信息系统安全等级保护三级评测内容.docx

1、信息系统安全等级保护三级评测内容信息系统平安等级保护二级评测容等级保护自上而下分别为：类、控制点和项。其中，类表示?信息系统平安等级保护根本要求?在整体上大的分类，其术局部分为：物理平安、网络平安、主机平安、应用平安和数据平安及备份恢复等5大类，管理局部分为：平安管理制度、平安管理机构、人员平安管理、系统建立管理和系统运维管理等5大类，一共分为 10大类。控制点表示每个大类下的关键控制点，如物理平安大类中的“物理控制作为一个控制点。而项那么是控制点下的具体要求项，如“机房出入应安排专人负责，控制、鉴别和记录进入的人员。根据等级保护第二级的根本要求，在物理平安、网络平安、主机系统平安、应用平安、

2、数据平安及备份恢复、平安管理等几方面目前的平安现状进展分析检测。物理平安对象主要为中心机房、重要设备存放物理位置等。指标及检测容：信息系统平安等级保护根本要求-物理平安物理平安1.1.1 物理位置的选择G2a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑。1.1.2 物理控制G2a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围。1.1.3 防盗窃和防破坏G2a)应将主要设备放置在机房；b)应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记；c)应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分

3、类标识，存储在介质库或档案室中；e)主机房应安装必要的防盗报警设施；1.1.4 防雷击G2a)机房建筑应设置避雷装置；b)应设置交流电源地线。1.1.5 防火G2a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火。1.1.6 防水和防潮G2a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c)应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。1.1.7 防静电G2a)主要设备应采用必要的接地防静电措施。1.1.8 温湿度控制G2a)机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之。1.1.9 电力供给

4、A2a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；b)应提供短期的备用电力供给，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。1.1.10 电磁防护S2a)电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰。网络平安对象包括：网络构造、交换机、防火墙。指标及检测容：信息系统平安等级保护根本要求-网络平安1 网络平安1.2.1 构造平安G2a)应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；b)应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务顶峰期需要；c)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑构造图；d)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管

5、理和控制的原那么为各子网、网段分配地址段。1.2.2 控制G2a)应在网络边界部署控制设备，启用控制功能；b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝的能力，控制粒度为网段级；c)应按用户和系统之间的允许规那么，决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源，控制粒度为单个用户；d)应限制具有拨号权限的用户数量。1.2.3 平安审计G2a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录；b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；。1.2.4 边界完整性检查S2a)应能够对部网络中出现的部用户未通过准许私自联到外部网络的行为进展检查

6、。1.2.5 入侵防G2a) 应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。1.2.6 网络设备防护G2a)应对登录网络设备的用户进展身份鉴别；b)应对网络设备的管理员登录地址进展限制；c)网络设备用户的标识应唯一；d)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；e)应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；f)当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。主机系统平安对象包括：效劳器、数据库管理系统。指标及检测

7、容：信息系统平安等级保护根本要求-主机平安1.3 主机平安1.3.1 身份鉴别S2a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；c)应启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d)当对效劳器进展远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性。1.3.2 控制S2a)应启用控制功能，依据平安策略控制用户对资源的；b)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；c)应限

8、制默认的权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；d)应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在。1.3.3 平安审计G2a)审计围应覆盖到效劳器上的每个操作系统用户和数据库用户；b)审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的平安相关事件；c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d)应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.3.4 入侵防G2a)操作系统应遵循最小安装的原那么，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新。1.3.5 恶意代码防G2a)应安装防恶意代码软件，并及时更新防

9、恶意代码软件版本和恶意代码库；b)应支持防恶意代码软件的统一管理。1.3.6 资源控制A2a)应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；b)应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；c)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。应用平安对象：网络运行的信息系统。指标及检测容：信息系统平安等级保护根本要求-应用平安1.4 应用平安1.4.1 身份鉴别S2a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别；b)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；c)应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次

