内部控制信息系统安全管理制度.docx

1、内部控制信息系统安全管理制度计算机信息系统安全管理制度第一章 总则第1条依据中华人民国保守国家秘密法和有关规定，为进一步加强信息公司计算机信息系统安全管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。第2条计算机信息系统包括：涉密计算机信息系统和非涉密计算机信息系统。其中，涉密计算机信息系统指以计算机或者计算机网络为主体，按照一定的应用目标和规则构成的处理涉密信息的人机系统。第3条涉密计算机信息系统的工作坚持积极防、突出重点，既确保国家秘密安全又有利于信息化发展的方针。第4条涉密计算机信息系统的安全工作实行分级保护与分类管理相结合、行政管理与技术防相结合、防外部与控制部相结合的原则。第5条涉密计算机

2、信息系统的安全管理，坚持“谁使用，谁负责”的原则，同时实行主要领导负责制。第二章 系统管理人员的职责第6条用户单位的涉密计算机信息系统的管理由用户单位负责，具体技术工作由信息承担，设置以下安全管理岗位：系统管理员、安全管理员、密钥管理员。第7条系统管理员负责信息系统和网络系统的运行维护管理，主要职责是：信息系统主机的日常运行维护；信息系统的系统安装、备份、维护；信息系统数据库的备份管理； 应用系统访问权限的管理；网络设备的管理；网络的线路保障；网络服务器平台的运行管理，网络病毒入侵防。第8条安全管理员负责网络信息系统的安全技术管理，主要职责是：网络信息安全策略管理；网络信息系统安全检查；涉密计

3、算机的安全管理；网络信息系统的安全审计管理；违规外联的监控。第9条密钥管理员负责密钥的管理，主要职责是：身份认证系统的管理；密钥的制作；密钥的更换；密钥的销毁。第10条对涉密计算机信息系统安全管理人员的管理要遵循“从不单独原则”、“责任分散原则”和“最小权限原则”。第11条新调入或任用涉密岗位的系统管理人员，必须先接受教育和网络安全知识培训后方可上岗工作。第12条单位负责定期组织系统管理人员进行法规知识的宣传教育和培训工作。第三章 机房管理制度第13条出入机房要有登记记录。非机房工作人员不得进入机房。外来人员进机房参观需经办批准，并有专人陪同。第14条进入机房人员不得携带任何易燃、易爆、腐蚀性

4、、强电磁、辐射性、流体物质、食品等对设备正常运行构成威胁的物品。严禁在机房吸烟。严禁在机房堆放与工作无关的杂物。第15条机房不得使用无线通讯设备，禁止拍照和摄影。第16条各类技术档案、资料由专人妥善保管并定期检查。第17条机房应按要求配置足够量的消防器材，并做到三定（定位存放、定期检查、定时更换）。加强防火安全知识教育，做到会使用消防器材。加强电源管理，严禁乱接电线和违章用电。发现火险隐患，及时报告，并采取安全措施。第18条机房应保持整洁有序，地面清洁。设备要排列整齐，布线要正规，仪表要齐备，工具要到位，资料要齐全。机房的门窗不得随意打开。第19条每天上班前和下班后对机房做日常巡检，检查机房环

5、境、电源、设备等并做好相应记录（见表一）。第20条机房大门必须随时关闭上锁。机房钥匙由集团公司办管理。第21条机房门禁磁卡（以下简称门禁卡）由信息中心管理。第22条门禁卡的发放围是：系统管理员、安全管理员和密钥管理员。第23条对临时进入机房工作的人员，不再发放门禁卡，在向用户单位部门提出申请得到批准后，由安全管理员陪同进入机房工作。第24条门禁卡应妥善保管，不得遗失和互相借用。第25条门禁卡遗失后，应立即上报信息中心，同时写出书面说明。第四章 系统管理员工作细则第一节 系统主机维护管理办法第26条系统主机由系统管理员负责维护，未经允许任何人不得对系统主机进行操作。第27条根据系统设计方案和应用

6、系统运行要求进行主机系统安装、调试，建立系统管理员账户，设置管理员密码，建立用户账户，设置系统策略、用户访问权利和资源访问权限，并根据安全风险最小化原则及运行效率最大化原则配置系统主机。第28条建立系统设备档案（见表二）、包括系统主机详细的技术参数，如：品牌、型号、购买日期、序列号、硬件配置信息、软件配置信息、网络配置信息、系统配置信息，妥善保管系统主机保修卡，在系统主机软硬件信息发生变更时对设备档案进行及时更新。第29条每周修改系统主机管理员密码，密码长度不得低于八位，要求有数字、字母并区分大小写。第30条每周通过系统性能分析软件对系统主机进行运行性能分析，并做详细记录（见表四），根据分析情

