险，特别是关于违约处置的风险控制安排，并将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。13. 证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的_倍。A.2B.3C.4D.5答案：C解答 根据证券公司融资融券业务管理办法第二十条，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。证券公司向单一客户或者单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会和证券交易所的规定。14. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的

9、全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保证券账户答案：D解答 根据证券公司融资融券业务管理办法第二十五条，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。15. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票_。A.不计入其自有股票B.计入其自有股票C.由证券交易所确定其归属D.不能确定归属答案：A解答 证券公司

10、通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。16. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。A.证券公司总部B.证券公司分支机构C.证券公司营业部门负责人D.证券公司普通员工答案：A解答 根据证券公司融资融券业务管理办法第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。17. _对证券公司融资融券数据进行统计分析，编制定期报告和专项报告。A.证券公司B.中国证券金融公司C.证券交易所D.证监会答案：B解答 根据证券公司融资融券业务管理办

11、法第四十一条，中国证券金融公司应当按照业务规则，要求证券公司及时、准确、真实、完整报送融资融券业务有关数据信息；对证券公司融资融券数据进行统计分析，编制定期报告和专项报告，报送证监会；监测监控融资融券业务风险，对发现的重大业务风险情况，及时报告证监会。18. 下列融资保证金比例的公式正确的是_。A.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%B.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%C.融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D.融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%答案：B解答 融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保

12、证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%。19. 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自标的股票交易被实施特别处理的_起将其调整出标的证券范围。A.次日B.2个交易日后C.当日D.下一交易日答案：C解答 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)第二十九条，在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。20. 证券公司对融资融券业务要实行_管理。A.集中统一B.分业C.分散D.分部门答案：A21. _在单一证券的市场融资买入量占其市场流通量

13、的比例达到规定的最高限额时，可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证监会D.证券业协会答案：A解答 根据证券公司融资融券业务管理办法第三十八条，单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。22. _应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券登记结算机构答案：D解答 证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资

14、金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。23. 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向_提出申请。A.证券交易所B.证券公司营业部C.证券登记结算公司D.中国证监会答案：B解答 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。24. 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本指的是证券公司的_。A.业务执行部门B.董事会C.分支机构D.业务决策机构答案：A解答 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体

15、客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1. 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括_。 请求召开证券持有人会议 参加证券持有人会议、提案、表决 请求分配投资收益 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 根据证券公司融资融券业务管理办法第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。2. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括_。 自有资金和证券 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 通过

16、证券金融公司的业务平台融入的资金 依法筹集的资金 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：自有资金和证券；通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；通过证券金融公司的业务平台融入的资金；依法筹集的其他资金和证券。3. 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户_。 介绍业务委托关系 解释期货交易流程 承诺共担风险 作获利保证 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风

17、险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。4. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按_进行折算。 被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0 国债的折算率最高不超过70% 权证的折算率为0 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% A.、B.、C.、D.、答案：D解答 项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%。5. 证券金融公司的资金，可以用于以下用途_。 履行证监会规定的转融通职责 购买国债 购置自用不动产 维持公司正常运转 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 根据转融通业务监

18、督管理试行办法第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产；证监会认可的其他用途。6. 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括_。 介绍业务的范围 从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 执行期货保证金安全存管制度的措施 代理客户进行期货交易的授权认证方式 A.、B.、C.、D.、答案：B解答 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。除、两项外，

19、委托协议还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。7. 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列_服务。 间接为期货交易提供担保 代客户保管交易密码 为期货交易提供融资 提供期货行情信息 A.、B.、C.、D.、答案：C解答 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易

20、提供融资或担保。8. 下列_属于证券公司开展直投业务的业务范围。 使用自有资金对境内企业进行股权投资 设立直投基金，对企业进行股权投资 为客户提供股权投资的财务顾问服务 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 根据证券公司直接投资业务规范第六条，直投子公司可以开展以下业务：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。9. 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全_。 合规检查制度 内部控制制度

21、 风险隔离制度 技术系统 A.、B.、C.、D.、答案：C10. 融资融券业务中的客户征信内容包括_。 客户身份 风险偏好 证券投资经验 政治面貌 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。11. 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是_。 客户维持担保比例不得低于150% 客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180% 维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中

22、的现金或充抵保证金的有价证券 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例 A.、B.、C.、D.、答案：A解答 项，客户维持担保比例不得低于130%；项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求；项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。12. 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由_制定。 中国证券登记结算公司 全国银行间同业拆借中心 中央结算公司 沪深证券交易所 A.、B.、C.、D.、答案：C解答 同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则

23、。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。13. 证券公司提供中间介绍业务时，不得_。 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 代客户接收、保管交易密码 直接或间接为客户从事期货交易提供融资 代客户下达交易指令 A.、B.、C.、D.、答案：D14. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有_。 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 A.、B.、C.、

24、D.、答案：D解答 除、四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。15. 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的_，并以书面和电子等方式予以记录和保存。 财务状况 基本情况 违约记录 业务范围 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司

25、的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。16. 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括_。 融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险 担保物被强制平仓的风险 因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险 因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险 A.、B.、C.、D.、答案：D解答 为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定融资融券交易风险揭示书，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调

26、高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。17. 证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括_。 转融通成交数据 转融通费率 转融资余额 转融券余额 A.、B.、C.、D.、答案：D18. 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是_。 证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 证券公司向客户融资，只能使用自有资金 A.、B.、C.、D.、答案：C解答 项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。