内部审核检查记录表环境职业健康安全.docx

1、内部审核检查记录表环境职业健康安全内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 一.综合管理（一）职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001:4.4.1;GB/T28001:4.4.1)1.根据工程项目管理人员配备情况表的要求，确认项目部管理人员的配备是否符合配备表的规定，是否满足施工要求。2.查职能分配表，看对与项目部有关的管理过程（项目）是如何进行分配的。3.出示项目部岗位职责，看职责、权限是否明确，是否与职能分配表对应，是否进行了有效沟通，从管理人员中抽查23人（包括项目经理），看职责与权限的落实情况。4.查有关管理制度是否健全，结

2、合审核其它内容,查看管理制度的落实情况。注：本条款应提供的书面证据：工程项目管理人员配备情况表、项目部管理人员花名册，二者应一致，并满足施工要求。职能分配表岗位职责权限，且职责权限应与分配表一一对应。管理制度（必要时编制）应与公司的其他管理体系文件保持一致。(二)企业管理方针和目标(GB/T19001: 5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3；GB/T50430:3.3.2)查是否将项目目标责任书分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。如申报创优工程，是否有创优措施

3、并认真执行。注：本条款应提供的书面证据：目标分解表、为实现目标采取的措施、目标完成情况的有关证据。质量策划书、创优措施、措施事实证据。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：（三）文件和资料控制(GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5;GB/T50430: 3.5.3)1.查项目部的文件收发登记表工程技术文件和资料控制清单和法律法规和其他要求总清单看文件(包

4、括法律法规)配备是否满足工程的使用要求，是否是有效版本。2.抽查3-4份文件，看与收文登记是否一致，保管是否符合要求。设计变更洽商是否做了收文。3.查作废文件是否盖作废章并进行了隔离。4.查施工图纸、施工组织设计是否受控，图纸保存是否完整，设计变更的相关内容是否标注在图纸上，并与变更内容一致。5.项目部各岗位人员是否明确其活动所依据的文件和标准。6.查文件借阅是否填写借阅记录。7.对本项目部的管理制度是否在必要时组织有关人员对其适宜性进行评审，查有关记录。注：本条款应提供的书面证据：文件资料收发登记表、文件借阅登记录、文件借阅记录和图纸标注情况。本条款应提供的实物证据：必要的法律法规、规范、标

5、准、图集、施组、图纸、劳务合同、设计变更洽商等。(四)记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.3；GB/T50430: 3.5.3)1.出示管理体系运行记录清单和资料目录，抽4种记录是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。2.项目部应建立记录管理制度，查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。注：本条款应提供的书面证据：资料目录、其它书面记录、借阅登记。本条款提供的实物证据：记录贮存环境。 审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并

6、经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： (五)人力资源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2;GB/T50430:5.2.2)1.出示项目部人员考核表，看是否对管理人员进行了考核、鉴定，对不满足要求的，是否采取了措施（如培训、调整岗位等），使其满足相应的任职要求。2.出示项目部管理人员花名册，抽查3-4名管理人员，看技术职务、岗位资质等级证书或岗位证书是否与任职条件相符，是否有效。没有相应岗位证书的是否制定了培训计划并实施，同时报人力资源部备案。3.查是否对项

7、目部管理人员和重要岗位人员（含特殊工种作业人员）进行了质量、环境、职业健康安全培训（其中包括法律法规培训、管理体系文件培训、相关技术和技能培训等），培训是否具有针对性，看培训记录（如考勤、培训内容、试卷等）询问是如何评价培训效果的，是否保留了记录。4.抽查23名管理人员，看是否熟知企业管理方针、目标，是否理解相应内涵，管理人员是否知道自己的岗位目标，并明确实现目标的具体措施。5.查看项目经理、质检员、特殊工种操作人员的岗位证书，看是否持证上岗，证书是否有效。6.询问管理人员和操作人员：公司重要环境因素和重大危险源有哪些？本项目部重要环境因素和重大危险源有哪些？对与本岗位工作相关的重要环境因素和

8、重大危险源，是否知道相应的控制要求。7.查项目部和班组对新员工和农民工的安全基本常识教育记录（包括入场后、岗前、日常、特殊时期的教育），以及对特殊工种人员的教育是否已进行。注：本条款应提供的书面证据：人员考核表、各种培训记录、教育记录、培训效果评价记录。本条款应提供的实物证据：有效岗位证书复印件（包括管理人员、重要岗位人员、特殊工种人员）。 审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：(六)信息交流与协商(

