第十章公共政策方法论.docx

1、第十章公共政策方法论第十章 公共政策方法论主要内容公共政策方法论的基本问题公共政策分析的步骤与方法公共政策的系统分析公共政策的经济学分析第一节 公共政策方法论的基本问题1、事实分析：是什么？在什么时间与地点？程度是什么？事实的产生可能改变问题所要达到的价值。2、价值分析：因为什么？为了谁？应优先考虑什么？价值是问题能否解决的主要检验标准。3、规范分析：应该是什么？应该怎样做？政策执行的结果是要达到所谋求的价值与利益。4、可行性分析：是否行得通？公众是否允许这样做？需要确定客观现实中得能力与可能。5、利益分析：利益如何分配？利益究竟分给谁？这是政策分析的归宿。第二节 公共政策分析的步骤与方法一、

2、政策问题界定的方法（威廉邓恩）1、边界分析；2、分类分析；3、层次分析；4、综摄法；5、头脑风暴法；6、多面透视分析；7、假设分析；8、论证图示；9、问题文件法。1、边界分析问题规划的相对完全性的三步估计：饱和抽样；问题陈述中的启发；边界估计。巴顿和沙维奇在公共政策分析和规划的初步方法：使用参考来源；运用相关调查数据；猜测；使用专家。2、分类分析分类分析的两种基本程序：逻辑划分和逻辑归类。任何一种分类都依据分析者的目的，而分析者的目的又取决于对问题情境的充分了解。所应遵循的规则：实质相关性；穷尽性；排他性；一致性；层次区别性3、层次分析层次分析是一种查明问题情境的可能原因的技术。层次分析帮助分

3、析者分清三种原因：可能的原因；合理的原因；受控的原因。所应遵循的规则和程序同上：实质相关性；穷尽性；排他性；一致性；层次区别性。分类分析与层次分析的区别：前者对一般概念归类和划分、后者建立的是关于可能的、合理的、受控的原因的特殊概念；被个别的分析者所运用。4、综摄法综摄法就是对类似性的广泛性研究，它有助于分析者在构造政策问题时创造性地运用类比法。类比法，是一种提高对类似或相似问题认识的方法。个人类比；直接类比；符号类比；幻想类比5、头脑风暴法头脑风暴法时一种产生思想、目标和战略的方法，产生的思想等有助于明确问题情境并使之概念化。简单程序及要求：成立特定问题的专家小组；严格区分思想创造和思想评估

4、；思想产生阶段保持气氛开放宽松；思想产生要穷尽，然后才能进入评估阶段；评估阶段要强调意见整合，提出建议。6、多面透视分析多面透视是一种系统运用个人透视、组织透视和技术透视来获得关于问题及其解决办法的方法。用来处理结构不良的问题。个人透视是指从个人的理解、需要和价值来看待问题及其解决方法。强调以直觉、魅力、领导和自利作为控制政策及其影响的主要因素。组织透视将问题视为从一种组织状态到另一种组织状态有序渐进（也有小危机）的一部分。标准的操作程序、规则、惯例是其主要特征。与技术透视抵触。技术透视：根据最优化模式来看待问题及其解决办法，并强调在概率论、损益和决策分析、计量经济学和系统分析上的种种技术。多

5、面透视法的指导规则：跨范式的混合；各种透视间的平衡；不平衡的可重复性；适当的交流；合并的推迟。多面透视分析广泛用于技术评估领域和政策分析领域。7、假设分析假设分析是一种用来对有关政策问题的冲突性看法进行创造性综合的技术，明确提出用来处理结构不良的问题。五种程序：利害关系人的认定；提出假设；质疑假设；汇集假设；综合假设。假设分析用来克服政策分析的四个局限性：政策分析的单一决策者、单一价值偏好、统一认识；分析不能系统明确考虑各种有关问题及其解决冲突的观点；政策分析的组织封闭性；政策分析评估及其解决办法的表面性。8、论证图示假设分析的一个重要技术是应用图表展示，以绘制政策争论因素的重要性和合理性的图

6、画。9、问题文件法问题文件法是由PPBS（计划-规划-预算系统）在美国州和地方财政项目的应用而形成的一种界定问题的综合性方法。标准问题文件的标准程序包括如下内容：问题的来源和背景；注意的理由；纠正活动所指的团体与机构；得益者和受害者；相关的项目和活动；目标和目的；标准和有效性；分析的框架；备选方案；可参考的建议。适应问题文件及问题构成阶段的可供参考的建议是：放弃不值得进一步分析的题目；继续分析，但要在优先性的基础上；从事或继续一个完全的研究。二、目标确定的方法化多为少法；重排次序法；分层列序法；直接求非劣解法；层次分析法三、方案搜寻的方法1、系统综合分析法；2、提喻法；3、情景分析法；4、偶然

