证券交易仿真试题4敲字.docx

1、证券交易仿真试题4敲字单选题1 在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。A 1000手 B 10张 C 100份 D 100股2 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。A 证券交易所主动为投为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C 证券公司在公告刊登日完成送股D 证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料3 关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。A 网下定价发行 B 网上定价发行 C网上竞价发行 D网下竞价发行、4 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型

2、证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A 5% B 30% C 20% D10%5 目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A 权证 B 债券 C B股 D A股6 为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。A 证券分析师资格证 B 投资咨询业务资格 C 银行从业资格 D良好的道德素质7 按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为（）。A 4% B 5% C 8% D 10%8 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该

3、股除息报价应为（）。A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.8049 从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A 证监会 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 委托人10 以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C 证券自营业务有交易的风险性D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利11 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A 中央结算公司 B 证券交易所 C 银行同业拆借中心 D 证监会12 证券交易所在

4、会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。A专项调查 B 取消交易权限 C要求整改 D 约见谈话13 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。A 风险性 B决策的自主性 C收益的不确定性 D中介性14 （）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。A 基金投资者 B B股投资者 C 一般境外法人投资者 D 特殊法人机构15 证券公司托管机构至少每（）向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告。A 一年 B 6个月 C 3个月 D每月16 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A 目前

5、我国对B股转交易制度规定和权证的相同B B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C B股回转交易是指投资者买入的B股确认成交后，在交收前全部或部分卖出D 目前我国对B股实行交易日当日回转交易17 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定资产管理业务规模证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。我国

6、内地目前不采取滚动交收方式的交易口种是（）。股回购交易基金B股20 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率纳履约金。A 交易双方 B 正回购方 C 逆回购方 D以资融券方21某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2计收。印花税按1）单向向卖方征收，过户按规定计收，不收委托手续费）。A 10。5 B 12 C 11。06 D 11。0522 关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A 禁止以个人名义从自营账户申调入调出资金B 自营业务资金以投资者的名义出入C 禁止从自营账户中提

7、取资金D 自营业务资金以公司的名义出入23 我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。A 5万手 B 1万手 C 50万股 D 100万股24 （）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资券所生债权的资金。A 信用交易资金交收账户B 客户信用交易担保资金账户C 融资专用资金账户D 融券专用证券账户25 冲抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算最高不超过（）。A 80% B 85% C 90% D95%26 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A 9：30 11:30, 1

8、3:0015:30B 9:1511:30, 13:0015:30C 9:3011:30, 13:0015:00D9:1511:30, 13:0015:0027 证券公司自营业务的特点之一是（）。A 业务对象的广泛性B 证券经纪商的中介性C 客户指令的权威性D 决策的自主性28 股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。A 投资者 B 主承销商 C 上市公司 D 证券公司29 我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A 证券发行风险 B 证券交收风险 C 证券结算

9、风险 D证券交易风险30 定向资产管理合同中一般不包括（）。A 客户资产的种类和数额B 当事人的权利和义务C 各类风险揭示D前言31 证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时（）。A 可以自行完成对冲B 可在证券公司内部完成交易C 不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易申报竞价D 上报中国证监会32 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。A 最后一笔成交价B最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价C 最后笔前5分钟所有交易的成交量加权平均价D 最后一笔申报价33 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。A 全部马上成交B 价优者行成交

10、C 无效D 不马上成交，而是先存储起来34 关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。A 证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债B B股账户是专门用于买卖人民币特种股票C 机构A股账户只能买卖A股D 个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等35 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。A 证券过户 B 证券登记 C 证券变更 D 证券转托管36 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。A 同业拆借利率B 银行利率 C 市场利率D 票面利率37 境外证券经营机构

11、驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。A 承认交易所章程和业务规则B 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验C 依法设立且满2年D 代表处及期所属境外证券经营机构最后一年无因重大违法违规行为受到处罚38 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C 证券公司由于管理不善使客房资产遭受损失D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失39 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开介绍从事业务的管理人员和业务人员的（）。A 名单和照片 B 简历 C 人人档