9、GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3；GB/T50430:13.2.1)1.项目部通过何种渠道、方法收集工程建设相关方的信息，是否明确相应的责任人，收集的信息是否妥善保存。 2.通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。3.出示沟通和信息交流表,看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。4.询问2-3名管理人员，是否了解谁是公司任命的管理者代表,谁是公司职业健康安全的员工代表。注:本条款应提供的书面证据：信息传递及处理记录（包括质量、环境和职业健

10、康安全管理的各种主要信息）。(七)工程招投标及合同评审(GB/T19001: 7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6;GB/T50430:7.3)1.查合同交底表,看对合同是否进行了评审，是否符合程序要求。2.合同执行中，是否发生了合同条款变更的情况（如补充协议），如有，是否进行了评审，及时调整与合同有关的文件，并将变更后的相关信息通知各有关人员。注：本条款应提供的书面证据：合同评审记录（包括对合同变更条文的评审）本条款应提供的实物证据：施工合同及其受控情况。（八）内部审核(GB/T19001:8.2.2; GB/T24001;GB/T28001:4.5.4；GB/T50

11、430:12.2)1.查上次审核不合格项在该项目部有无再次出现。2.查上一次内审不合格项纠正措施实施情况有无反复。3.是否建立了自查机制，查今年的自查情况，有无记录。注：本条款应提供的书面证据：项目部管理体系运行情况自查记录（应包括以下内容：检查时间、检查人、检查内容、检查情况、检查结论、对检查中发现问题的整改情况）审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：(九)监视和测量装置控制(GB/T19001:7

12、.6; GB/T24001;GB/T28001:4.5.1;GB/T50430:11.5)1.工程开工前是否填写了检验、测量和试验设备清单(包括声级计),并满足施工组织设计和项目策划书配备要求,并上报事业部技术质量部。2.对新购置或租赁的检测设备是否建立了检验设备档案，档案内容是否齐全。3.从检验设备清单中抽查35种检测设备(包括12种自检的计量器具)。a.查检定合格证书，看是否在检定周期之内，应自检的是否填写了自检记录表；b.有无表明其校准状态的标识及计量编号；c.查日常维护保养情况，是否保持清洁完好；4.查检测设备购置、周转、封存、报废情况，是否填写了有关记录或申请表。注：本条款应提供的书

13、面证据：检验、测量和试验设备清单和购置、自检、周转、封存、报废记录、设备档案、强检证书。本条款应提供的实物证据：应配置的计量器具（包括计量编号、校准状态）。（十）数据分析(GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2；GB/T50430:12.2.5;13.2; GB/T50430:13.2.3)1.查阅是否收集了与活动实施有关的信息，信息收集是否及时、全面。2.项目部是否对搜集的信息进行分析，根据分析识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施，查相关证据。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写

14、,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：二.技术质量管理（一）施工过程控制(GB/T19001:7.1；GB/50430:6.2;6.3；9.3；10.3；10.5；11.2.3)1.施工准备：a.查施工组织设计和质量策划书：是否按照施工组织设计编制和审批管理办法的要求进行了审批。每个技术管理人员是否都能熟悉施工组织设计的相关内容。计划创优的工程，是否编制了创优策划。b.项目主要施工机械使用计划表与施工组织设计、设备台帐和现场使用的设备是否一致，能否满足施工要求。c.查图纸会审记录，看在“图纸问题”栏中提

15、出的问题，在“图纸问题交底”栏中是否都有相应的答复，记录是否准确、详实，整理后是否经各方面审核确认。d.是否配备施工所需的施工图纸、作业指导书、规范、规程、标准等具体检查内容见综合管理（三）条1款。e.其他设施是否满足施工管理要求（如电脑、相关办公软件的配备等），是否建立相关设施台帐。f.是否办理了施工许可证。注：本条款应提供的书面证据：施组、主要施工机械使用计划表、图纸会审记录、施工许可证。本条款应提供的实物证据：现场机械设备的配置、有关办公设施的配置。2.事前控制（见数据分析和QC小组管理）审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细

16、填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 3.事中控制a.检查施工组织设计的实施情况：质量管理、平面布置、施工进度安排、成品保护措施等能否按施工组织设计执行。b.查分项工程技术交底记录：是否针对本工程具体情况编制且详细齐全，具有可操作性，抽查是否有成品保护措施的内容和砼质量检查的内容等，接受交底人是否进行签字。c.查设计变更通知单和工程洽商记录，是否有相应的书面交底。d.查专业施工方案交底记录。e.项目部应对施工过程质量进行控制，包括：按规定施工并及时检查、监测；对四新技术应用进行策划和控制等。f.设

