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1、证券从业资格考试证券基础知识分章练习1500题含参考答案2011年证券从业资格考试证券基础知识分章练习1500题（含参考答案）1. 第一章 证券市场概述一、单项选择题 1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券 3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券

2、市场是风险直接交换的场所 4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票、债券和其他证券 5.有价证券是( )的一种形式。 A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业 D.股份公司 7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。 A.公司债券 B.铁路股票

3、 C.政府债券 D.公司股票 8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。 A.伦敦国际金融期权期货交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME集团有限公司 D.泛欧交易所 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证

4、券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A.证券投资咨询机构、财务顾问机构 B.资信评级机构、资产评估机构 C.会计师事务所、律师事务所 D.证券登记结算机构 13.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.合格境外机构投资者 B.证券经营机构 C.保险公司 D.商业银行 14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基

5、金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20 15.对社会公益基金认识不正确的是( )。 A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.将收益用于指定的社会公益事业的基金 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 16.根据中华人民共和国商业银行法规定，银

6、行业金融机构可用自有资金买卖( )。 A.政府机构债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金 17.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )；加入后3年内，外资比例不超过( )。 A.33，49 B.40，50 C.55，45 D.33，50 18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。 A.国务院 B.中国证监会 C.证券交易所 D.国家外汇管理局 19.B股是指( )。 A.

7、境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.我国境内上市外资股 20.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A.二 B.三 C.四 D.五 21.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.上海证券物品交易所 B.天津市企业交易所 C.青岛物品交易所 D.北平证券交易所 22.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。 A.格拉斯一斯蒂格尔法案 B.金融服务现代化法案 C.证券交易所法 D.格林斯潘法终结。 23.反映证券市场容量的重要指标是( )。 A.股

8、票市值占GDP的比率 B.证券化率(证券市值GDP) C.证券市场价值 D.证券市场指数 24.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。 A.主权财富基金 B.信托投资公司 C.国家开发银行 D.保险公司及保险资产管理公司 25.1984年11月，( )在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 A.中国银行 B.中国农业银行 C.中国工商银行 D.中国建设银行 26.1982年1月，( )在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

9、A.中国国际信托投资公司 B.中国信托投资公司 C.中华信托投资公司 D.国民信托投资公司 27.2007年10月，中国与( )金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 A.美国 B.法国 C.德国 D.英国 28.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。 A.证券发行主体的不同 B.募集方式分类 C.是否在证券交易所挂牌交易 D.证券所代表的权利性质分类 29.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项

10、下外汇管制开始松动。 A.上海浦东新区 B.深圳光明新区 C.青岛四方新区 D.天津滨海新区 30.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。 A.政府债券 B.商品证券 C.资本证券 D.货币证券 31.截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A.60 B.73 C.83 D.84 32.截至2010年3月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。 A.36 B.40 C.42 D.46 33.中国证监会在( )年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 A.1

11、993 B.1995 C.1997 D.1999 34.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。 A.龙烟铁矿公司 B.上海众业公所 C.上海股份公所 D.轮船招商局 35.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。 A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 B.第二次世界大战后至20世纪60年代 C.19291933年 D.从20世纪70年代开始至今 36.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券登记结算机构 37.2006年6月，( )与泛欧

12、证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所泛欧证交所公司。 A.东京证券交易所 B.多伦多证券交易所 C.悉尼期货交易所 D.纽约证券交易所(NYSE) 38.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 39.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.6 B.10 C.12 D.l5 40.1993年9月，我国财政部首次在(

13、)发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。 A.英国 B.日本 C.美国 D.德国 41.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。 A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.证券交易所 42.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有( )家创业板公司上市交易。 A.20 B.30 C.36 D.46 43.证券的基本功能不包括( )。 A.筹资一投资功能 B.规避风险功能 C.资本配置功能 D.定价功能 44.( )的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 A.基金市场 B

14、.有形市场 C.无形市场 D.衍生产品市场 45.按照2004年2月发布的企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。 A.10 B.20 C.50 D.60 46.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。 A.4 B.3 C.2 D.1 47.截至2008年年底，分别有( )家内地证券公司、4家内地基金公司获准在

15、香港设立分支机构。 A.5 B.8 C.12 D.15 48.根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。 A.13 B.15 C.16 D.17 二、不定项选择题 1.对非上市证券认识正确的是( )。 A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券 2.有价证券具有的主要特征是( )。 A.风险性 B.收益性 C.流动性 D.期限性 3.证券市场最基本和

