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1、证券市场基础知识试题9证券市场基础知识考前冲刺预测试卷(九)一、单项选择题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B负责ADR的注册和过户C负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督2外汇风险中最常见且最重要的风险是（）。A商业性汇率风险B债务性风险C储备风险D结算风险3龙债券利率的确定基准是（）。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率4政府债券、金融债券和公司债券，是按债

2、券的（）分类。A付息方式B债券形态C发行额度D发行主体5股票证明了股东权利，这表明股票是（）。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券6个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（）。A3年以上投资经验B5年以上投资经验C较强的研究能力D较强的风险承受能力7以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。A约定在一定期限内还本付息B在证券交易所上市交易C在银行间债券市场发行D以短期融资为目的8在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。A证券市场价格下跌B证券市场价格稳定C证券市场价格上升D可能上升或下降9依照我国证券投

3、资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元10用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利B贴现C复利D分期11金融期货的基本功能不包括（）。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D节约交易成本12证券信用评级机构在性质上属于（）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织13证券业从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用14由证券公司办理的证券发行称为（）。A

4、私募发行B公募发行C自办发行D承销发行15根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（）。A金融互换B远期交易C现货交易D期货交易16我国上市公司证券发发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。A代销B包销C注销D自行销售17下列关于美国金融服务现代化法案的表述中，错误的是（）。A取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍B标志着金融混业制度的终结C同时废除了1933年经济危机时代的格拉斯一斯蒂格尔法案D推动了金融机构之间的并购重组18储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的

5、（）的人民币债券。A不可流通B可在证券交易所上市交易C可以在商业银行柜台流通D可在银行间债券市场转让19下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（）。A证券投资基金的募集与管理B资产管理业务C投资咨询服务D信托投资管理业务20股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）进行分类。A证券化的基础资产不同B证券化产品的金融属性不同C资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同21我国商业银行债券不包括（）。A在全国银行间债券市场发行的金融债券B商业银行混合资本债券C商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D商业银行次级债券22在我国，

6、中国证监会归（）管辖。A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席23结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A场外市场B银行柜台C交易所DOTC市场24证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。A10年B15年C5年D20年25首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持

7、续增长D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长26单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）。A5B10C15D2027期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（）的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险28发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（）。A监管人B评审人C担保人D保荐人29中国证券业协会于（）成立。A1990年12月B1991年7月C1991年8月D

8、1993年5月30根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。A50B60C80D9031股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素32上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B以股票发行量为权数，按加权平均法计算C以股票发行量为权数，按简单平均法计算D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算33中国证券业协会的章程由（）制定。A会员大会B理事会C股东大会D国务院证券监督管理机构34专业的证券投资咨询机构、资信评

9、估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。A1年B2年C3年D5年35国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A3B6C12D2436场外市场价格决定的主要方式是（）。A公开竞价B集合竞价C协商竞价D连续竞价37首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是（）。A中国石油化工股份有限公司B马鞍山钢铁股份有限公司C光大银行D中国石油天然气集团公司38合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），

10、其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A证券市场B基金市场C信托市场D房地产市场392007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知B保险外汇资金境外运用管理暂行办法C保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则D保险资金境外投资管理暂行办法40我国首个中外合资证券公司是（）。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券41开放式基金的交易价格取决于（）。A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值42股东大会是股份公司的（）。A权力

11、机构B法人代表C监督机构D决策机构43国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币44中国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会45基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。A4000万元B5000万元C3000万元D2000万元46分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。A可赎回权B认股权C可回售权D认沽权47关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B

12、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本48国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为（）。A外国债券B欧洲债券C龙债券D扬基债券49（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D系统风险50根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A20B30C40D5051影响股票价格

13、最基本的因素是（）。A内在价值B分配政策C税收政策D股本结构52仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A144A规则下的私募ADRB三级有担保ADRC二级有担保ADRD一级有担保ADR53在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A存券银行B存券公司C托管公司D中央存托公司54行业分类的依据主要是（）。A公司所属行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来源55下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）。A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利

14、润水平下降，进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌56下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（）。A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡57证券价格的高低是由该证券所能提供的（）的高低来决定的。A红利收入B变价收入C利息收入D预期报酬率58中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按（）级进行分类。A一

15、B二C三D五59在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。A开盘价B收盘价C最高价D最低价60有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。A股票和债券的承销B股票和债券的包销C股票的经纪和自营D债券的经纪和自营2基金管理公司通常由（）发起设立，具有独立法人地位。A中国证监会B证券公司C信托投资公司D商业银行

