证券从业《金融市场基础知识》习题及答案.docx

1、证券从业金融市场基础知识习题及答案证券从业金融市场基础知识习题及答案单项选择题1.收购要约的期限为()。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用;支付清算费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务;按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系

2、的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3B.过半数C.2/3D.全体5.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上7.在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证

3、券公司借用客户资金30日内还清D.法律规定的其他情形8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%11.股份公司上市条件的股本总额为()万元。A.100

4、0B.2000C.3000D.500012.()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法13.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。A.3B.6C.12D.2414.证券公司的设立应当经()批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。A.3B.6C.12D.2416.根据中华人民共和国证券法的规定

5、，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构17.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售18.中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括()。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料19.首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D

6、.520.中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量参考答案及详细解析1.B。 解析：中华人民共和国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。2.B。 解析：根据中华人民共和国刑法第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处

7、5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。3.B。 解析：中华人民共和国公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。4.B。 解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事

8、出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。5.D。 解析：中华人民共和国公司法第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。6.A。 解析：中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。7.C。 解析：证券公司监督管理条例第六十条规定，除下列情形外，不得动用

9、客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。8.D。 解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。9.B。 解析：中华人民共和国证券法第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。10.B。 解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持

10、有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。11.C。 解析：中华人民共和国证券法第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。12.A。 解析：中华人民共和国公司法的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。13.C。 解析：证券公司风险处置条例第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。14.C。 解析：证券公司监督管理条例第八条规定，设立证券公司，应当具备中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和本条例规定的条件，并经国务院证券

11、监督管理机构批准。15.B。 解析：证券公司风险处置条例第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。16.D。 解析：根据中华人民共和国证券法第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。17.C。 解析：证券公司监督管理条例第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。18.C。 解析：中华人民共和国证券法关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券

12、的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是中华人民共和国证券法对证券公司的规定。19.C。 解析：证券发行与承销管理办法第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。20.A。 解析：中华人民共和国证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。