最新建铁路铁路竣工文件收集整理归档移交培训资料.docx

1、最新建铁路铁路竣工文件收集整理归档移交培训资料xx至xx至xx新建铁路建设项目竣工文件收集整理归档移交培训资料第一部分 铁路建设项目档案第二部分 建设项目竣工文件第三部分竣工文件案卷结构第四部分竣工文件整理方法和案卷质量要求第五部分案卷档案号xx（xx）铁路公司第一部分 铁路建设项目档案一、建设项目档案相关术语（一）建设项目指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立组成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。 新建xx至xx至xx铁路为一个建设项目，注意本项目委托在建的xx段竣工文件应该一并纳入xx铁路公司管理范畴，注意指导督促。它分以下几个层次

2、：1单项工程。指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。2单位工程。指具有独立设计文件，可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益工程。3分部工程。组成单位工程的各部分（按完整部位、主要结构、施工阶段划分）为分部工程。4分项工程。按照不同的施工方法、构造及规格，又可把分部工程更细致地分解为分项工程。5检验批 。按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。分项工程可由一个或若干检验批组成。（二）项目文件项目文件也称建设工程文件。是指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形

3、成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。1.项目前期文件。指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。主要涉及勘察设计单位、咨询审核单位、地勘监理单位、建设等单位。2.项目竣工文件。指项目竣工时形成的反映施工(指建筑、安装)过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。主要涉及施工单位、监理单位、第三方检测单位、委托代建等单位。（1）项目施工文件。指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。（2）项目竣工图。指项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。（3）项目监理文件。指监理

4、单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。3.项目竣工验收文件。指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。涉及设备接管单位、铁路总公司（广铁集团公司）、施工监理单位等。（三）项目档案项目档案也称建设工程档案。是指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。经过鉴定、整理并归档的项目文件。按照铁路建设项目资料管理规程（TB.10443-2010）规定，凡是由参建单位形成的而且建设单位需要收集的、建设单位形成的以及纳入竣工文件范畴的所有建设项目资料均属于项目档案归档范围。由参建单位移交，建设单位归档管理。二、建设工程档案有效载体1.纸质载

5、体：以纸张为基础的载体形式。2.缩微品载体：以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。3.光盘载体：以光盘为基础，利用计算机技术对工程资料进行存储的形式。4.磁性载体：以磁带、磁盘等磁性记录材料为基础，对工程资料的电子文件、声音、图像进行存储的方式。三、建设工程档案归档程序（一）形成与收集建设单位形成收集范围：主要是工程准备阶段形成的立项文件、建设用地征地拆迁文件、勘察测绘设计文件、招投标及合同文件、开工审批文件、财务文件；竣工验收阶段形成的工程竣工总结、各种竣工验收记录、声像电子档案等。监理单位形成收集范围：由监理单位自身形成的监理文件。施工单位形成收集范围：施工过程中形成的有

6、关技术文件，记录、隐蔽检查资料、试验资料、产品合格证明文件、过程验收资料、施工原始记录等。后面详细介绍。（二）整理与编制参建各单位按各自收集范围，对收集上来的资料进行鉴定，并将有价值的文件资料按档案部门的整理要求组卷装订。（三）移交与归档（参建单位而言）对于一个建设工程而言，归档有三方面的含义：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设中形成的文件向本单位档案管理机构移交。二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。三是按要求，建设单位组织施工单位将建设工程竣工文件向路局档案馆、接管单位、地方城建档案馆等单位部门移交。四、建设工程档案

7、验收对于路局管理的更新改造工程项目，可以按照局建设部门对于工程验收的方式要求在验收会一并进行，但必须签订保证措施。对于重大建设工程项目和总公司管理的更新改造项目，必须进行档案专项验收，档案专项验收在该工程整体正式验收前进行，未进行档案专项验收的，不得申报该工程正式整体验收。重大建设项目档案专项验收按照国家档案局和国家发展和改革委、国家铁路局等部委关于印发的重大建设项目档案验收办法（档发【2006】2号）和铁路建设项目国家验收实施办法（发改基础【2015】2830号）有关规定执行。主要内容：（一）档案专项验收准备工作建设单位负责撰写档案专项管理工作总结或申请验收报告。撰写前应收集以下资料：1.项

