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1、经济类投资学考试复习题经济类-投资学-考试复习题第1章投资概述习题一、 单项选择题1、 下列行为不属于投资的是（ C ）。A. 购买汽车作为出租车使用 B. 农民购买化肥 C.购买商品房自己居住 D. 政府岀资修筑高速公路2、 投资的收益和风险往往（ A ）oA. 同方向变化 B. 反方向变化C. 先同方向变化，后反方向变化 D. 先反方向变化，后同方向变化3、 购买一家企业20%的股权是（D ）。A. 直接投资 B. 间接投资C. 实业投资 D. 金融投资4、 对下列问题的回答属于规范分析的是（ C ）oA. 中央银行再贷款利率上调，股票价格可能发生怎样的变化？B. 上市公司的审批制和注册制

2、有何差异，会对上市公司的行为以及 证券投资产生哪些不同的影响？ C.企业的投资应该追求利润的最大化还是企业价值的最大化？ D.实行最低工资制度对企业会产生怎样的影响？二、 判断题1、资本可以有各种表现形态，但必须有价值。 L）2、 无形资本不具备实物形态，却能带来收益，在本质上属于真 实资产范畴。（L ）3、 证券投资是以实物投资为基础的，是实物投资活动的延伸。（L ）4、 直接投资是实物投资。（X ）5、 间接投资不直接流入生产服务部门。（ L ）6、 从银行贷款从事房地产投机的人不是投资主体。（ X ）三、 多项选择题1、 以下是投资主体必备条件的有（ABDE ）A. 拥有一定量的货币资金

3、B. 对其拥有的货币资金具有支配权C. 必须能控制其所投资企业的经营决策D. 能够承担投资的风险E. 能够享有投资收益2、 下列属于真实资本有（ABCE ）A. 机器设备 B .房地产 C .黄金D. 股票 E 定期存单3、 下列属于直接投资的有（AB ）A. 企业设立新工厂B. 某公司收购另一家公司 60%的股权C. 居民个人购买1000股某公司股票D. 发放长期贷款而不参与被贷款企业的经营活动E. 企业投资于政府债券4、 产业投资往往会形成（ABDE ）A、固定资产 B 、无形资产 C 、金融资产D流动资产 E 、真实资产四、 名词解释1、投资2、投资主体 3、产业投资 4、证券投资5、直

4、接投资6、间接投资五、简答题1、 怎样全面、科学的理解投资的内涵?2、 投资有哪些特点？3、 投资学的研究对象是什么？4、 投资学的研究内容是什么？第2章市场经济与投资决定习题一、单项选择题1、 市场经济制度与计划经济制度的最大区别在于（ B ）A. 两种经济制度所属社会制度不一样B. 两种经济制度的基础性资源配置方式不一样C. 两种经济制度的生产方式不一样D. 两种经济制度的生产资料所有制不一样2、 市场经济配置资源的主要手段是（ D ）oA. 分配机制B. 再分配机制C. 生产机制D. 价格机制3、 以下不是导致市场失灵的原因的是（ A ） oA. 市场发育不完全B. 垄断C. 市场供求双

5、方之间的信息不对称D. 分配不公平、判断题1、在市场经济体制下，自利性是经济活动主体从事经济（L）2、产权不明晰或产权缺乏严格的法律保护是造成市场失（X）3、 没有企业法人产权，就没有现代企业制度。（ L ）4、 在我国传统计划经济时期企业只拥有有限的投资决策权。（X ）5、保持投资总量和投资结构的合理是保证经济稳定增长件之一。（ L ）6、 按现代产权理论，完整意义上的产权主要是指对一种物品或资源的支配使用权、自由转让权以及剩余产品的收益权。 （X ）7、 价格机制具有奖优罚劣的作用。 （L ）三、多项选择题1、市场经济的基本特征包括（ ACE ）oA. 自利性B. 自私性C. 自主选择性D

6、. 生产资料私有制E. 激励互溶性2、 下列说法正确的是（ABC ）。A. 政府的作用应严格限制在市场失灵的领域B. 政府的作用应限制于能够修补的市场缺陷C. 政府干预经济所带来的收益应大于其所付岀的成本D凡是具有外部效益的工程都应该由政府投资E. 技术或自然垄断性产业只能由政府来投资3、 金融市场发挥优化资源配置必须具有的条件包括（ABDE ）oA. 产权明晰B. 市场上的交易者关系平等C. 市场信息充分但不对称D. 资本市场体系完备，资产品种多样化E. 交易者是理性的经济人4、 当前完善我国投资制度的主要内容应包括（ ABCDE ）oA. 投资主体多元化B. 建立健全现代产权制度C. 完善