17、备管理：检查是否执行设备维修、保养计划，是否填写了设备维修保养记录、机械设备交接班手册中的交接内容是否填写齐全机械操作人员是否经过培训考核后上岗，查培训记录；是否有新购置的设备,如有,是否填写了大中型设备购置审批表，并报材料设备科备案；是否有报废设备，并填写大中型设备报废统计表报公司备案；是否有租赁设备，如有，是否有租赁合同，租赁设备的管理是否符合上述要求，查有关记录。g.特殊过程控制：是否有特殊过程，检查对特殊过程是否编制了施工方案，检查特殊过程交底记录，特殊过程操作班组的资质是否满足施工要求，是否对特殊过程进行连续监控，查监控记录（监控记录至少应包括以下内容:施工部位、施工日期、时间、操作

18、班组、负责人、人数、施工方法、施工机具、设备、检查内容、检查人等）。注：本条款应提供的书面证据：施工进度计划，分项工程技术交底记录，设计变更洽商交底记录，专业施工方案交底记录，设备购置、报废、设备维修保养计划和记录，特殊过程人员资格认可（包括对持证、培训、操作水平、曾经施工的工程质量情况等内容的认可）、设备鉴定认可（对能否满足特殊过程施工要求进行认定）记录，特殊过程连续监控记录，租赁设备管理的有关记录。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负

19、责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：4.工程分包：a.分包方是否提供书面施工方案，检查施工方案；施工方案是否经总包方审核，查审核手续；b.项目部应监督和指导分包方的管理活动，对分包方的能力进行确认和评价，对其施工和服务过程进行控制和验收。c. 资料移交情况：分包方是否及时向总包方移交资料，检查分包方移交的资料。(二)施工过程检验和试验GB/T19001:8.2.41.抽查施工记录表：包括隐检、预检、施工检查记录等。2.是否严格执行三检制，查检查记录。3.抽查“砼坍落度测定记录”，看是否符合砼施工规范要求。4.抽查施工试验记录表：a.主要抽查：土建专用施工试验记录(钢筋连接试验报告、回填土干

20、密度试验报告、砌筑砂浆及砼抗压强度试验报告等)及试验台帐。b.抽查电气专用施工试验记录(电气接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、电气照明和动力试运行记录等)及电气安装施工记录。c、仪表调试记录d、管道的焊接记录、焊接评定e.抽查管道专用施工试验记录管道灌水试验记录，强度严密性试验记录、通水试验记录、吹(冲)洗(脱脂)试验记录、室内排水管道通球试验记录。抽查以上各项是否符合有关规范。4.各检验批、分项、分部(子分部)工程、单位工程质量验收是否符合各专业验收规范的要求。5.施工过程标识:查施工日志是否按要求填写，是否可追溯施工过程。注：本条款应提供的书面证据：施工记录目录及格式、施工试验记录、试验

21、台帐、各专业质量验收记录、砼坍落度测定记录、施工日志。实物证据：现场施工和工程实物质量。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：（三）不合格品控制(GB/T19001:8.3; GB/T 24001 GB/T28001:4.5.2；GB/T50430:11.4)施工过程中和各种检查中发现的不合格，是否填写了不合格处理记录，并进行了相应的评审和处置，对不合格进行处置后，是否进行了再次验证。注：本条款应提供

22、的书面证据：不合格处理记录。（四）纠正和预防措施(GB/T19001:8.5.2; 8.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2 GB/T50430:11.4)1.查是否针对已出现并需采取纠正措施的不合格、不符合或事故事件进行了原因分析，是否制定并实施了纠正措施，内容是否正确，是否进行了验证。是否对措施的有效性进行了评价。2.是否根据工程特点和难点、质量通病或其它可能出现的不合格、环境不符合、安全隐患，分析潜在原因，制定了预防措施，其内容是否正确，是否实施并进行了验证。注：本条款应提供的书面证据：原因潜在原因分析记录、纠正和预防措施记录、对措施是否有效的评价记录（包括：采取

23、措施前后情况对比、如措施无效是否再进行原因分析并制定措施，如措施有效，是否将有关措施纳入相关管理制度）。 (五)顾客沟通与满意测量(GB/T19001:8.2.1; GB/T50430:10.6;13.2)1.项目部是否通过工作例会等各种形式收集建设单位或监理意见，并在项目部进行传达，对建设单位或监理的合理要求是否予以落实。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容：2.查前一年竣工工程的业主满意情况调查单