7、况对系统主机进行系统优化，包括磁盘碎片整理、系统日志文件清理，系统升级等。第31条每周对系统日志、系统策略、系统数据进行备份，做详细记录（见表四）。第32条每天检查系统主机各硬件设备是否正常运行，并做详细记录（见表五）。第33条每天检查系统主机各应用服务系统是否运行正常，并做详细记录（见表五）。第34条每周下载安装最新版的系统补丁，对系统主机进行升级，做详细记录（见表四）。第35条每天记录系统主机运行维护日记，对系统主机运行情况进行总结。第36条在系统主机发生故障时应及时通知用户，用最短的时间解决故障，保证系统主机尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。第37条每月对系统主机运行情

8、况进行总结、并写出系统主机运行维护月报，上报办。第二节 信息系统运行维护管理办法第38条信息系统（办公自动化系统和档案管理系统）的运行维护由系统管理员负责维护，未经允许任何人不得对信息系统进行任何操作。第39条根据信息系统的设计要求及实施细则安装、调试、配置信息系统，建立信息系统管理员账号，设置管理员密码，密码要求由数字和字母组成，区分大小写，密码长度不得低于8位，。第40条对信息系统的基本配置信息做详细记录，包括系统配置信息、用户名称，系统安装目录、数据文件存贮目录，在信息系统配置信息发生改变时及时更新记录（见表三）。第41条每周对信息系统系统数据、用户ID文件、系统日志进行备份，并做详细记

9、录（见表四），备份介质交办存档。第42条当信息系统用户发生增加、减少、变更时，新建用户，新建用户，需经单位审批，并填写系统用户申请单或系统用户变更申请单（见表七），审批通过后，由系统管理员进行操作，并做详细记录。第43条根据用户需求设置信息系统各功能模块访问权限，并提交办审批。第44条每天检查信息系统各项应用功能是否运行正常，并做详细记录（见表五）。第45条在信息系统发生故障时，应及时通知用户，并用最短的时间解决故障，保证信息系统尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。第46条每天记录信息系统运行维护日志，对信息系统运行情况进行总结。第47条每月对信息系统运行维护情况进行总结，并写

10、出信息系统维护月报，并上报办。第三节 网络系统运行维护管理办法第48条网络系统运行维护由系统管理员专人负责，未经允许任何人不得对网络系统进行操作。第49条根据网络系统设计方案和实施细则安装、调试、配置网络系统，包括交换机配置、路由器配置，建立管理员账号，设置管理员密码，并关闭所有远程管理端口。第50条建立系统设备档案（见表二），包括交换机、路由器的品牌、型号、序列号、购买日期、硬件配置信息，详细记录综合布线系统信息配置表，交换机系统配置，路由器系统配置，网络拓扑机构图，VLAN划分表，并在系统配置发生变更时及时对设备档案进行更新。第51条每天检查网络系统设备（交换机、路由器）是否正常运行。第5

11、2条每周对网络系统设备（交换机、路由器）进行清洁。第53条每周修改网络系统管理员密码。第54条每周检测网络系统性能，包括数据传输的稳定性、可靠性、传输速率。第55条网络变更后进行网络系统配置资料备份。第56条当网络系统发生故障时，应及时通知用户，并在最短的时间解决问题，保证网络系统尽快正常运行，并对系统故障情况作详细记录（见表六）。第57条每月对网络系统运行维护情况进行总结，并作出网络系统运行维护月报。第四节终端电脑运行维护管理办法第58条终端电脑的维护由系统管理员负责，未经允许任何人不得对终端电脑进行维护操作。第59条根据用户应用需求和安全要求安装、调试电脑主机，安装操作系统、应用软件、杀毒

12、软件、技防软件，。第60条建立系统设备档案（见表二）、包括电脑的品牌、型号、购买日期、序列号、硬件配置信息、软件配置信息、网络配置信息、系统配置信息，在电脑主机软硬件信息发生变更时对设备档案进行及时更新。第61条在电脑主机发生故障时应及时进行处理，备份用户文件，用最短的时间解决故障，保证电脑主机尽快能够正常运行，并对电脑主机故障情况做详细记录（见表六），涉及存储介质损坏，直接送交办处理。第五节网络病毒入侵防管理办法第62条网络病毒入侵防护系统由系统管理员专人负责，任何人未经允许不得进行此项操作。第63条根据网络系统安全设计要求安装、配置瑞星网络病毒防护系统，包括服务器端系统配置和客户机端系统配

