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1、基金学习资料1、 有价证券是虚拟资本的一种形式。2、 按募集方式分类，有价证券可以分为公募和私募证券3、 下列不属于证券市场显著特征的是价值实现增值胡场所4、 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。5、 按是否在交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券和非上市证券。6、 证券服务机构不包括证券交易所。7、 证券业协会和证券交易所属于自律性组织。8、 中国证监会按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管。9、 广义的有价证券不包括法律凭证。10、 资本证券是指由金融投资金或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定

2、的收入请求权。11、 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。12、 有价证券按证券所代表的权利分类，可以分为股票、债券和其他证券。13、 按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。14、 下列关于股票性质的描述错误的是物权证券、债权证券。15、 股票按股东享有的权利不同，可划分为普通股票和优先股票。16、 以下关于记名股票的说法不下确的是股份有限公司向发起人发行的股票可以另产户名。17、 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。18、 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的

3、财产不能直接支配处理，所以股票不是物权证券。19、 决定股票市场价格的是股票的内在价值。20、 以下关于股票理论价格的说法不正确的是是一个终值。21、 股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票的价格。22、 以下不属于有价证券特征的是价值性23、 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。24、 证券市场的资金本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。25、 通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。26、 下面关于股票性质描述正确的是股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式。27、 债券是一种有价证券，

4、是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息、到期偿还本金的债权债务凭证。28、 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。29、 债券与股票的比较，以下说法错误的是债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债。30、 浮动利率债券的利率是最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。31、 以下能发行股票的经济主体是股份有限公司。32、 下列关于债券发行主体的论述不正确的是凭证式债券的发行主体是非股份制企业。33、 以下关于债券与股票的区别错误的是因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券。34、 按照计息方式不

5、同，附息债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券。35、 根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证。36、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是金融互换。37、 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。38、 根据证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。39、 定向发行是面向少数特定投资者发行的方式。40、 在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险

6、公司、证券公司以及其他资金产管理机构。41、 证券公司代发行人发售证券，在承销结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。42、 证券市场的产生与发展主要因素不包括政府的大力推动。43、 国际证券市场快速发展阶段重要标志是反映证券市场容量的重要指标证券化率的提高。44、 以下关于中小企业板指数描述错误的是设定基点为了100点。45、 投资主体的性质不同，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。46、 以下以前年度所得收益不属于股票投资收益。47、 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。48、

7、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。49、 以下关于询价的论述不正确的是通过初步确定发行价格和相应的市盈率。50、 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。51、 以下关于以价格为标的荷兰式招标的论述正确的是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格。52、 会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。53、 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。54、 英国最具权威性的股票价格指数是金融时报指数。55、 目前，我国证券市场监管机构是中国证监会及其派出机构。56、 经国务院同意，中国证监会批准，我国

8、创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。57、 我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。58、 质押式回购指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。59、 目前我国的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。60、 2010年1月国务院原则同意推出股指期货品种，中国证监会同意中金所组织股指期货交易。61、 美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。62、 证券可以看成是各类记载并

9、代表一定权利的法律凭证。63、 广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券64、 证券市场两个最基本和最主要的品种是股票和债券65、 有价证券具有的主要特征是有期限性、收益性、流动性、风险性66、 对非上市证券认识不正确的有非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。67、 证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、资本定价功能和资金本配置功能68、 在我国，社保基金主要由基本养老保险、个人储蓄性养老保险和企业年金组成。69、 证券的机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人和各类基金。70、 关于证券业协会的说的正确的有是行业自律性组织、是社会团体法人，权力机构为全体会员组成的会员大会，

10、具有独立法人机构，由经营证券业的金融机构自愿组成。71、 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责有：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。72、 证券市场的形成主要得益于社会化大生产和商品经济的发展，股份制的发展，信用制度的发展。73、 2005年11月，修订后证券法颁布，并于2006年1月1日起实施，有关资本市场监管法规和部门规章也得到了相应的调整与完善。74、 证券市场中介机构包括：证券公司和证券服务机构。75、 上海证券交易所的

11、运作系统包括：集中竞价交易系统，大宗交易系统，固定收益证券综合电子平台。76、 证券交易所的主要职责有：对证券交易活动进行，对会员进行管理，对上市公司进行管理77、 商品证券是具体包括：提货单、仓库单、运货单。78、 资本证券：是由金融投资与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的收入请求权，是有价证券的主要形式，是狭义的有价证券。79、 证券市场的品种结构主要包括：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。80、 按交易活活是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。81、 证券市场的发展停滞阶段是1929-193382、 中国证券业协会的自律管理具体表现为：对会员单位