7、公司治理D. 改革和完善国有资产管理体制E. 发展和完善金融市场四、问答题1、 一定的经济主体如何才能成为真正的投资主体？2、 计划经济和市场经济下的投资决定有何不同？3、 结合新制度经济学的有关知识，谈谈你对中国投资制度改 革的看法或建议。第3章证券投资概述习题一、单项选择题1、 从狭义的角度来说，股票是一种（ C ）A. 商品证券 B 货物证券 C 资本证券 D 货币证券2、 一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为（ B ）A. 红筹股 B.蓝筹股 C .大盘股 D . B股3、 公司能在当前支付较高收益的股票称之为（ A ）A. 收入股 B 成长股 C 垃圾股 D 防守股4、 在下

8、列证券中，投资风险最低的是（ A ）A、国库券 B、金融债券 C、国际机构债券 D、公司债券5、 中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为 （B ）A. 外国债券 B.欧洲债券 C .武士债券 D .扬基债券6、 中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（ D ）A、赚取利润 B、控制股份 C、分散风险 D、宏观调控7、 资本证券主要包括（C ）oA、股票、债券和基金证券B、 股票、债券和金融期货C、 股票、债券和金融衍生证券D、 股票、债券和金融期权8有价证券是 的一种形式。（B ）A、商品证券 B、虚拟资本 C、权益资本 D、债务资本9、 股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）

9、oA、产权 B、债券 C、物权 D、所有权10、 记名股票和不记名股票的差别在于（ D ）oA、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式11、 优先股股息在当年未能足额分派时， 能在以后年度补发的优先股， 称为（B ）oA、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股12、 股东大会是股东公司的（ A ）oA、权力机构 B、法人代表 C、监督机构 D、决策机构13、 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ B ）oA、真实资本 B、虚拟资本 C、财产直接支配权 D、实物直接 支配权14、 债券和股票的相同点在于（ D ）oA、具有同样的权利 B、收益

10、率一样 C、风险一样 D、都是筹资手段15、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ B ）oA、 记名股票与不记名股票B、 普通股票与优先股票C、 有面额股票与无面额股票D、 A股与B股（在我国的含义）16、 记名股票必须置备股东名册，其中 不是股东名册的必备事 项。（ D ）A、股东的姓名及住所 B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号 D、各股东可以卖岀股票的日期17、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ A ） oA、券面形式 B、发行方式 C、流通方式 D、偿还方式18、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发 行的债券叫（C ）oA、

11、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券19、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券 可以分为（A ）oA、 固定利率债券与可变利率债券B、 单利债券与复利债券C、 固定利率债券与累进利率债券D、 贴现利率债券与浮动利率债券20、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场 利率的关系是（A ） oA、高于市场利率 B、低于市场利率 C、等于市场利率 D、没有关系21、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ C ） oA、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、以上都不能在证交所交易22、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序

12、为（C ）。A、 地方政府债券、公司债券、金融债券B、 金融债券、公司债券、地方政府债券C、 地方政府债券、金融债券、公司债券D、 金融债券、地方政府债券、公司债券二、多项选择题1、 股票的特征是（ABC ）A.流动性 B.风险性 C .收益性 D.可偿还性2、 证券投资应遵循的原则有（ ABCD ）A.分散投资原则 B.效益与分险最佳结合原则C. 责任自负原则 D.理智投资原则3、 我国当前股票的形式是（ABC ）A.无记名股票 B有面额股票 C.无纸化交易 D 记名股票4、 我国上市公司的股权结构大致分为（ ABCD ）A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股5、 优先股股东的特

13、点有（ ABCD ）A 优先分配股息 B 优先分配剩余资产 C 股息水平固定D. 有限的参与权6、 在公司破产事件中（ AD ）A、 股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资B、 普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C、 债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿D、 优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权7、 按计息的方式分类，债券可分为（ CD ）。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券8、 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（ AD ）凭证。A、所有权凭证 B、资本凭证 C、货币凭证 D、债券凭证9、

14、我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ABCD ）A、公司名称 B、公司登记成立的日期 C、股票种类 D、股票的编号10、 优先股票根据不同的条件，可以分为（ ABCD ）A、 累积优先股票与非累积优先股票B、 参与优先股票与非参与优先股票C、 可转换优先股票与不可转换优先股票D、 可调整优先股票与固定优先股票11、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ABCD ）A、 发行人是借入资金的经济主体B、 投资者是岀借资金的经济主体C、 发行人需要在一定时期还本付息D、 反映了发行者和投资者之

