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1、论软件作品修改权论软件作品修改权兼评“彩虹显案”等近期案例王迁 华东政法大学 教授 2013-05-05 09:32:47来源：法学家2013年第1期关键词: 修改权；代码化指令序列；直接侵权；间接侵权；技术措施 内容提要: “修改权”并非指作者有权修改自己的作品，而是指作者有权禁止他人未经许可修改作品。计算机软件保护条例中的“修改权”在性质上有别于著作权法中的“修改权”，后者是人身权利，而前者属于“演绎权”这一经济权利。只有“代码化指令序列”才构成受保护的计算机程序，因此不修改“代码化指令序列”，仅修改被“代码化指令”所调用的数据，并不构成对“修改权”的侵权。用户为改进软件性能和功能而利用“

2、修改工具”在软件“运行过程中”对软件运行结果进行改动，不构成侵权行为。制作并提供“修改工具”者只要未提供修改后的软件，也未教唆或帮助直接侵权，其行为并不直接或间接侵犯“修改权”。 国家版权局于2012年3月31日和7月6日分别公布的中华人民共和国著作权法（修改草案）（下称修改草案）第一次征求意见稿、第二次征求意见稿均删除了现行著作权法规定的人身权利之一“修改权”。但与此同时，修改草案又将计算机软件保护条例（下称软件条例）中对“修改权”的规定原封不动地纳人其中。如果修改草案获得通过，就意味着只有计算机软件著作权人才享有独立的“修改权”。而就在修改草案第一次公开征求意见的2个月前，在业界引起广泛关

3、注的“腾讯公司诉虹连网络公司等案”（下称“彩虹显案”）中，法院终审认定：被告开发并提供名为“彩虹显”的软件，使腾讯QQ软件用户可借此实现显示QQ隐身网友和其IP地址的功能，侵犯了原告腾讯公司对QQ软件享有的“修改权”。1笔者认为，软件条例中的“修改权”与著作权法中的“修改权”相去甚远，修改草案作出上述调整是正确的。但审理“彩虹显案”的法院似误解了软件条例中“修改权”的含义。在未来的著作权法单独为软件权利人规定“修改权”的情况下，如果继续以这种方式适用“修改权”，会混淆著作权侵权与不正当竞争之间的关系。本文从分析现行著作权法与软件条例中“修改权”的区别及“彩虹显案”人手，对适用于计算机软件的“修

4、改权”进行研究。一、“修改权”是禁止他人修改软件的专有权利国家版权局两次公开征求意见的修改草案均删除了现行著作权法规定的“修改权”，这是在正确认识著作权性质方面迈出的重要一步。此前学术界有一种通行的观点，即认为包括著作权在内的知识产权包含“自用权”和“禁止权”两个方面。前者是指知识产权人自己有利用智力成果等受保护客体的权利，而后者则是指知识产权人有权禁止他人未经许可利用受保护的客体。2现行著作权法对“修改权”的定义，正是这一学术观点的反映。该法第10条第3项规定，修改权是指“修改或者授权他人修改作品的权利”。根据参与立法者的解释，作品的修改之所以必要，“一是因为要更好地反映作者的意志，二是随着

5、客观事物的变化，人的思想、认识也在不断变化，作者也需要对某些作品作出符合实际的修改。作者不但享有作品产生的权益，也对作品产生的社会效果和责任负责。因此作者应有修改权。”3显然，立法者是从“自用权”角度去规定“修改权”的，即认为著作权法应当赋予作者修改自己作品的权利。然而，这一观点是经不起推敲的。例如，在颁布著作权法之前，戏剧作品的创作者当然不享有著作权法意义上的“复制权”和“表演权”。那么该作者是否有权用复印机“复制”自己创作的戏剧作品，以及自行“表演”戏剧作品呢？答案当然是肯定的。因为复印和表演自己的作品本来就是宪法赋予公民的自由，也即“法无明文禁止即自由”。这与一国是否颁布了著作权法，以及