10、数和自动退出等措施；d)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。1.4.2 控制S2a)应提供控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的；b)控制的覆盖围应包括与资源相关的主体、客体及它们之间的操作；c)应由授权主体配置控制策略，并严格限制默认的权限；d)应授予不同为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。1.4.3 平安审计G2a)应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统重要平安事件进展审计；b)应保证无法删除、修改或覆盖审计记录；c)审计记录的容至少应包括事件日期、时间、发

11、起者信息、类型、描述和结果等。1.4.4 通信完整性S2应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。1.4.5 通信性S2a)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证；b)应对通信过程中的敏感信息字段进展加密。1.4.6 软件容错A2a)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；b)在故障发生时，应用系统应能够继续提供一局部功能，确保能够实施必要的措施。1.4.7 资源控制A2a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间未作任何响应，另一方应能够自动完毕会话；b)应能够对应用系统的最大并发会话连接数进展限制；c)应能

12、够对单个的多重并发会话进展限制。数据平安及备份恢复对象包括信息系统以及平安设备、网络设备等。指标及检查表：信息系统平安等级保护根本要求-数据平安及备份恢复1.5 数据平安及备份恢复1.5.1 数据完整性S2应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏。1.5.2 数据性S2a)应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储性。1.5.3 备份和恢复A2a)应能够对重要信息进展备份和恢复；b)应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性。平安管理制度信息系统平安等级保护根本要求-平安管理制度2.1 平安管理制度2.1.1 管理制度G2a)应制定信息平安工作的

13、总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、围、原那么和平安框架等；b)应对平安管理活动中的各类管理容建立平安管理制度；c)应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；2.1.2 制定和发布G2a)应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；b)应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定；c)应将平安管理制度以某种方式发布到相关人员手中；2.1.3 评审和修订G2a)信息平安领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对平安管理制度体系的合理性和适用性进展审定；平安管理机构信息系统平安等级保护根本要求-平安管理机构2.2 平安管理机构2.2.1 岗位设置G2a)应设

14、立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；b)应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；2.2.2 人员配备G2a)应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；b)平安管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。2.2.3 授权和审批G2a)应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门和批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的等关键活动进展审批；b)应针对关键活动建立审批程序，并由批准人签字确认。2.2.4 沟通和合作G2a)应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息平安职能部门部的合作与沟通； b)应加强与兄

15、弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通；2.2.5 审核和检查G2a)平安管理员应负责定期进展平安检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况。人员平安管理信息系统平安等级保护根本要求-人员平安管理2.3 人员平安管理2.3.1 人员录用G2a)应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；b)应规人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核；c)应与从事关键岗位的人员签署协议。2.3.2 人员离岗G2a)应严格规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有权限；b)应取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；c)应办理严格的调离手续。2.

16、3.3 人员考核G2a)应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核。2.3.4 平安意识教育和培训G2a)应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；b)应对平安责任和惩戒措施进展书面规定并告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒； c)应制定平安教育和培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展培训。2.3.5 外部人员管理G2a)应确保在外部人员受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案。系统建立管理信息系统平安等级保护根本要求-系统建立管理2.4 系统建立管理2.4.1 系统定级G2a)应明确信息系统的边界和平安保护等级；b

17、)应以书面的形式说明确定信息系统为某个平安保护等级的方法和理由；c)应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。2.4.2 平安方案设计G2a)应根据系统的平安保护等级选择根本平安措施，并依据风险分析的结果补充和调整平安措施；b)应以书面形式描述对系统的平安保护要求、策略和措施等容，形成系统的平安方案；c)应对平安方案进展细化，形成能指导平安系统建立、平安产品采购和使用的详细设计方案；d)应组织相关部门和有关平安技术专家对总体平安策略、平安技术框架、平安管理策略、总体建立规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进展论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施。2.4.3 产品采购和使用G2