7、联想链法；5、修改现有的解决办法；6、可行性的处理法；1、系统综合分析法步骤：一是明确问题的性质；二是列出据以解决问题的形态特征；三是明确每个形态特征的可能变量，建立形态模型；四是确定方案及其价值；五是选择方案。方向：易产生新观念、新见解，对需要独特方案的有利。2、提喻法利用非推理因素的力量，通过一定的形式激发群体的创造力，探明事物间的未知联系而探求方案，步骤：其一，边陌生未熟悉，这是类比启发法的准备阶段，即所谓的异质同化过程；其二，边熟悉为陌生，它是提喻法的核心阶段，即所谓的同质异化过程。3、情境分析法它是一种定量与定性分析相结合的方法，又称脚本法，适应力较强的动态方案。4、偶然联想链法从联

8、想的方案中得到启发，形成大量解决问题的新观念，从而可以得到解决问题的建议和结论。该法以联想（相似、接近、对比、关系联想）和隐喻（相似、对立、疑谜隐喻）为基础，以概念作为联想和隐喻的手段。偶然联想链法的基本步骤：一是确定政策研究对象的同义词，形成同义词链；二是选择偶然对象形成偶然对象链；三是让偶然对象链与同义词链依次组合，以便形成新概念、新思想、新方案；四是编制偶然对象特征表；五是让偶然对象特征表与同义链依次组合，以便形成新概念、新思想、新方案；六是依次以表中所列特征为基本词衍生联想链；七是染联想链与同义词链依次组合，以便形成新概念、新思想、新方案。5、修改现有的解决办法法6、可行性的处理法四、

9、结果预测的方法1、趋势外推法（中短期经济预测与技术预测2、因果分析法（主要运用于经济领域）3、直观预测法（主要是那些较难定量化的领域，如社会预测、技术预测与科学预测，尤以技术预测为重）1、趋势外推法趋势外推法是以预测系统的历史和现实状态为原因，以系统未来状态为结果，找出两者之间必然联系的程序。步骤：确定预测的对象，选择应预测的参数；收集预测必须的内外信息，并以数据的形式将它们定量地表示出来；利用已知数据拟合曲线方程；利用曲线方程进行趋势外推；预测说明及进行预测准确度分析；研究预测结果在制定决策中应用的可能性。1）时间序列分析方法时间序列分析方法适用于短期预测；时间序列模型分为确定型模型和随机型

10、模型。2）回归分析方法回归分析是用于处理由一个或一组变量来估计和预测与其有相关关系的随机变量的问题。多元回归分析和一元回归分析线性回归方程和非线性回归方程以及二者的混合2、因果分析法因果模式是一些力求解释和预测公共政策问题原因和结果的简化了的理论表达模式。3、直觉预测法1）德尔菲技术：兰德公司发展，希腊阿波罗神庙庙址德尔菲命名原则：匿名性；循环反复；有控制德反馈；统计性德团体答案；专家共识步骤：提出讨论的问题；各抒己见，提请专家提出看法；信息多次反馈，征求意见；作出最终评价三、公共政策分析的步骤与方法2）主观概率预测法在利用专家推测进行月册时，对于专家最佳推测的现实可能性，要求用专观概率预测法

11、加以评定。3）交互影响分析通过考虑事件的相互作用来预测事件发生的概率4）情景描述法五、方案比较的方法技术可行性；经济可行性（成本收益分析、成本效能分析）；政治可行性（政治约束、分配约束、体制约束/可接受性、回应性、合法性、公正性）；行政可行性：权威、制度约定、能力、组织支持；六、效果评估的方法1、成本-收益分析法效益相等时，成本最小的方案最优；成本相等时，效益最大的方案最优；效益与成本的碧绿越大越好2、前后对比法简单“前-后”对比分析、“投射-实施后”对比分析、“有-无”政策对比分析、“控制对象-实验对象”对比分析3、对象评定法对象评定法是指由政策对象通过亲身感受和了解对政策及其效果予以评定的

12、方法。4、专家判断法5、自评法第三节 公共政策的系统分析一、系统分析内涵系统分析构成政策科学的主要方法论基础。在美国发展，最早由兰德公司在二战中提出并使用。系统分析两条明显不同的路径；一条是运用数学工具和经济学原理分析和研究军事系统、社会系统和经济系统等；一种是体现在与大学相互联系的研究和教学活动之中。系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和技术对够策划能够事物的系统的各个要素及其相互关系进行分析、比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析看作根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等

13、方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。二、系统分析的特征1、以整体为目标2、以特定问题为重点3、运用定量分析方法4、凭借价值判断三、系统分析的基本原则1、内部条件和外部条件相结合2、当前利益与长远利益相结合3、局部利益与整体利益相结合4、定量分析与定性分析相结合四、系统分析的局限性1、系统分析的各个具体方法之间难以协调，增加复杂性2、系统分析方法会在解决某些公共政策问题时表现出无能公共政策的系统分析法考虑到了理性的、超理性的、文化的、政治的以及价值观方面因素，克服考虑问题的孤立性，但是多元分析可能带来的是事实的歪曲。五、系统分析的内容1、整体分析：系统的