6、该法是否规定了“复制权”和“表演权”没有关系。因此，著作权法中“专有权利”的作用在于使权利人可以禁止他人对作品实施某种行为，而非使权利人自己可以对作品实施某种行为。上例中，戏剧作品作者享有“复制权”和“表演权”的作用仅在于，他人未经许可不得复制和公开表演戏剧作品。可见，“专有权利”只是“排他权”或“禁止权”，而非“自用权”。只有将“专有权利”解释为“禁止权”而非“自用权”，才能正确地认识著作权法对“依法禁止出版、传播的作品”的保护。2010年2月我国修改了著作权法，删除了原著作权法第4条第1款关于“依法禁止出版传播的作品，不受本法保护”的规定。这一修改的直接起因，是在“美国诉中国知识产权保护与

7、执法措施案”中，世界贸易组织争端解决机构裁决著作权法第4条第1款不符合伯尔尼公约中有关作品应当自动获得保护的规定。4这一修改意味着，依法禁止出版、传播的作品依然能够受到著作权法的保护。如果将“专有权利”解释为包含“自用权”，那就意味着色情照片的拍摄者可以凭借“发行权”和“信息网络传播权”发行与传播色情照片。那么删除原著作权法第4条第1款的行为，岂不成了纵容此类违法行为了？而将“专有权利”解释为“禁止权”，上述问题则可以迎刃而解。“专有权利”的作用仅在于禁止他人未经许可以特定方式利用作品。权利人是否能够以特定方式自行利用作品，与其是否享有“专有权利”并无关系，而只取决于著作权法的其他条款或其他法

8、律法规有无禁止性规定。因此，色情照片的拍摄者不能以其享有“发行权”和“信息网络传播权”为由，主张其有发行和传播色情照片的自由。相反，此行为受到行政法规和刑法的禁止。著作权法对色情照片（摄影作品）著作权的保护，仅体现在拍摄者可以阻止他人未经许可以发行和网络传播等方式利用色情照片。根据上述著作权法原理，将著作权法中的“修改权”界定为一项“作者修改自己作品的权利”，是毫无意义的。即使我国没有颁布著作权法，或著作权法没有规定“修改权”，作者也可以自行修改作品。因为这原本就属于宪法所保护的公民权利。如果按照上文所述的著作权法原理，将“修改权”解释为“禁止权”，也即控制他人未经许可修改作品的权利，则又显得

9、多余。这是因为我国现行著作权法还规定了“改编权”和“保护作品完整权”。如果他人未经许可对作品进行修改的结果，是在保留原作品基本表达的情况下产生了新作品，则应受“改编权”控制；如果该行为造成了对作品的歪曲、篡改，则该行为侵犯的是“保护作品完整权”。这样一来，“修改权”能够独立控制的行为，只剩下既没有产生新作品，也不构成对原作品歪曲、篡改的修改行为了。这种行为只可能是对作品进行不涉及意思内容的细微变更，实无独立存在的必要。目前各主要国家的著作权立法中，并未单独规定“修改权”，也正是基于这一考虑。5因此，修改草案删除了现行著作权法中的“修改权”是符合著作权法原理的，但遗憾的是这一删除并不彻底。修改草

10、案给“保护作品完整权”的新定义是：“修改作品以及禁止歪曲、篡改作品的权利”。根据国家版权局颁布的著作权法（修改草案）的简要说明，之所以要做这样的调整，是因为“在征求意见过程中多数意见认为修改权和保护作品完整权属于一个权利的两个方面为此，草案删去修改权将其纳入保护作品完整权”。6所谓“一个权利的两个方面”应是指“修改权”既指作者有权修改作品，又指作者有权阻止他人以歪曲、篡改的方式修改作品。这实际上还是“著作权包含自用权和禁止权两个方面”观念的反映。如上所述，这一观念是不能成立的。二、软件权利人的“修改权”是经济权利，而非人身权利在修改草案中，“修改权”已不再是一项能够为所有类型作品的著作权人享有