18、a)应确保平安产品采购和使用符合国家的有关规定；b)应确码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；c)应指定或授权专门的部门负责产品的采购。2.4.4 自行软件开发G2a)应确保开发环境与实际运行环境物理分开；b)应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准那么；c)应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管。2.4.5 外包软件开发G2a)应根据开发需求检测软件质量；b)应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南；c)应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；d)应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。2.4.6 工程实施G2a)

19、应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；b)应制定详细的工程实施方案，控制实施过程。2.4.7 测试验收G2a)应对系统进展平安性测试验收；b)在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；c)应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认。2.4.8 系统交付G2a)应制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点；b)应对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训；c)应确保提供系统建立过程中的文档和指导用户进展系统运行维护的文档；2.4.9 平安效劳商选择G2a

20、)应确保平安效劳商的选择符合国家的有关规定；b)应与选定的平安效劳商签订与平安相关的协议，明确约定相关责任；c)应确保选定的平安效劳商提供技术培训和效劳承诺，必要的与其签订效劳合同。系统运维管理信息系统平安等级保护根本要求-系统运维管理2.5 系统运维管理2.5.1环境管理G2a)应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进展维护管理；b)应配备机房平安管理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展管理；c)应建立机房平安管理制度，对有关机房物理，物品带进、带出机房和机房环境平安等方面的管理作出规定；d)应加强对办公环境的性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公

21、室钥匙和不在办公区接待来访人员等。2.5.2 资产管理G2a)应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容；b)应建立资产平安管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规资产管理和使用的行为。2.5.3 介质管理G2a)应确保介质存放在平安的环境中，对各类介质进展控制和保护，并实行存储环境专人管理；b)应对介质归档和查询等过程进展记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；c)应对需要送出维修或销毁的介质，首先去除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；d)应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进展分类和标识管理.2.5.4 设备管理G2a)应对信息系统相

22、关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定专门的部门或人员定期进展维护管理；b)应建立基于申报、审批和专人负责的设备平安管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进展规化管理；c)应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展规化管理，按操作规程实现主要设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作；d)应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。2.5.5 网络平安管理G2a)应指定专人对网络进展管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；b)应建立网络平安管理制度，对网络平安配置、日志保存时间、平安策略、升级

23、与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；c)应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进展更新，并在更新前对现有的重要文件进展备份；d)应定期对网络系统进展漏洞扫描，对发现的网络系统平安漏洞进展及时的修补；e)应对网络设备的配置文件进展定期备份；f)应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。2.5.6 系统平安管理G2a)应根据业务需求和系统平安分析确定系统的控制策略；b)应定期进展漏洞扫描，对发现的系统平安漏洞及时进展修补；c)应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装；d)应建立系统平安管理制度，对系统平安策略、平安

24、配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定；e)应依据操作手册对系统进展维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等容，严禁进展XX操作；f)应定期对运行日志和审计数据进展分析，以便及时发现异常行为。2.5.7 恶意代码防管理G2a)应提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或之前，先进展病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进展病毒检查；b)应指定专人对网络和主机进展恶意代码检测并保存检测记录；c)应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定。2.5.8 密码管理G

25、2应建立密码使用管理制度，使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。2.5.9 变更管理G2a)应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；b)系统发生重要变更前，应向主管领导申请，审批前方可实施变更，并在实施后向相关人员通告。2.5.10 备份与恢复管理G2a)应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；b)应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保存期等；c)应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规那么、介质替换频率和将数据离站运输的方法。2.5.11 平安事件处置G2a)应报告所发现的平安弱点和可

26、疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；b)应制定平安事件报告和处置管理制度，明确平安事件的类型，规定平安事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；c)应根据国家相关管理部门对计算机平安事件等级划分方法和平安事件对本系统产生的影响，对本系统计算机平安事件进展等级划分；d)应记录并保存所有报告的平安弱点和可疑事件，分析事件原因，监视事态开展，采取措施防止平安事件发生。2.5.12 应急预案管理G2a)应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等容；b)应对系统相关的人员进展应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；