15、间的债权债务关系，而且是这一关系的 法律凭证12、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票 面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有（ ABCD ）A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、债券发行者的名称13、 债券与股票不相同的地方表现在（ ABCD ）A、 两者的权利不一样B、 两者的目的不一样C、 两者的期限不一样D、 两者的收益率不一样14、 可以在市场上流通转让的债券是（ AC ） oA、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、以上都不能流通转让15、 公司发行优先认股权的目的为（ ABC ）oA、 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、 因发行新股

16、将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C、 增加新发行股票对股东的吸引力D、 增加认购股票的投资者的数量三、 判断题1、 股票从本质上来说是属于虚拟资本的范畴，其本身并没有价值。（ ）2、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。（ ）3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 （X ）4、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。（ ）5、 所有的政府债券都可享受税收优惠。 （X ）6、 在公司分红方面，普通股股东和优先股股东的权利是一样的。（X ）7、 债券是有期投资，股票是无期投资。 （ ）&我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内

17、上市，供境内人 以美元购买。（X ）9、 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，它们必须在实际的债券上印制岀来。 （X ）10、 在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。（ ）11、 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（ ）四、 名词解释1、股票 2、优先股 3、债券 4、证券投资 5、投机五、 问答题1、 普通股票享有哪些基本权利？2、 简述股票与债券的区别。3、 证券投资与投机有何联系与区别？4、 证券投机有哪几种基本形式？如何正确评价其作用？5、 证券投资的作用有哪些？第4章证券市场及其运行习题一、单项选择题1、对证券

18、承销商来说，风险最大的承销方式是（ D ）oA、代销 B、余额包销 C、组成承销团 D、全额包销2、 投资者买卖成交后当天可进行反向交易的交易方式是 （ C ）。A、现货交易 B、信用交易 C、回转交易 D、期货交易3、 金融市场分为初级市场和二级市场， 这是根据金融市场的（B ） 划分的。A、交易的对象 B、交易的性质 C、交易的期限 D、交易的时间4、 道？琼斯工业股价平均数是采用 （ B ）家公司的股票计算岀 来的。A、15 B、30 C、255 D、5005、 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易， 另一种交易形式是（

19、A ） oA、场外交易市场 B、有形市场 C、第三市场 D、第四市场6、 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ B ） oA、始终是审批制 B、由审批制到核准制 C、始终是核准制 D、由核准制到审批制7、 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立 了（ A ），对股票发行进行复审。A、股票发行审核委员会 B、证券业协会 C、交易所监督部 D、证券登记机构8、 公募增发是指上市公司以向 方式增资发行股份的行为。（A ）A、社会公开募集 B、向老股东发行 C、公众配售 D、老股东配售9、 上市公司配股时必须符合的条件之一，最近 3个完整会计年度的净资产平均在 以上。 （A

20、）A、10% B、6% C、7% D、11%10、 发行和辅导是由具有 资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 （B ）A、承销商 B、主承销商 C、主副承销商 D、副承销商11、 承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集 的方式称为（B ）oA、私募 B、公募 C、全额包销 D、代销12、 承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（D ）oA、代销 B、余额包销 C、助销 D、全额包销13、 证券交易的特征主要表现为（ B ） oA、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险

21、性 D、收益性、安全性和风险性14、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ A ）oA、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制15、 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ D ）A、 以代理人的身份从事证券交易B、 收入来源为收取的佣金C、 不承担交易中的价格风险D、 收入来源为买卖价差16、 下列不属于经纪商的权利与义务的是 （B ）oA、 对委托人的一切委托事项负有保密义务B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、 认真与客户签订证券买卖代理协议D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录仃、对于B股交易说法不正确的是 （ D ）oA、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B

22、、 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、 上海证券交易所价格变动最小单位为 0.002美元D、 B股目前实行T+3回转交易制度18、 清算、交割、交收的原则是 （A ）oA、 净额清算原则和钱货两清原则B、 净额清算原则和双向过户原则C、 钱货两清原则和双向过户原则D、 逐日盯市原则和钱货两清原则19、 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（B ）oA、当日 B、次日 C、第三日 D、第四日20、 下列不属于证券交易风险的制度防范的是 （D ）oA、 全额交易结算资金制度B、 风险准备金制度C、 坏账准备D、 逐日盯市制度二、多项选择题1、 下列因素会影响发行价格的是（ ACD