11、的权利了，而是变成了专门为软件著作权人设定的权利“修改权，即对计算机程序进行增补、删节，或者改变指令、语句顺序的权利”。显然，修改草案在删除现行著作权法中“修改权”的同时，纳入了现行软件条例中的“修改权”。那么，修改草案只为软件著作权人规定“修改权”的做法是否适当呢？笔者认为，现行著作权法与软件条例虽然都规定了“修改权”，但其性质不同。著作权法规定的“修改权”是一项人身权利，被立法者认为与“保护作品完整权”一起构成“一个权利的两个方面”，可谓“姐妹权利”。但软件本质上是一种实用性工具，难以像文学艺术作品那样体现作者的人格与精神，反映作者的思想与感情，因此，软件条例并未规定“保护作品完整权”。在

12、不存在“保护作品完整权”的情况下，软件条例中的“修改权”自然也不可能是作为“保护作品完整权”的“姐妹权利”而存在的人身权利。既然软件条例中的“修改权”并非人身权，其性质又是什么呢？欧共体1991年的计算机程序保护指令（以下简称指令）第4条第2款明确规定，计算机程序权利人享有“翻译、改编、编排或以其他方式改动计算机程序”（the translation, adaptation, arrangement and any other alteration）的权利。7作为起草软件条例的重要参考，指令的这一规定为上述问题提供了答案。笔者认为，将指令第4条第2款规定的the right of altera

13、tion译为“演绎权”更为合适。该条款的用语与伯尔尼公约第12条极为相似。伯尔尼公约第12条规定：“文学与艺术作品的作者对其作品享有许可改编、编排或以其他方式改动”（adaptations, arrangements and other alterations）的专有权利。8而第12条被公认为规定的是“演绎权”，也即创作演绎作品并进行后续利用的权利。9对此，世界知识产权组织编写的世界知识产权组织管理的版权与相关权条约指南对其中的“其他改动”专门作出了解释：“其他改动”意指对作品的改动并未落入“改编”或“编排”的范围，但仍然具备这样一种性质，即改动的结果是可形成新的演绎作品（derivative

14、 works）。10可见，“以其他方式改动作品”产生的是“演绎作品”。伯尔尼公约第2条第3款对“演绎作品”著作权归属的规定也印证了这一点。该条规定“翻译、改编、乐曲编排以及对文学或艺术作品的其他改动”（Translations, adaptations, arrangements of music and other alterations of a literary or artistic work）“应得到与原作品同等的保护，但不得损害原作品的著作权”。显然，这里的“其他改动”产生的即为“演绎作品”。参照对伯尔尼公约的解释，采用了相同用语的指令第4条第2款规定的也应是“演绎权”。第4条第2

15、款在规定软件权利人有权许可“翻译、改编、编排或以其他方式改动计算机程序”的同时，还强调这一规定“无损于改动程序者的权利”，也即规定演绎作品作者的权利仍然受保护。如果对程序进行“改动”的结果并非产生演绎作品，谈何“改动程序者的权利”呢？软件条例的制订者在规定“修改权”时，一方面参考了指令第4条第2款，一方面将其内容定为“对计算机程序进行增补、删节，或者改变指令、语句顺序的权利”，实际上是试图对“改编、编排或以其他方式改动计算机程序”作出明确规定。11从上述分析可以得出三点结论。首先，指令第4条第2款规定的“演绎权”是典型的经济权利。而软件条例中规定的“修改权”同样也是经济权利。这一点不仅能从其与

16、指令中“演绎权”的继承关系推出，也可以从软件条例规定专有权利的结构中看出。软件条例没有规定“改编权”这项经济权利。那么，对于未经许可根据原软件创作改编版本的行为，用何种经济权利加以控制呢？答案是“修改权”。其次，软件条例中的“修改权”更为恰当的名称应当是“演绎权”或“改编权”。“修改权”的名称，很容易与著作权法中作为人身权利的“修改权”发生混淆。如前所述，修改草案虽然删除了软件之外其他作品的“修改权”，但将“保护作品完整权”定义为“修改作品以及禁止歪曲、篡改作品的权利”，使得被删除的“修改权”事实上成为“保护作品完整权”的一项子权利。在这种情况下，单独为软件作品规定“修改权”，仍然没有消除混淆