8、目实施过程中建设、监理、施工单位各自形成的有关建设项目竣工文件编制移交管理的文件、方案、措施、安排等；2. 收集建设单位归档案卷情况；3. 收集项目档案管理工作的好经验、好作法、好成果（二）档案专项验收申请工作建设单位根据建设项目验收计划，应在项目竣工验收3个月前向项目档案验收组织单位报送档案验收申请报告，并填报重大建设项目档案验收申请表。主要内容包括：1.项目建设及项目档案管理概况；2.保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施；3.项目文件材料的形成、收集、整理、归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；4.档案在项目建设、管理、试运行中的作用；5.存在的问题及解决措施（三）档案专项验收工

9、作程序1.成立验收组织（1）由国家、总公司组织建设项目档案专项验收；（2）总公司委托铁路局组织建设项目档案专项验收；2.组织专项验收（1）项目档案验收组织单位在收到项目建设单位档案验收申请报告的规定时间内，作出答复意见。（2）组织召开项目档案验收会议。项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位及上级主管部门参加会议，参建单位的有关人员列席会议。主要议程包括：首次会议（约半天）建设单位汇报项目建设概况、项目档案工作情况；监理单位汇报项目档案质量的审核情况； 档案验收组提问：如档案管理、过程控制、档案移交，档案信息化，档案库房建设管理等。查验档案（约23天） 项目档案验收组检查项目

10、档案及档案管理情况。采用质询、现场查验、抽查案卷的方式进行检查。抽查档案的数量应不少于100卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。档案验收内部会议（必要时允许建设单位相关人员参建）。末次会议(半天)项目档案验收组对项目档案质量进行综合评价；项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。 梳理建设项目竣工文件国标：指项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。-国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（文号：DAT282002）铁路行标：指需要归档、移交的建设项目资料（按照铁路行业习

11、惯叫法，定义为“竣工文件”）。特别指出建设项目资料并不需要全部归档或者移交。（包括建设、勘察、设计、施工、监理和委托第三方）- 铁路建设项目竣工文件编制移交办法（办档20028号）移交建设单位的竣工文件：按照铁路建设项目资料管理规程（TB/10443-2010）规定，凡是由参建单位形成的而且建设单位需要收集的，以及纳入竣工文件范畴的所有建设项目资料均属于移交的竣工文件。（施工、监理单位）第二部分 建设项目竣工文件为了准确的反映基本建设过程的全貌，根据国家重点建设工程档案归档要求和铁路建设项目资料管理规程（TB/10443-2010）规定：建设项目资料应按管理责任、资料性质、形成阶段进行分类归档

12、，建设单位应形成收集归档的资料包括建设管理资料（A类）、勘察设计资料（B类）、施工资料（C类）、监理资料（D类）和竣工验收资料（E类）等五类,其中:一、由建设单位形成归档的资料A1-1 管理机构资料，包括机构设置、人员配置及工作职责。A1-2 管理制度资料，包括各建设阶段和时期制定的各项管理制度。A3-9 征地拆迁管理台账，指根据征地拆迁管理内容建立的台账。A4-1 招标计划，包括对勘察设计、施工图审核（设计咨询）、监理（含地质勘察监理）、施工、物资设备采购、第三方检测等的招标计划。A4-3 招标公告，指依法进行招标必须在指定媒介发布的招标公告。A4-4 资格预审文件和招标文件，包括招标答疑、

13、补遗文件。A4-6 资格预审评审资料，包括评审记录、向资格预审合格的潜在投标人发出的资格预审合格通知书和向资格预审不合格的潜在投标人发出的告知资格预审结果资料。A4-8 开标记录文件，指开标过程中由招标单位负责人、投标人法定代表人或委托代理人签字确认的记录，如有委托公证机关对开标过程依法进行公证的，开标记录文件还应包括公证书。A4-9 评标报告，指评标委员会完成评标后，向投标管理机构提出的书面评标报告。A4-10 中标通知书和中标结果通知书。A4-11 招投标情况书面报告，指招标人向投标管理机构提交的招投标情况书面报告。A5-1 合同审查资料，包括建设管理内部审查、咨询审查以及律师审查等资料。

14、A5-2 合同联签文件，指建设管理内部业务部门、计财部门、业务领导、主管领导以及法人代表或委托代理人等签字文件。A5-3 合同变更和解除及纠纷处理文件。A5-4 合同文本，包括各种协议、合同、补充协议和补充合同书面文本。A5-5 合同管理台账。A6-1 建设项目开工报告。A7-1 指导性施工组织设计资料，包括指导性施工组织设计和批复文件。A7-2 施工技术调查资料，指为合理划分标段、工期、合理标价和定标做准备而进行施工技术调查形成的相关专业有关资料、工程施工条件、标段设置和施工布局资料。A7-5 系统集成与接口管理资料，包括系统集成与接口管理的工作制度、职责分工、实施方案、界面划分、工序交接、