13、置，开启客户端防病毒系统的实时监控。第64条每日监测防病毒系统的系统日志，检测是否有病毒入侵、安全隐患等，对所发现的问题进行及时处理，并做详细记录（见表八）。第65条每周登陆防病毒公司，下载最新的升级文件，对系统进行升级，并作详细记录（见表九）。第66条每周对网络系统进行全面的病毒查杀，对病毒查杀结果做系统分析，并做详细记录（见表十）。第67条每日浏览国家计算机病毒应急处理中心，了解最新病毒信息发布情况，及时向用户发布病毒预警和预防措施。第五章 安全管理员工作细则第一节 网络信息安全策略管理办法第68条网络安全策略管理由安全管理员专职负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第69条根据网络信息系

14、统的安全设计要求及主机审计系统数据的分析结果，制定、配置、修改、删除主机审计系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第70条根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除网络安全评估分析系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第71条根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除入侵检测系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第72条根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除、网主机安全监控与审计系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第73条每周对网络信息系统安全管理策略进行数据备份，并作详细记录（见表十二）。第74条网络信息安全技术防护系统（主机审计系统、漏洞

15、扫描系统、防病毒系统、网主机安全监控与审计系统）由网络安全管理员统一负责安装和卸载。第二节 网络信息系统安全检查管理办法第75条网络信息系统安全检查由安全管理员专职负责执行，未经允许任何人不得进行此项操作。第76条每天根据入侵检测系统的系统策略检测、审计系统日志，检查是否有网络攻击、异常操作、不正常数据流量等，对异常情况做及时处理，遇有重大安全问题上报办，并做详细记录（见表十三）。第77条每周登陆入侵检测系统产品，下载最新升级文件包，对系统进行更新，并做详细记录（见表十四）。第78条每月通过漏洞扫描系统对网络系统终端进行安全评估分析，并对扫描结果进行分析，及时对终端系统漏洞及安全隐患进行处理，

16、作详细记录（见表十五），并将安全评估分析报告上报办。第79条每周登录全评估产品，下载最新升级文件包，对系统进行更新，并作详细记录（见表十六）。第80条每周备份入侵检测系统和漏洞扫描系统的审计信息，并作详细记录（见表十七）。第三节 涉密计算机安全管理办法第81条涉密计算机安全管理由安全管理员专人负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第82条根据网络系统安全设计要求制定、修改、删除涉密计算机安全审计策略，包括打印控制策略、外设输入输出控制策略、应用程序控制策略，并做记录。第83条每日对涉密计算机进行安全审计，及时处理安全问题，并做详细记录（见表十八），遇有重大问题上报部门。第84条涉密计算机的新增

17、、变更、淘汰需经部门审批，审批通过后由安全管理员统一进行操作，并做详细记录（见表十八）。第85条新增涉密计算机联入涉密网络，需经办审批，由安全管理员统一进行操作，并做详细记录（见表十八）。第四节 安全审计管理办法第86条网络信息安全审计系统由安全管理员负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第87条根据网络系统主机安全设计要求安装、配置、管理主机安全审计系统，制定审计规则，包括系统运行状态、用户登录信息，网络文件共享操作等。第88条每日查看安全审计系统信息，对审计结果进行分析整理，及时处理所发生的设备安全问题，并做详细记录（见表十九）。第89条每周备份设备安全审计系统审计信息，并做详细记录（见表

18、二十）。第90条每月对主机安全审计系统记录信息进行分析总结，并向部门提交分析报告。第五节 违规联接管理办法第91条违规外联管理系统（北信源安全补丁管理软件）由安全管理员负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第92条根据网络信息系统安全管理要求安装、配置违规外联管理系统策略，包括联网涉密电脑，单机涉密电脑，便携式涉密电脑。第93条每日检查违规外联系统审计信息，查看联网涉密电脑是否有违规外联操作。第94条每月检查单机涉密电脑、便携式电脑是否有违规外联操作。第95条每三个月协助办进行所有涉密电脑巡检，检查是否存在违规外联操作，并做详细记录。第96条每日通过违规外联系统检查网络系统是否有非法主机联入，