17、的可能性。第三，软件条例中“修改权”的内容没有充分体现出“演绎权”的应有之义。前已述及，指令第4条第2款直接借用了伯尔尼公约对“演绎权”的规定，由此形成的“翻译、改编、编排或以其他方式改动计算机程序”的用语使人清楚地认识到，该款规定的是“演绎权”。这一规定清晰地划分了“复制权”和“演绎权”的界限。如果只是对软件进行了个别修改后进行后续利用，并未产生新作品，则规制该行为的是第4条第1款规定的“复制权”以任何方式、在任何媒介上，全部或部分对计算机程序进行永久或临时复制。只有“改动”达到了产生新作品的程度，对新作品的后续利用才受“演绎权”的规制。而软件条例将“修改权”定义为“对计算机程序进行增补、删

18、节，或者改变指令、语句顺序的权利”，表面上将“改编、编排或以其他方式改动计算机程序”的方式具体化了，但并未体现出这一权利的实质控制创作演绎作品并进行后续利用的行为。如果对于由5000条指令构成的程序，某人仅“增加”、“删节”或“改变”了一条指令，或调整了两条语句的先后顺序，应当适用软件条例中的“复制权”还是“修改权”呢？软件条例对此无法给出确切的回答。由此可见，如果未来的著作权法将软件权利人的“修改权”入法，就需要廓清“修改权”的内容和适用范围。而“彩虹显案”作为国内为数不多的单独适用软件条例“修改权”来认定侵权的案例，极具研究的价值。三、软件权利人的“修改权”只能针对“代码化指令序列”“彩虹

19、显案”涉及的是对QQ软件的所谓“动态修改”。QQ软件具有“隐身”功能，也即用户可以选择隐藏自己的在线状态，使其他QQ用户认为该用户当时并不在线。同时，QQ软件并不显示用户的IP地址。而“彩虹显”软件与QQ软件一起运行后，却能够使用户的QQ软件界面显示其他用户在线与否的真实状态和其IP地址。原告腾讯公司据此指称被告虹连公司等侵犯了其对QQ软件享有的“修改权”。审理过程中，双方争议和法院关注的焦点之一在于，“彩虹显”软件是只修改了QQ软件运行时载入用户电脑内存中的数据，还是包括了QQ软件的源程序和目标程序。笔者认为，在涉及软件“修改权”的诉讼中，法院首先考虑这一问题是正确的。在目前的司法实践中，对

20、于软件著作权保护存在的一大误区，就是将日常口语中所说的“软件”等同于著作权法意义上的“软件”。这一误解对软件作品“修改权”等权利的侵权认定会产生重大影响。它在司法实践中导致的结果，就是认为只要“修改”了软件中的任何内容，包括数据，都会构成对“修改权”的侵犯。近期发生的多起因提供网络游戏“外挂”引起的著作权民事或刑事案例中，12一种具有代表性的观点认为，“外挂”在运行中“修改”了网络游戏软件中的数据，构成对“修改权”的侵犯。如“外挂在制作运行过程中侵犯他人修改权的情形主要发生在外挂依附并修改网游的客户端（包括伪造、修改游戏数据封包）”；13“（外挂）通过对硬盘、内存之中的网络游戏客户端数据进行修

21、改或者对服务器端与客户端间的网络数据包拦截、修改，属于对网络游戏的修改，侵犯的是游戏软件的修改权”。14然而，这些观点却未能对构成著作权法意义上的“软件”与不构成“软件”的数据或其他类型作品进行适当的区分，实际上是将口语中的“软件”与著作权法意义上的“软件”混为一谈。在此基础上对“修改权”等专有权利的适用必然会出现问题。试以笔者曾编写的一款“英语单词拼写测试软件”为例。该软件在运行时，首先会显示一个中文单词，要求使用者输入相对应的英文单词，并将输人的单词与软件中预存的英文单词加以比对。如果使用者输入的英文单词拼写正确，则告知“拼对了”并播放欢快的歌曲；如果拼写错误，则会提示“拼错了”并播放悲伤