16、3可以投资证券市场的各类基金包括（）。A社保基金B证券投资基金C企业年金D社会公益基金4无面额股票又被称为（）。A比例股票B权益股票C份额股票D资产股票5决定基金期限长短的因素主要有（）。A投资的金额B投资期限的长短C市场供求状况D宏观经济形势6保证公司债券的担保人可以是（）。A政府B信誉好的银行C发行人自身D举债公司的母公司7债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A市场利率下调，基金收益下降B市场利率上调，基金收益下降C市场利率上调，基金收益上升D市场利率下调，基金收益上升8以下属于货币证券的有（）。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券9以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（

17、）。A保证金互换B信用联结票据C利率互换D信用互换102005年12月，作为我国资产化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。A中国建设银行B中国工商银行C国家开发银行D中国人民银行11可转换公司债的票面利率由发行人根据（）确定。A市场利率B公司债券资信等级C发行条款D公司股票价格12大宗交易系统可采取（）方式进行，达成协议后提出成交申报。A报价B协商C询价D投标13下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是（）。A上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券B济南自来水公司的供水建设债券C镇海炼油的可转换债券D中国投资银行的金融债券14个人投资

18、者投资证券的主要目的是（）。A谋求操纵证券市场B追求盈利C谋求资本的保值D谋求资本的增值15关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。A股票本身有价值B股票只是一张资本凭证C股票的市场价格由股票的价值决定D股票内在价值是股票未来收益的现值16关于上证红利指数，下列论述正确的是（）。A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C以2004年12月31日为基日，基点1000点D每半年调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过1017根据证券化产品的属性分类，资产证券化可以分为（）。A应收账款证券化B股权型证

19、券化C债权型证券化D混合型证券化18证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施包括（）。A认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选B责令暂停部分业务C责令暂停主营业务D限制业务活动19下列各项中，包含货币互换衍生工具的是（）。A风险收益对称型金融衍生工具B货币衍生工具C金融互换D风险收益不对称型金融衍生工具20金融期货的结算方式有（）。A转为期权B交割交收C对冲平仓D延期交收21优先股的特征有（）。A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先22债券按照其券面形态可分为（）。A凭证式债券B附息债券

20、C记账式债券D实物债券23按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具24证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。A交易费用B会员费C席位费D印花税25下列说法中，正确的是（）。A证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备B中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制26证券交易所的功能包括（）。A为交易双方提供了一个完

21、备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B形成较为合理的价格C引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D对整个市场进行一线监控27股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（）。A向二级市场投资者配售方式B对机构投资者配售C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式D上网定价发行方式28按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。A保证最高收益型B非收益保证型C保证最低收益型D保本型29享有优先认股权的股东可以有（）的选择。A行使认股权认购新发行的股票B将权利转让给他人C不行使认股权而使其失效D将权利向公司兑现30关于信用衍生工具，下列论述正确的是（）。A主要品种包括信用互

22、换、信用联结票据、政治期货等B用于转移或防范信用风险COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品31公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否32境内居民个人可以用（）从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金33影响期货价格的因素有（）。A现货价格B要求的收益率或贴现率C时间长短D现货金融工具的付息情况34会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。A接受委托买卖证券B净资产验证C会计报表审计D实收资本审验35我

23、国证券法规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动36我国企业债券的主要种类有（）。A中央企业债券B地方企业债券C企业短期融资券D住宅建设债券37在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。A机构投资者B个人投资者C投机者D投资者38关于证券公司的发展历史

24、，下列说法正确的有（）。A1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票B1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立C1988年，国债柜台交易正式启动D1990年，中国证券业协会成立39基金托管人更换的条件有（）。A收益连续半年下降B被基金份额持有人大会解任C被依法取消托管人资格D基金托管人解散或破产40股票发行的定价方式可以是（）。A一般询价B上网竞价C累计投标询价D协商定价三、判断题(共60题，每题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分)1代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（）2储蓄国债(电子式)只

25、能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。（）3中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（）4我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按如下顺序分配：弥补亏损、提取公益金、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取任意盈余公积金。普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司税后利润的多少以及公司未来发展的政策。（）5远期利率协议的参考利率应经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。（）6上市公司证券发行管理办法取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条

26、件。增加为配股前3年平均净资产收益率6的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。（）7龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（）8证券经营机构对其证券从业人员作出处分后，应当向中国证券业协会报告。（）9发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）10股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。（）11固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（）12企业向银行借款的行为属于直接融资。（）13普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（）14流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。（）15证券交易所

27、是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。（）16证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（）17道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（）18公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50。（）19虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（）20在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（）21审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。（）22利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）23股东大会作出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。（