基金从业资格考试试题及答案法律法规备考5.docx

1、基金从业资格考试试题及答案法律法规备考52019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备考5）导读：本文 2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备考5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1.狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构正确答案D答案解析狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。2.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监管的特征不包括()。A.监管对象具有广泛性B.

2、监管时间具有连续性C.监管活动具有自愿性D.监管主体及其权限具有法定性正确答案C答案解析行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性;监管对象具有广泛性;监管时间具有连续性;监管主体及其权限具有法定性;监管活动具有强制性。3.基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标B.体制C.内容D.方式正确答案C答案解析基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和

3、效果;基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。4.以下事项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是()。A.有50人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的基金托管部门D.有符合要求的营业场所正确答案A答案解析担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定;设有专门的基金托管部门;取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;有完善的内部稽核监控制度

4、和风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。5.基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人正确答案A答案解析依据证券投资基金法的规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。6.基金管理公司投资管理人员，不

5、包括()。A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案B答案解析基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。7.根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动?()A.买卖股票B.买卖国债C.买卖企业债券D.承销证券正确答案D答案解析基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券;中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

6、。依据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。8.基金业协会的职责不包括()。A.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活

7、动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处正确答案D答案解析D选项是基金监管机构的职责;ABC是基金业协会的职责。基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行

8、调解;(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案;(8)协会章程规定的其他职责。9.()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.基金业协会正确答案A答案解析证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。10.基金监管职责分工的总体要求不包括()。A.职责清晰B.分工明确C.适时适度D.反应快速正确答案C答案解析基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。11.基金托管人职责终止的情形不包括()。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解

9、散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格正确答案D答案解析依据证券投资基金法的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。12.基金财产应当用于的投资或活动包括()。A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资正确答案A答案解析基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券;中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列投资或

10、者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。13.证券市场的自律管理者是()。A.证监会B.证券交易所C.基金业协会D.银行业协会正确答案B答案解析证券市场的自律管理者：证券交易所。基金业协会是基金行业自律组织。14.有关基金监管的说法，不正确的表述是()。A.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管B.基金信息披露活动由中国证监会负责监管C.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行

11、监管D.基金托管人主要由中国银监会负责监管正确答案D答案解析基金托管人由证监会和银监会共同监管。15.不属于证券基金机构监管部的职责是()。A.制定行业执业标准和业务规范B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则正确答案A答案解析基金业协会制定行业执业标准和业务规范。16.证监会限制交易的监管措施，最长不得超过()。A.10日B.10个交易日C.15日D.15个交易日正确答案D答案解析中国证监会限制交易的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。17.下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是(

12、)。A.现场检查B.行政处罚C.刑事处罚D.限制交易正确答案C答案解析中国证监会对基金市场的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。18.管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本()。A.不低于1亿元B.不低于2亿元C.不高于1亿元D.不高于2亿元正确答案A答案解析设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。19.下列不属于基金管理人法定组织形式的是()。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.自然人正确答案D答案解析依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。20.()不是基金管理人的职责。A.安全保管基金财产B.向基金份额持有人分配收益C.编制中期和年度基金报告D.计算并公告基金资产净值正确答案A答案解析安全保管基金财产是基金托管人的职责。