22、的歌曲。该软件由三部分组成：主程序、中英文单词库和两段歌曲。如果将该程序刻入光盘中销售，人们在口语中会说这是一张“软件光盘”。但是，在著作权法意义上，其中真正能够构成“软件”的只有“主程序”，而不包括中英文单词库和两段歌曲。软件条例第2条规定：“本条例所称计算机软件（以下简称软件），是指计算机程序及其有关文档”。而软件条例第3条则对“计算机程序”作出了非常清楚、明确的界定：计算机程序，是指为了得到某种结果而可以由计算机等具有信息处理能力的装置执行的代码化指令序列，或者可以被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。由此可见，著作权法意义上的“计算机程序”必须是“代码化指令序列

23、”，而“代码化指令序列”与“代码化数据”并不是一回事。前者能够被计算机所执行，从而指挥计算机完成某一任务；而后者不具备这样的功能，只能被“代码化指令序列”所调用。口语中的“一套软件程序”在被转化为能够直接为计算机所读取的“机器码”后，所有内容都以0和1的“代码”形式表现，其中不但包含了“代码化指令序列”，往往还有大量被“代码化指令”所调取的、以代码形式表现的其他类型作品（如文字作品、音乐作品、美术作品和摄影作品等），以及不构成作品的数据。由于这些作品和数据本身不是指挥计算机完成某种工作的“指令”，因此，即使其存在于口语上的“一套软件程序”中，也并非软件条例意义上的“计算机程序”。以在“英语单词

24、拼写测试软件”中，其“主程序”才是“代码化指令序列”，它可以指挥计算机调取和显示词库中的中文单词，允许用户输入英文单词，将输入的英文单词与词库中预存的英文单词进行比对，显示比对结果并播放相应的歌曲。而中英文单词库是严格根据英语课本中列出的单词构建的，没有编写者独创性的选择与编排，因此仅仅属于无独创性的汇编，其中的内容不能受到著作权法的保护。两首歌曲则只能作为“音乐作品”受到著作权法的保护。因此，中英文单词库与两首歌曲虽然被编入了这套“英语单词拼写测试软件”，却并不构成“计算机程序”，也不能作为“计算机程序”的一部分受到保护。以上关系可用下图表示：有一种观点认为，对我国软件条例第3条定义的“计算

25、机程序”的范围不应作狭义的理解，而应作广义的理解。“就网游程序而言，程序附带的各种数据（包括以静态方式存贮于硬盘上的数据和根据指令在内存中动态存贮的数据和动态生成的网络数据包）也应视为计算机程序的组成部分”。15这一观点缺乏法律依据，一旦付诸司法实践，会导致不同类型作品之间的界限荡然无存，以及权利归属的混乱。仍然以“英语单词拼写测试软件”进行说明，如果他人未经许可修改了编写者辛苦输入的“中英文单词库”，是否就认定其修改了“视为计算机程序组成部分的”“以静态方式存贮于硬盘上的数据”，而侵犯了“计算机程序”的“修改权”呢？实际上，软件编写者只不过将英语课本中的单词汇集到了一起，既无对单词的“选择”

26、（因为是全部收录），也无对单词的“编排”（因为仅按照在课本中出现的前后顺序收录），无任何独创性可言。该“中英文单词库”不但不能构成“代码化指令序列”，而且其作为无独创性的汇编，也不可能作为任何类型的作品受到著作权法的保护。为何只要被放入了软件，就“应视为计算机程序的组成部分”受到著作权法的保护呢？同样，按照上述观点，如果他人未经许可仅修改了该软件中的两首歌曲，就应认定其修改了“视为计算机程序组成部分的”“以静态方式存贮于硬盘上的数据”，从而侵犯了“计算机程序”编写者的“修改权”。但问题在于，这两首歌曲虽然是“音乐作品”，却并非“计算机程序”编写者创作的，而是来源于他人。难道他人创作的“音乐作品