12、的自律管理，对从业人员的自律管理，对代办股份转让系统的自律管理83、 自律性组织包括：证券交易所、中国证券业协会84、 参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险公司及保险资产管理公司，主权财富基金。85、 按发行的主体不同，有价证券可分为政府政券、政府机构证券和公司证券86、 股票具有的特征包括：收益性、风险性、流动性、参与性、永久性。87、 引起股票价格变动的因素包括：公司经营状况，宏观经济因素，行业与部门因素，稳定市场的政策与制度安排。88、 以下关于股票市场价格的阐述正确的是：股票的市场价格由股票的内在价值决定，供求关系是最直接影响股票市场价格的因素，处于不同生命周

13、期阶段的行业，其所属股票价格通常也会呈现相同的特征，影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的动性特征。89、 下列关于创业板市场的描述正确的是上市规模和上市条件相对较低。具有前瞻性、高风险、监管要求严格、具有明显的高技术产业导向等特点。90、 以下关于债券的性质说法正确的有：属于有价证券，是一种虚拟资本，是债权的表现。91、 普通股票股东的权利包括：公司重大决策参与权，公司资产收益权和资产分配权，了解公司经营状况的权利，优先认股权92、 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和税后利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。93、 下列机构属于证券市

14、场服务机构的是：会计师事务所、律师事务所、证券信用评级机构。94、 我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股。95、 我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件有：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公司公开发行股份的比例为了10%以上。96、 境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款、从境外汇入的外汇资金从事B股交易。97、 债券的票面要素包括：债券的票面价值、债券的有效期限、债券的票面利率、债券发行者的名称。98、 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为零息债券、附息债券、息票

15、累积债券。99、 零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖价差的方式取得债券利息。100、 以下关于倦与股票的比较正确的有：债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定，债券是一种有期投资，股票是一种无期投资，发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司101、 债券的特征包括：偿还性、流动性、安全性102、 目前我国发行的普通国债有记帐式国债、凭证式国债、储蓄国债。103、 人民币债券交易中用于回购的债券包括：国债、中央银行票据、政策性金融债券、企业中期票据。104、 以下关于标准普尔股票价格指数说法正确的有：采样股票是500种，采用以样本股发行量为权数的

16、计算期加权综合指数法，设基期的平均值为时0，最著名的有工业、运输业、公用事业和500种股票综合指数。105、 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以分为：债券、股票、金融衍生工具。106、 金融衍生工具的基本特征包括：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性107、 按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。108、 以下关于证券发行市场的论述正确的有：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”证券发行市场通常无固定场所，是无形市场，证券发行市场是流通市场的基础和前提。109、 远期合约是最基础的金融衍生工具110、 证券交易所的特征有

17、交易的对像限于合乎一定标准的上市证券。通过公开竞价的方式决定交易价格，集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。交易采取审核制。111、 中小企业板块的总体设计中四个独立是指监管独立，运行独立，代码独立，指数独立。112、 国际证监会组织公布了证券监管的三个目标为保护投资者，保证证券市场的公平、效率和透明，降低系统性风险。113、 金融时报指数包括：金融时报工业股票指数、FT100指数、综合精算股票指数。114、 在代办股份转让系统挂牌的公司有：原STAQ挂牌公司、NET挂牌公司、沪、深证券交易所退市公司、中关村科技园区高科技公司。115、 证券交易所监察系统的日常监控包括：交易监控、

18、证券监控、资金监控。116、 分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例、认购期间。117、 基金销售人员的合规风险包括：对投资者作出承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担，向他人提供基金未公开的信息，接收投资全权委托，直接代理客户进行基金认购等交易。118、 基金销售人员的操作风险：销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险，投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险，资金清算交收失误引起的风险。119、 基金销售机构的技术系统风险有软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要，

19、在业务高峰时处理能力无法适应正常开展业务的需要。120、 防范销售人员的合规风险，应该加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识，销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，重要岗位实行相互分离、相互制约121、 防范销机构的合规风险，应该建立健全规章制度，完善内部控制体系，建立健全有效的内部监督和反馈系统。122、 防范基金销售的技术风险要求基金销售机构的营业场所和信息系统设施必须符合有关信息系统基本管理规定，信息系统的硬件和软件在满足基本业务需要的同时，保持必要的冗余，关键胡硬件设备，软件应当有必要的替代设备，信息术运营有完善的备份措施和方案，基金俏售机构应做好业务保障设施的日常管理与维护保养，并定期组织信息系统运营的应急演练。123、 自动传真、电子信箱特别适用于传递行文较长胡信息资料。124、 125、 126、