15、功能测试及保证措施等资料。A7-7 工程项目总结，指从项目立项到竣工验收全过程的工程项目总结，包括质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等内容。A8-1 甲供（控）物资设备采购计划资料，包括建设单位供应和控制的物资设备清单以及相应的采购计划等。A9-1 质量安全控制资料，指工程质量和安全生产的管理目标、资源配置、对策措施、动态检查、应急预案及演练、工程风险评估等资料。A9-2 质量安全事故资料，指对工程质量事故上报报告、安全事故上报报告、调查报告、鉴定报告、责任处理报告、现场处理情况检查和验收记录等。A10-1 质量安全监督申报资料，包括铁路建设工程质量安全监督申报表、建设项目审批文件

16、的复印件、指导性施工组织设计、项目质量安全保证体系及主要措施，勘察设计、施工、监理等合同副本，勘察设计、施工、监理等责任主体单位的资质证书复印件及施工企业安全生产许可证复印件，已审核批准的设计文件目录以及其他相关资料。A12-1 年度计划资料，包括上级计划部门下发年度计划、建设单位编制的年度基建计划(含月度计划)、各标段分解计划及年度调整计划。A12-2 季度施工建议计划，包括月份分解计划指标。A12-3 滚动计划，含月度计划。A12-5 计划统计管理台账。A13-8 验工计价资料，包括建筑安装工程、设备工器具、征地及拆迁、勘察设计费、施工图审核费（工程咨询费）、监理费、建设管理费统计计价资料

17、。A13-10 投资管理台账。E1-6 竣工决算资料，包括按规定编制的竣工决算及审计结论资料。E2-1 静态验收资料，包括静态验收报告。E2-2 动态验收资料，包括动态验收实施方案、动态检测报告、动态验收记录表、动态验收报告等。E2-3 初步验收资料，包括初步验收申请表、初步验收报告。E2-5 国家（正式）验收资料，包括国家验收申请表、国家（正式）验收证书。二、由公司（建设单位）向相关单位收集归档的资料A2-2 预可行性研究报告批复文件。A2-4 环境影响报告书批复文件。A2-6 水土保持方案报告书批复文件。A2-8 节能报告书批复文件。A2-10 防洪影响评估报告书批复文件。A2-12 通航

18、论证报告书批复文件。A2-14 地震安全性评估报告书批复文件。A2-16 文物保护影响评估报告书批复文件。A2-18 可行性研究报告批复文件。A3-2 建设用地预审批复文件。A3-3 选址意见书、建设用地规划许可证。A3-4 勘察定界成果资料，包括勘测定界技术报告书和勘测定界图。A4-2 招标计划批复文件。A4-5 资质后审批准文件。A6-2 建设项目开工报告批复文件。A7-6 科技成果资料，包括任务书、合同、研究报告和评审鉴定结论等。A10-2 质量安全监督审批资料，包括铁路建设工程质量安全监督书及铁路建设工程质量安全监督补充资料通知单等。A10-3 质量安全监督实施资料，包括铁路建设工程质

19、量安全监督计划、铁路建设工程质量安全监督现场处罚通知单、铁路建设工程质量安全监督通知书、铁路建设工程质量安全监督复工通知书等。A10-4 质量安全监督报告，包括铁路建设工程质量安全监督报告及补充报告等。A13-2 投资估算审查修改文件。E1-3 国有土地使用证。E1-4 水土保持、环境保护设施验收资料。E1-5 劳动、安全、卫生、消防设施验收资料。E1-6 竣工决算资料。E2-1 静态验收资料。E2-2 动态验收资料。E2-3 初步验收资料。E2-4 安全评估报告。E2-5 国家（正式）验收资料。三、应由勘察设计单位和有关委托单位移交给建设单位归档的资料A2-1 预可行性研究报告。A2-3 环

20、境影响报告书。A2-5 水土保持方案报告书。A2-7 节能报告书。A2-9 防洪影响评估报告书。A2-11 通航论证报告书。A2-13 地震安全性评估报告书。A2-15 文物保护影响评估报告书。A2-17 可行性研究报告。A3-1 建设用地预审资料，包括地质灾害危险性评估报告、压覆重要矿床评估报告、使用林地可行性报告。A3-5 施工用地图纸和资料，包括征地图、征地数量表、拆迁调查明细表等资料。A3-6 建（构）筑物评估报告。 A4-7 投标文件，包括对提交的文件做补充、修改内容的书面材料。A7-3 全线控制测量方案。A7-4 线路贯通测量资料，包括线路贯通测量记录、线路贯通测量成果资料等。 A