14、整体功能大于部分功能之和2、结构分析：层次分析；相关分析；协同分析3、逻辑分析：目标、备选方案、模型、费用、效果、评价、优化4、环境分析：物理技术环境；社会经济环境；文化心理环境六、系统分析中的定量分析技术1、确定型的定量模型、方法和技术线性规划、排队论、规划管理技术、马尔柯夫分析、对抗分析、质量保证、损益分析2、随机定量模型、方法和技术动态规划；计算机模型；随机库存论；随机模型；取样、回归、指数平滑；损益分析；决策树七、系统分析中的定性分析1、因果分析法2、KJ法3、目标-手段分析法第四节 公共政策的经济学分析一、经济学与政策分析的相关性从理论上讲，经济学是政策分析的一个重要学科基础，或者说

15、经济学分析是政策分析的一个不可或缺的组成部分。经济学既可以为政策的制定提供理论建议，又可以增加政策中包含的科学成分。不管什么政策出台，不能单纯从经济学也不能单纯从政策学分析，需要二者结合。在经济学中，福利经济学、微观经济学以及公共选择和新制度学派对于公共政策的影响最深。二、政策分析的经济学途径政策分析的经济学途径，即采用经济学的理论、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。1、政策研究的经济学途径的内容第一步：确定政策目标第二步：找出解决目标的可能方法第三步：分析两种方案及其结果2、经济学的基本假定和概念经济学的基本理论假定：经济人假设、资源稀缺性、信息的不完全、不对称、交易费用大于零、外

16、部效应普遍存在政策分析中常用的经济学概念：自由市场模式、成本、收益、主体资格、外部性、弹性（需求、供给、收入）、边际分析与公正3、几种主要的经济学分析框架1）微观经济学框架微观经济学即通过对微观个体经济单位的经济行为的研究来说明现代西方市场机制的运行和作用，以及改善这种运行的政策途径。价格理论、消费者行为理论、厂商生产理论、成本理论、分配理论、微观经济政策分析与制定2）宏观经济学框架宏观经济学框架是政策制定者运用总量分析法及宏观经济模型、分析社会总体的经济行为及结果，制定各项宏观经济政策、实现促进就业、稳定物价、促进经济增长等社会目标。包括整个社会的产量、收入与价格水平理论、失业与通货膨胀理论

17、、经济周期理论、经济增长理论及宏观经济政策等理论。3）福利经济学框架福利经济学从抽象的角度来说，主要讨论的是社会选择标准的界定、收入的再分配及资源的优化配置。从现实的角度来说，福利经济学利用这种标准来评价以不同制度（主要是政府和市场）为基础的经济，以便确认最理想经济的学科。福利经济学框架是建立在社会选择标准的基础上，这包括配置效率和帕累托效率、满足这项原则的必要条件、公平理论及实施原则、社会福利函数及各个学派的公式、社会最优选择等。4）制度经济学框架从广义的角度看，制度经济学包括旧制度经济学、后制度经济学、新制度经济学；从横向的角度看，包括公共选择理论、法与经济学、集体行动的逻辑等相近理论。新

18、制度经济学研究“制度运转的费用”，通过对交易费用的高低判断制度的运行效率。对我国影响明显。三、政策分析中的经济学方法1、成本效益（利益、收益）分析法（损益分析）2、成本效能分析法（成本有效性分析）3、公共定价法1、成本效益分析法公共决策中的效益：经济效益与社会效益的统一宏观效益与微观效益的统一直接效益与间接效益的统一公共决策中的成本：直接收益与成本、间接收益与成本内部收益与成本、外部收益与成本有形收益与成本、无形收益与成本2、成本效能分析法成本效能分析法，根据方案或项目预期经过的成本与效能来评估每个方案或项目的效果，不用货币单位来计算备选的方案的社会效益，只需计算每个备选项的有形成本，并以成本

19、最低为择优的标准。该方法多用于军事、政治、文化、卫生等公共项目的决策上。3、公共定价法公共定价法就是把市场等价交换原则引申运用到公共劳务的提供和使用中，通过制定和调整公共劳务的价格或收费标准，适当地约束和限制社会对该公共劳务的消费量，从而使公共劳务得到最有效、最节约的使用，以达到提高公共支出收益、提高财政资金使用效益的目的。从定价政策来看，包括纯公共定价和管制定价，涉及到定价水平和定价体系（费用结构、需求结构、需求类型、高峰负荷和非高峰负荷因素）。公共定价方法包括：平均成本定价法和负荷定价法。思考题1、公共政策方法论的基本问题？2、结合案例，试述公共政策利益分析的重要性。3、简述公共政策的系统分析法？4、公共政策经济学分析的基本方法？