12、案 D 身份证明40 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限41 按照现行规定，对证券公司代为股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。A 银监会B 证券业协会 C 证监会D 证券交易所42 证券投资基金是一种（）投资方式。A 集合 B 专业 C 联合 D 合作43 关于委托撤单，下列表述中， 不正确的是（）。A 对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将

13、冻结的资金或证券解冻B 投资者可以根据自己意愿随时撤单C 在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员44 关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证45 采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。A 经济性 B 供求平衡点 C 高效性 D连续性46 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（

14、）询价的方式确定股票发行价格。A 中国证券业协会B 证券交易所C 个人投资者D 中国证监会规定条件的机构投资者47 根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报的申报价格最小变动单位为（）。A 0。01元人民币B 0。001元人民币C 0。001元美元D 0。01港元48 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A亿5000万 C 1亿 D 5亿49 证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A 暂停上市 B 终止上市 C 恢复上市 D 对其实施停牌50 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券

15、托管账户。A 中国证券登记结算公司B中央国债登记结算有限责任公司C全国银行间同业拆借中心D证券交易所51 （）不是场外交易市场。A 店头市场B 债券柜台交易市场C 证券交易所D 银行间债券市场52 上海证券交易所于（）正式开业。A 1988年4月 B1990年12月 C1991年7月 1992年初53 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。A 5万股 B 1万股 C 3万股 D 2万股54 在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。A 成效迅速 B 成交率高 C有利于客户现预期投资计划，谋求最大利益D 申报指令包括证券代码

16、、席位代码、买卖方向、数量55 在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A 电话自动委托 B柜台委托 C网上委托 D自助终端委托56 （）是证券经纪业务的一线监管机构。A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D中国证监会57 根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A 500% B 100% C 30% D 5%58 目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。A 0。5 B 3 C 1 D 0。159 以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A 单一资产管理 B

17、专项资产管理 C 定向资产管理 D 集合资产管理60 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A 1年 B年年年二、多选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通C 投资对象备选库制度，建立和维护备选库D 科学的管理业绩评价体系62 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法正确的是（）。A 佣金应小于等申购赎回份额的0。5%B 佣金应小于等于申购赎回份额的0。05%C 组合证券的过户费为股票过户面额的0。05%，前两年减半D 组合证券的过户费为股票过户面额的0。

18、06%。前三年减半63 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。A 证券公司不得自营所主代办公司的股份B 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨趺幅比例限制为前一转让日转让价格C 股份转让以“手”为单位，一手等于100股D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五64 下列对债券买断式回购描述正确的是（）。A 买断式回购有利于债券交易方式的创新B 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C 在质押式回购的初始交易中，债券所有权生发转移D 买断式回购又称开放式回购65 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A 申请时序的先后顺序按证券

19、公司交易主机接受申报的时间确定B 买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者C 先后顺序按证券交易主机接受的申报时间确定D 不管价格如何，先申报者优于后申报者。66 证券公司输集合资产管理业务（）。A 集合资产开始投资运作后，应通过会藉办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值B 因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整C 发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海交易所报告有关情况D 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

20、67 关于定向资产管理专用证券账户，下列说法不不正确的有（）。A 应当以客户名义开立B 普通证券账户不可转换为专用证券账户C 同一客户只能办理一个专用证券账户D 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用68 按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A 可转债的买卖申报优先于转股申报B 当出现不足转换1股的可转债佘额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付C 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出D 即日买进的可转债可当日申请转股69 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开（）等信息。A 委托从事的介绍业务范围B 客户开户和交易流程、出入金流