21、9-1 质量安全控制资料，指工程质量和安全生产的管理目标、资源配置、对策措施、动态检查、应急预案及演练、工程风险评估等资料。A9-2 质量安全事故资料，指对工程质量事故上报报告、安全事故上报报告、调查报告、鉴定报告、责任处理报告、现场处理情况检查和验收记录等。A9-3 专项检测资料，包括检测方案及批复文件、检测记录和检测报告等。A13-1 投资估算文件。A13-3 设计概算。A13-4 鉴修概算。A13-5 投资检算。A13-6 分标段执行预算。A13-7 甲供物资价款资料，包括标底确定资料、投标报价资料、中标价确定资料等。A13-9 清理概算资料。B1-1 勘察大纲资料。B1-2 勘察报告资

22、料。B1-3 初测资料。B1-4 定测资料。B2-1 初步设计资料，包括初步设计文件、设计图纸、设计概算、鉴修概算以及初步设计初审意见、审查及批复文件。B2-2 施工图设计资料，包括施工图纸、投资检算以及施工图设计审核、优化、审查文件。B2-3 变更设计资料（I类、IIa类）。B2-4 施工图审核资料（工程咨询），包括审核(咨询)大纲、细则和审核报告。C2-2 设计技术交底资料。C2-3 交桩及测量资料。C2-4 工程风险评估与管理资料C2-5 超前地质预报资料，包括超前地质预报实施大纲、各预测方法预测报告、地质综合分析报告、超前地质预报竣工总报告等。C3-5 沉降变形观测及评估资料。四、应由

23、施工单位移交给建设单位归档的资料（46类）A3-7 征地拆迁现场操作资料,指实施征地拆迁现场操作的各类资料。A3-8 临时用地租用协议资料，指对于生产区、辅助生产区、办公生活区及施工便道等临时用地，施工单位与当地行政主管部门签订的临时租用协议书等资料。A4-7 投标文件，包括对提交的文件做补充、修改内容的书面材料。A6-3 合同标段和重点工程开工报告。A6-4 合同标段和重点工程开工报告批复文件。A6-5 单位工程开工报告。A6-6 单位工程开工报告批复文件。A8-2 甲供（控）物资设备质量记录。A9-1 质量安全控制资料。A9-2 质量安全事故资料。A9-3 专项检测资料，包括检测方案及批复

24、文件、检测记录和检测报告等。A11-1 水土保持资料，包括施工过程中的检查记录、方案变更记录和防洪预案等。A11-2 环境保护资料，包括施工过程中的检查记录、方案变更记录等。A11-4 月和年统计报表，应使用统一提供的软件、格式、内容填报，署名、签章必须齐全。B2-3 变更设计资料（IIa类、IIb类）。C1-1 施工组织机构资料，包括施工单位现场的机构设置、人员配置（含施工作业人员）、工作职责等。C1-2 施工管理规章制度资料。C1-3 施工现场质量管理检查记录。C2-1 施工图现场核对资料。C2-2 设计技术交底资料，包括设计交底记录、设计交底问题汇总等。C2-3 交接桩及测量资料，包括交

25、接桩记录、测量成果资料和施工复测资料。C2-4 工程风险评估与管理资料，包括风险评估工作实施细则、风险评估报告、风险监测和处理措施记录以及审核、评审意见等。C2-5 超前地质预报资料，包括超前地质预报实施大纲、各预测方法预测报告、地质综合分析报告、超前地质预报竣工总报告等。C2-6 实施性施工组织设计资料，包括标段实施性施工组织设计、单位或单项工程施工组织设计、专项施工方案、应急预案以及监理、建设单位的审核、审批意见等。C2-9 施工技术总结，指综合性施工技术总结、合同标段及重点工程施工技术总结和单位工程施工技术小结。C3-2 施工控制测量资料，包括施工控制测量记录和施工控制测量成果以及监理单