27、”被放入软件中就变成了软件著作权人享有权利的“计算机程序组成部分”了么？事实上，将他人创作的歌曲编入软件，仅构成著作权法意义上的“复制”行为。该行为不可能产生新作品或将歌曲转换为“计算机程序”，更不可能改变其权利归属。上述“程序附带的各种数据应视为计算机程序的组成部分”、受到软件条例保护的观点显然是不能成立的。软件条例对“计算机程序”的定义也与各主要国家的立法相同。美国版权法第101条将“计算机程序”定义为“一套在计算机中被用于直接或间接产生特定结果的语句或指令”，其中包含了源代码和目标代码。16澳大利亚版权法第10条对“计算机程序”的定义与美国版权法完全相同。日本著作权法第2条对“计算机程序

28、”的定义也是类似的，即为了让计算机运行以获得特定结果，而向计算机发出的一系列指令。欧共体在其通过的计算机程序保护指令中，虽然因担心技术发展太快而没有对“计算机程序”作出定义，但在此前，欧洲委员会仍然明确指出：“程序一词应被理解为包含以任何形式、语言、符号或代码表达的一套指令，其作用在于使计算机去执行特定工作或功能”。17对此，联合国教科文组织编写的版权法导论（The ABC of Copyright）明确指出，计算机程序是指在信息处理系统中直接或间接使用的一系列指令。18世界知识产权组织在其著作权与邻接权法律术语汇编中，也将“计算机程序”定义为“一组能够使具有信息处理能力的机器执行或实现特定功

29、能、任务或结果的指令”。19“数据”本身不可能被计算机所直接或间接执行，以完成特定工作、产生特定结果，因此并不构成“计算机程序”。需要指出的是，以代码形式出现的“数据”与其他类型作品在著作权法中的地位是有差别的。后者虽然不是“代码化指令序列”，不能作为“计算机程序”受到著作权法的保护，但仍然可以作为其他类型作品受到保护。例如，游戏软件在运行过程中，会显示图片、动画，播放音乐，甚至还会有故事情节。这些内容可能分别构成“美术作品”、“电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品”、“音乐作品”和“文字作品”。在英国法院审理的“Nova诉Mazooma案”中，原告指称被告的游戏软件与自己在先的游戏软件在

30、界面和效果上实质性相似，构成侵权行为。但由于被告并未获得过原告软件的源代码，因此无论是原、被告双方还是法院，均将重点放在游戏软件中体现的以下几类作品上：（1）以图像形式显示的“美术作品”；（2）以游戏设计说明体现的“文字作品”；（3）游戏本身体现的“戏剧作品”和（4）以移动图像表现的“电影作品”。20如果未经许可将游戏中的这些作品单独提出后使用，仍然构成著作权侵权行为。当然，如果游戏软件权利人并未取得这些作品的著作权或专有使用权，即使他人未经许可从其游戏中单独提取这些作品加以使用，软件权利人也无权起诉他人侵权。但是，对于软件中单纯的数据，如代表游戏中人物生命力、能量级别等的参数、数值而言，其既

31、非“计算机程序”，也不可能作为任何作品类型受到著作权法的保护。因为单纯的数据只是“事实”，并非独创性的表达，不可能构成著作权法上的“作品”。这与产生该数据的过程或机制是否具有智力创造性毫无关系。对数据本身进行复制和修改，不可能构成侵犯计算机程序“复制权”和“修改权”的行为。在迄今为止国外最著名的涉及“外挂”程序的侵权诉讼“MDY公司诉暴雪公司案”中，美国第九巡回上诉法院清楚地指出：使用针对“魔兽世界”的外挂程序“Gilder”并不会侵犯暴雪公司的任何专有权利，因为其不涉及对“魔兽世界”游戏软件的“修改或复制”。21四、提供软件修改工具并不构成“直接侵权”在确定了软件条例规定的“修改权”仅针对“代码化指令序列”而非针对数据或其他类型作品后，要正确地适用“修改权”，仍然需要根据著作权侵权的类型，正确地区分“直接侵权”和“间接侵权”。“直接侵权”是指未经许可，直接实施受专有权利控制的行为；“间接侵权”则是指引诱他人直接侵权，或者在明知或应知他人侵权