16、最主要的品种包括( )。 A.基金 B.股票 C.金融期货 D.债券 4.广义的有价证券包括( )。 A.资本证券 B.商品证券 C.货币证券 D.金融证券 5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。 A.货币凭证 B.法律凭证 C.资本凭证 D.书面凭证 6.关于证券业协会的叙述正确的是( )。 A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入 证券业协会 D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责 7.证券的机构投资者主要包括( )

17、。 A.金融机构 B.各类基金 C.企业和事业法人 D.政府机构 8.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。 A.证券投资基金 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.在证券交易所挂牌交易的股票 D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具 9.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券 B.政府机构债券 C.政府债券 D.公司债券 10.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。 A.借贷资金 B.受托投资资金 C.营运资金 D.

18、自有资本 11.现代股份制公司主要采取( )形式。 A.有限责任公司 B.股份有限公司 C.无限责任公司 D.合伙制公司 12.证券市场的基本功能包括( )。 A.定价功能 B.筹资-投资功能 C.风险控制功能 D.资本配置功能 13.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 A.衍生证券投资基金 B.指数基金 C.上市开放式基金 D.交易所交易基金 14.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。 A.覆盖公司类型 B.区域分布 C.监管要求的多样性 D.上市交易制度 15.下面关于资本证券的叙述，正确的是( )。 A.由金融投资或与金

19、融投资有直接联系的活动而产生的证券 B.银行证券属于资本证券 C.是有价证券的主要形式 D.狭义有价证券即指资本证券 16.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。 A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系 B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场 C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益 D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标 17.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证

20、，下面属于商品证券的是( )。 A.提货单 B.购物券 C.运货单 D.仓库栈单 18.下面关于证券交易所的叙述，正确的是( )。 A.证券交易所是实行自律管理的法人 B.证券交易所组织和监督证券交易 C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理 19.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了( )，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A.证券公司监督管理条例 B.期货交易管理条例 C.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 D.证券公司风险处置条例 20.在经济全球

21、化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。 A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 21.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。 A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过3

22、3；加入后3年内，外资比例不超过49 B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过12 D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 22.2000年3月18日，( )签署协议，合并为泛欧交易所。 A.巴黎交易所 B.布鲁塞尔交易所 C.阿姆斯特丹交易所 D.伦敦交易所 23.进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。 A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B

23、.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器 C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 24.证券市场中介机构主要包括( )。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.证券服务机构 25.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为( )。 A.风险回避型 B.风险中立型 C.风险偏好型 D.风险追逐型 26.证券市场的形成主要归因于( )。 A.股份制的发

24、展 B.信用制度的发展 C.社会化大生产和商品经济的发展 D.国家政策的支持 27.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是( )。 A.负责保护投资者的合法权益 B.负责监督有关法律法规的执行 C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 28.下面关于新中国债券市场的描述，正确的是( )。 A.新中国资本市场的萌生是在19781992年 B.1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位 C.自1998年建立了集中统

25、一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制 D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 29.目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有( )。 A.信托投资公司 B.金融租赁公司 C.主权财富基金 D.企业集团财务公司 30.参与证券投资的金融机构包括( )。 A.证券经营机构 B.主权财富基金 C.银行业金融机构 D.保险公司及保险资产管理公司 31.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是( )。 A.很容

26、易变现 B.本金保持相对稳定 C.变现的交易成本极小 D.具有安全可靠的证券交易市场 32.证券交易所在性质上不是( )。 A.证券服务机构 B.证券监管机构 C.证券投资人 D.自律性组织 33.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是( )。 A.股票 B.金融债券 C.商业票据 D.公司债券 34.证券市场的停滞阶段是( )。 A.20世纪初 B.19291933年 C.20世纪20年代至第二次世界大战结束 D.第二次世界大战后至20世纪60年代 35.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。 A.无形市场 B.上市市场 C.

27、有形市场 D.非上市市场 36.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。 A.基金市场 B.债券市场 C.股票市场 D.衍生品市场 37.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于( )。 A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺 B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段 C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段 D.加快对外开放步伐也是我

28、国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物 38.证券市场全球化趋势主要表现在( )。 A.证券市场一体化 B.投资者个人化 C.金融创新深化 D.交易所重组与会员化 39.关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是( )。 A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场 C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场 D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性 40.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有( )。 A.品种结构 B.层次结构 C.多层次资本