26、位审查、签认文件。C3-3 施工测量放样资料，包括施工复测和施工测量放样记录、成果以及监理单位审查结论等。C3-4 结构变形监测与控制资料。C3-5 沉降变形观测与评估资料，包括变形观测与评估资料。C3-6 竣工测量资料，包括竣工测量记录和竣工测量成果。C4-3 工程试验报告。C5-1 施工记录。C5-2 施工日志。C6-1 物资设备质量验收资料，包括质量证明文件和进场验收记录。C6-2 检验批施工质量验收资料。C6-3 分项工程施工质量验收资料。C6-4 分部工程施工质量验收资料。C6-5 单位工程施工质量控制资料。C6-6 单位工程实体质量和主要功能核查资料。C6-7 单位工程感观质量检查

27、资料。C6-8 单位工程验收资料。E1-1 竣工图。E1-2 竣工表册。E2-1 静态验收资料，包括子系统（专业）验收申请表、子系统（专业）验收记录表、综合系统验收申请表、综合系统验收记录表。E2-2 动态验收资料。五、应由监理单位(包括勘察监理和施工监理)移交给建设单位归档的资料A4-7 投标文件,包括对提交的文件做补充、修改内容的书面材料。A9-1 质量安全控制资料。A9-2 质量安全事故资料。D1-1 监理组织机构资料。D1-3 监理规划。D1-4 监理实施细则。D1-6 监理日志。D1-9 监理月报。D1-10 监理工作总结。D1-11 工程质量评估报告。D2-1 监理工程师通知单。D

28、2-2 监理工程师通知回复单。D2-3 工程停（复）工令。D2-4 旁站监理记录。D2-5 见证和平行检测资料。D2-7 工程延期报告及审批资料。D2-8 索赔申请报告及审批资料。六、各方收集声像资料国家、省、部、局领导科学决策、现场视察场面；项目建设各阶段重要会议场面；施工建设过程中组织科技攻关，采用新材料、新方法、新工艺、新设备等方面的科技成果场面；项目建设过程中重要部位、质量事故处理等影像资料等。 其他有关问题表格建交表格按照办档20028号文使用。检验批、分部、分项、单位工程用表和施工记录表、测量用表、试验用表、监理用表按照建设指挥部发布用表使用。设计文件、施工质量验收标准要求检查验收

29、的项目如在上述用表的没有，施工单位可以自作表格，但是需经监理单位审查，报建设指挥部审核发布使用。房建专业都执行所在地省档标准。综合性报批、验收文件等可执行铁路规定，各种表格、检查证、质量检验应执行当地标准。竣工文件移交需要说明的问题1.份数要求。施工单位全部竣工资料编制2份，建设单位1份正本（原件），接管单位接收1份第一副本，其他有关竣工文件根据接收单位要求编制。按照现行暂行要求，广铁集团接收1份（综合卷、竣工图）第二副本，地方城建档案馆、军区、武警等部门根据其要求确定是否需要。以上不含施工单位自存的。2.移交时间。验收准备：为保证资料归档及时性，施工单位在单位工程完成后即应及时将竣工资料整理

30、归档;验收：铁路建设项目竣工验收交接办法对静态验收、初步验收各阶段有具体规定。未按规定时限完成移交工作的，是要作为遗留问题需要整改销号的。3.城建要求。城市规划区内的铁路建设项目，由建设指挥部牵头、施工单位负责向地方城建档案馆移交相关资料，并将移交清册向建设单位报备。4.军队要求。需要报送总后军交部、军区、武装警察总部的，由建设指挥部（或委托施工单位）负责向有关单位移交相关资料，并由建设单位保管好移交清册备查。主要内容为各专业蓝图： 5.复印要求。交接管单位资料除原材料出厂合格证、设备出厂合格证及说明书由于供应商原因仅有一份原件外，其他所有表格、记录、检查证、测试报告、验交记录等都不得采用复印

31、件。6签字要求。需要建设、接管单位、设计、监理、施工相关负责人签名的，必须直接签名，并应有签认时间。7.检测资料。明确建设工程提供检测(试验)的检测机构出具的检测(试验)报告应采用A4纸打印，不得复印，不得使用复写纸、压感打印纸、光敏纸。第三部分竣工文件案卷结构竣工文件形成后，要按文件材料的形成规律，保持文件之间有机联系，合理地组成保管单位。一般要求是：1.先专业后单位工程，组成若干个保管单位（一盒为一个保管单位）。 2.单位工程划分按正线、支线、联络线；区间、站场分开，其他划分要求根据验标规定。一、标段综合卷（1）竣工验收报告（2）专业工程验收记录表（铁验表2）（3）标段工程开工报告（全套）（4）标段工程施工组织设计（5）建交表（6）施工图会审记录（7）施工现场质量管理检查记录（8）施工图现场核对资料（