19、并做详细记录。第六章 密钥管理员工作细则第97条身份认证系统由密钥管理员专人负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第98条每日检查身份认证系统是否正常运行。第99条负责向用户单位派发安全钥匙，用户需填写审批表，并提交部门审批（见表二十一）。第100条根据用户需求，见部门审批单要求，制作、修改、注销证书（见表七）。第101条负责为每台计算机安装主机登录系统。第102条负责主机登录系统、身份认证系统的系统维护。第七章 计算机信息系统应急预案第103条系统管理人员参与制定各种意外事件处置预案，并具体执行，包括火灾、停电、设备故障等，每年进行预案演练。第104条遇到火灾应根据火情采取以下措施：1如火情

20、较轻时，应立即切断机房总电源，并迅速用消防器材，力争把火扑灭、控制在初期阶段，同时上报集团保卫部门。2如火情严重应迅速拨打报警“119”，同时通知集团保卫部门，听从消防工作人员的现场指挥，协助处理有关事项。第105条如遇机房突发性停电，应迅速通知用户，同时关闭设备电源，来电后，及时通知用户，并检测设备是否正常运行。第106条系统出现灾难性故障时，系统管理员应立刻通知部门主管，制定详细的系统恢复方案。第107条遇紧急情况，值班员应立即通知办和系统管理员，保持24小时通讯畅通，随时处理紧急事件。第108条线路故障应立即拨打线路故障“112”，同时上报部门主管，协助电信部门查找故障原因，尽快使线路恢

21、复正常。第八章 附则第109条本管理制度自发布之日起执行，未尽事宜以用户单位的工作管理实施办法为准。第110条本制度每年度审订一次，本制度所有表格请见附录。附录机房日常巡检记录表（表一）部门： 文件编号：日 期温度湿度电源系统设 备 运 行 情 况巡检员上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班 第 页系 统 设 备 档 案 表（表二）部门： 文件编号：基 本 信 息设备编号设备名称设备品牌设备型号设备序列号安装日期随机材料名称单位/数量随机材料名称单位/数量主 机 配 置硬 件 配 置变 更 记 录配置说明数量 容签署/日期CPU控制器硬盘存光驱网卡软驱

22、卡其它软 件 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：系 统 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：网 络 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：首次建档日期登记员系 统 软 件 档 案 表（表三）部门：XX用户单位 文件编号：基 本 信 息软件编号软件名称软件品牌软件版本软件序列号安装日期随机附件名称单位/数量随机附件名称单位/数量软 件 使 用 说 明软 件 安 装 环 境变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：软 件 网 络 设 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：首次建档日期登记员系 统 维 护 系 列 表（

23、表四）部门： 文件编号：设备编号主机名称系 统 性 能 分 析分析日期： 年 月 日 分析人员：分析软件统 计CPU使用率（百分比）磁盘碎片整理盘符建议碎片整理存使用率存总容量： MC是 否已使用空间： MD是 否可用空间： ME是 否系统日志文件清理是 否F是 否G是 否分 析建 议系 统 数 据 备 份备份日期： 年 月 日 备份人员：备份设备备份介质备份形式标识：全部备份 增量备份备份容系 统 日 志系 统 数 据系 统 策 略系 统 补 丁 升 级 记 录升级日期： 年 月 日 升级人员：系统工作状态、应用服务检测表（表五）部门： 文件编号：检测日期设备编号检测项目检测结果应用服务名称

24、是否正常检测人员年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日 CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CP

25、U 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡年月 日CPU 存 硬盘 网卡 第 页总部地址：市西城区月坛北街5号（100861） ：2 传真：9 工作处地址：市周家嘴路3255号船舶大楼805室 服务热线：（68860118-352） 传真：6 投诉：3系 统 运 行 维 护 申 请 单（表六）部门： 文件编号：报修单位报修时间申请人 联系方式设备编号设备名称维护地点报修申请填写人： 年 月 日时间安排要求服务方

26、式 现场 故障诊断与处理方法硬件故障CPU 存 主板显卡 硬盘 网卡显示器 电源 键盘鼠标 汉王笔 交换机路由器 打印机 网线软件故障操作系统故障 应用软件故障驱动程序故障 应用及设置故障 维护人员： 年 月 日 处理结果维护 完成是否遗留问题及处理建议：填写人： 年 月 日用户验收验收人（设备使用人）： 年 月 日费用处理情况经办人：年 月 日用户单位主管： 年 月 日身份认证系统申请表（表七）部门： 文件编号：部 门申请人证书使用围 OA系统 档案管理系统证书信息用户名（英文）：部门主管批准签字办审批签字执行人签字:证书编号：身份认证系统变更申请表（表七）部门： 文件编号：部 门申请人证书编号证书使用围 OA系统 档案管理系统部门主管批准签字办审批签字执行人签字检 测 病毒防护系统检测