24、、顾客满意测量统计表和工程回访保修单，看：a.是否按要求进行了用户满意调查，对用户提出的问题是否按要求进行了处理或保修。b.处理或保修结果是否经过检查，用户是否满意，是否有施工单位(质检员)和用户签字。 3.对用户的意见是否进行整理分析，查有关记录。注：本条款应提供的书面证据：对建设、监理单位的意见整理分析记录、业主满意情况调查单、顾客满意测量统计表和工程回访保修单本条款应提供的实物证据：与监理代表座谈，了解对在施工程的意见、建议或要求。(六)数据分析和QC小组管理(GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2; GB/T50430:13.3)1.是否针对关

25、键工序设置质量管理点，进行技术质量攻关，并制定相应措施确保关键工序的施工质量。2.是否对（一）（五）中各种数据是否进行了收集整理，并进行统计分析，方法应用是否正确，通过统计分析，是否明确今后工作改进区域和时机，查相关证据。3.是否结合工程施工实际组建QC小组并到公司技术质量部进行了注册登记。4.QC小组是否根据工程技术和管理的实际选定了课题并进行了活动，查活动记录。注：本条款应提供的书面证据：数据分析证据、QC小组注册和活动记录审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查

26、记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： 三.物资管理 从台帐或现场抽取34种主要物资，查以下条款的实施情况。(一)采购管理(GB/T19001:7.4; GB/T24001 GB/T28001:4.4.6; GB/T50430:8.2)1.物资供方是否在公司认可供应商名册中；是否进行了选定（在认可供应商名册中选择）；对新选的供方，查供方评价表，看是否按要求进行了评价，有无相应的备案证书,并上报公司集采中心。2.对有环保要求物资的供方，是否签署了对供方环境和安全行为管理要求的通知,是否发放到相关供方手中，查发放手续。3.对供方运输、装卸等行为是否进行了检查（可记录在施

27、工日志中）。4.前一年末是否对选定的供方进行了再评价，查合格供方评价表及书面评价资料（包括供货数量、供货是否及时、质量是否稳定、相关证件是否齐全、环境行为是否符合要求）。5.查材料计划表，看填写是否完整，审批签字是否齐全，所抽查物资是否在计划中，计划数量和台帐所记相应阶段进货累计数量是否相符，是否填写了质量标准或要求。6.查看门窗、配电箱等需签订合同的物资有无合同，合同条款中对质量要求、数量、供货时间等主要条款是否明确，是否按合同要求实施采购（核对入库单）。注：本条款应提供的书面证据：供方评价记录、对供方环境和安全行为管理要求的通知、对供方运输、装卸等行为的检查记录、合格供方评价表（书面评价资

28、料）、物资计划表、采购合同、材料台帐、出入库单。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。内部审核检查记录表 编号： 受审核方负责人审核时间审 核 员审核组长审核内容： （二）进货检验和试验(GB/T19001:8.2.4 ; GB/T50430:8.3)索要建筑工程资料管理规程要求的材质合格证、复试单等证明材料及出、入库单、材料试验台帐和施工日志。查看：1.工程物资进场报验表、材料、构配件进厂检验记录和设备开箱检验记录，看物资在进场时是否验证并记录。2.产品质量证明文件：出场合格

29、证的批次、日期、数量与入库单是否一致。3.产品复试记录报告：代表数量是否与实际进货数量相符，结论、日期的填写是否符合要求。取样方法是否符合实验管理规程的要求。4.入库单的数量、厂家填写是否正确。5.出库单的日期是否在复试报告日期之后，是否填写了具体的使用部位，能否体现可追溯性。6.查材料试验台帐填写是否及时，内容是否齐全、正确，是否与材质合格证、复试报告一致。7.施工日志中是否包括了以上相关内容。注：本条款应提供的书面证据：工程物资进场报验表、材料、构配件进厂检验记录和设备开箱检验记录、质量证明文件、试验报告、材料试验台帐、施工日志、材料台帐、出入库单等。（三）搬运和贮存(GB/T19001:7.5.5; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6; GB/T50430:8.4)1.查看现场和库房 a.物资台帐和出入库凭证填写是否准确、完整，台帐是否分品种、分规格填写。b.抽查三种以上材料，核对实际库存数与台帐、标识卡是否相符，标识卡中的数量是否是动态的，是否随出库而改变；c.工程物资与辅助材料是否分开码放；d.码放是否整齐、规范、不超高、不同规格型号不相混；e.油漆、涂料等易燃物是否单独存放：f.库房是否通风、防火、防潮、防盗、清洁卫生。审核记录：填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实