23、E ）oA、投资者的偏好 B、未来再次发行股票的可能性 C、发展潜力D、净资产E、发行数量2、 证券交易的种类包括（ ABCDE ）A、股票交易 B、认股权证交易 C、可转换债券交易 D、金融期货交易 E、基金交易3、我国证券交易所证券竞价成交的基本原则是（AB )A、价格优先 B、时间优先 C、委托优先D、数量优先4、确定股票发行价格的方法有（ ABCDE)oA、协商定价法 B、市盈率法 C、竞价确定法D、净资产倍率法E、现金流量法5、下面关于代销正确的有（ BCD ） oA、 采用代销的方式，股票发行的风险由承销商承担B、 证券代销的期限最长不得超过 90日C、 代销是指证券公司代发行人发

24、售证券，在承销期结束时，将未售 岀的证券全部退还给发行人的承销方式D、 代销的手续费高于包销的手续费6、 道琼斯工业平均指数是（ ABCD ） oA、 紧密跟踪其他主要市场的指数B、 被选用来代表主要工业部门的指数C、 最流行的测度股票市场表现的工具D、 最古老的测度股票市场表现的工具7、 下列哪些指数是市场价值加权指数？（ AB ）A、 纽约证券交易所指数B、 标准普尔500指数C、 道琼斯工业平均指数D、 价值线指数8、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员 应具备的条件是（ABDE）A、注册资本金在一定金额以上 B、具有良好的信誉和经营业绩C、 连续二年盈利D、 按规

25、定缴纳各项会员经费 E、经中国证监会依法批准设立9、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 （BCD ）A、会员席位可以自由转让 B、会员的席位只能由会员单位自己使用C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D、交易席 位不得退回E、 交易席位不可转让10、 对证券经纪业务说法正确的是 （ABCD ）A、是代理客户买卖证券的业务 B、证券公司不垫付资金 C、收入来源为佣金收入D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E、我国没有股票 的柜台交易11、 按目前上市证 券品种和证 券账户用途，证券账户主要分为（ABD ）A、股票账户 B、债券账户 C、股票价格指数账户 D、基金账户 E、优

26、先股账户12、 非柜台委托的主要形式有 （ABCD ）A、电话委托 B、传真委托 C、自助委托 D、网上委托 E、口头委托13、 关于集合竞价说法正确的是 （ABDE ）A、 遵循最大成交量原则B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、 所有成交都以同一成交价成交E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价14、 证券清算、交割、交收业务的原则是 （BE ）A、双向过户原则 B、净额清算原则 C、逐日盯市原则D、最小费用原则 E、钱货两清原则15、 上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容 （BCE ）A、可靠 B、真实 C、完整 D

27、、充实 E、准确三、判断题1、 证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。（ ）2、 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （ ）3、 会员制证券交易所是以营利为目的的。 （X ）4、 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买 的股票不会有任何不同。（X ）5、 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。 （ ）6、 我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。7、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。 （ X ）&场外交易市场的组织方式采取做市商制。 （

28、 ）9、 上证综合指数的基期为 1990年12月19日。（ ）10、 采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。 （X ）11、 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。（ ）12、 在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（X ）13、 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。 （X ）14、 从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。（X ）15、 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为

29、。（X ）四、 名词解释1、证券市场 2、一级市场 3、二级市场 4、二板市场 5、发行价格 6、审批制 7、核准制 8、做市商制度 9、竞价交易制度 10、混合交易制度 11、股价指数 12、成交量周转率 13、成交金额 14、成交量 15、股票市价总额五、 问答题1、 证券一级市场与二级市场的联系及其区别。2、 投资银行的基本职能。3、 证券交易所的作用及组织形式。4、 我国证券的发行的基本程序。5、 我国证券的交易的基本程序。6、 股价平均数的计算方法。7、 股票价格指数的计算方法。&何为成交量及成交量周转率？9、证券市场行情指数有些作用？第5章无风险证券的投资价值习题一、选择题1、 货

30、币的时间价值是（ABCD ）。A.对投资者推迟消费的耐心给与的报酬 B.使用货币的机会成本C.基准收益率 D 货币的基本市场价格2、 影响利率的因素有（ABCE ）A 一般利润率 B.利润在职能资本家和生息资本家之间的分隔C资本的供求 D部门的特定利润率 E 税收3、 当名义利率未10%，而通货膨胀率为6%时，实际利率为（B ）。A、4% B、3.8% C、16% D、3%4、 某一年期无息票债券的面值为 100,发现价格为93.45，该债券给D.无差异曲线投资者的到期收益率为（ B ）。A. 6.45% B .7% C .8% 美元 D. 6%5、市场上一年期国债的利率为 7%，两年期国债的利率为 8%，第二年的远期利率为（B ）A. 8% B. 9.01% C. 7% D . 9.58%