21、程C 交易结算结果的查询方式D 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片70 按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间住停牌的申报，下列说法中正确的是（）。A 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易停牌期间，不可以继续申报复牌时对已接受的申报实行连续竞价停牌期间，可以撤销申报证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。可转换债券交易金融期货交易权证交易金融期权交易证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（）。以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断，因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业

22、务流程和合同条款C 告知客户将信用账户出借他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码D 记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度73 下列有关开盘价和收盘价的表述中。正确的有（）。A 开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B 开盘价通过集合竞价产生C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同D 不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生74下列尚未公开的事项中属于内幕信息的是（）。A 公司的经营方针和经营范围的重大变化B 公司生产经营的外部条件发生的重大变化C 上市公司收购的有关方案D 公司分配股利或

23、者增资的计划75 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。A 批量指令可以提供价格的稳定性B指令执行和结算的成本较低市场为投资者提供了交易的即时性交易过程中可以提供更多的市场价格信息按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易下列交易品种中，佣金最低标准为人民币元的有（）。国债现货基金企业债现货股下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。A 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管B 符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算C 回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D 回购成交合同是回购双方就回购交易所

24、达成的协议78 目前， 我国开展债券回购的交易业务的主要场所有（）。A 柜台市场 B 深圳证券交易所 C 上海证券交易所 D 全国银行间同业拆借中心79 在证券经纪中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。A 讲解业务规则，协议内容和提示风险，签署风险提示书和客户须知B 签订证券交易委托代理协议C 签订客户交易结算资金第三方存管协议D 开设资金账户与建立第三方存管关系80 证券公司经营资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。A 客户信用交易担保证券账户B 信用交易资金交收账户C 融券专用证券账户D 信用交易证券交收账户81 我国证券登记结算公司为证

25、券交易提供集中的（）服务。A 登记 B 存管 C 转账 D 结算82 防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。A 信息系统机房 B 软硬件设施 C 信息系统运行管理制度 D 系统故障业务应急处理预案83 下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（）。A 申报数量为10张及其整数倍B 申报数量为100手或其整数倍C 最小变动单位为0。005元或其整数倍D 最小变动单位为0。01元或其整数倍84 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。A 本人有效身份证B 资金账户卡C 有效存折D 证券账户卡85 下列各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有（）。A

26、客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B 客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C 客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D 证券公司工作人员申报差错引起的风险86 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到5%的各前3股票（基金）B 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票（基金）C日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）D 日换手率达到20%的

27、前3只股票（基金）我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务。登记开户存管结算证券营业进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。证券代码证券买入或卖出 C 资金账号 D 委托买卖数量89 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形、可依法采取（）等监管措施。A 责令停止有关分支机构的融资融券业务法画B 公开警示C 撤销融资融券业务许可D 撤销有关责任人员的任职资格或者证券业从业资格90 A 股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合。A 配股 B增发 C扩募 D B

28、股现金红利的派发91 金融期货主要包括（）。A 黄金期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股权类期货92 在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。A 投资组合的制定人员与交易指令的执行人员B 资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C 投资品种的研究中赠与投资组合的制定人员D 投资品种的研究中员与交易指令的执行人员93证券交易所的组织形式有（）。A 合伙制 B公司制会员制契约式我国股的投资者可以是（）。一般的境外投资历者境内自然人 C 境内法人 D 合格境外机构投资者95 合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。A 可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理B 在经批准的额度

29、内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证C 可以参与可转换债券的发行D 可以参与股票配股的申购96 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。A 第一账户的申购数量都有上限，但无下限B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C 申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结D 申购资金必须在申购前足额存入申账户，否则申购无效97 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。A 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D 加强员工内部管理，严禁从

30、业人员炒买炒卖股票98 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。A 代理人 B委托人证券交易所证券交易对象关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。形式主要为现金股利方式投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续股现金红利的派发日程与股稍有不同董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。证券交易的从业人员证券监督管理机构的工作人员证券公司的从业人员证券登记结算机构的从业人员三、判断题代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。102 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。103 证券公司客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。