血站督导检查表版.docx

1、血站督导检查表版(此文档为word格式，下载后您可任意编辑修改！)附件2 血站督导检查表（2013版）被督导单位名称：条款编号检查内容分数检查方式被检部门检查评分标准事实描述实际扣分实际得分检查结论符合基本符合不符合0201是否建立、实施、监和控持续改进质量体系。质量体系是否覆盖所开展的采供血和相关服务的所有过程。是否遵守有关法律、法规、规章、标准和技术规范的要求15质量体系文件质管1 应有四级体系文件和质量管理组织；（5分）2 质量体系必须覆盖血站全部采供血流程和服务场所；（5分）3 体系文件内容不得与现行的法律法规相抵触 （5分）1290202员工是否明确其职责范围内质量职责。5抽查员工各

2、部门1 抽查员工1-3名/部门，是否了解其岗位质量职责。一人回答不出扣1分430203是否规定法人代表为血站质量第一责任人，并负责质量体系的建立、实施、监控和改进。法人代表是否对质量体系及其执行效果实施监控、测量、分析和改进。15质量体系文件和记录质管2 文件中应明确法人代表是血站质量的第一责任人；（5分）3 法人代表应对质量体系运行情况安排专人（部门）进行监测、控制、分析，并持续改进质量体系；（2分）4 指定人员（部门）不能提供监控/分析记录的扣2分；监控范围未涵盖所有过程/部门（特别是各分支机构、采供血点）的每缺少一个扣2分。1290204是否制定和颁布了质量方针，质量目标；在各相关部门和

3、层级建立质量分目标15质量体系文件质管没有制定质量方针的扣减5分；没有制定质量目标的扣减5分,质量目标至少5项，少1项扣减一分； 没有制订各部门和各层级分目标的扣减5分(可以将各部门的绩效考核指标等同看作质量分目标)。1290205是否按计划实施了有效的管理评审活动20管理评审计划和报告质管1 抽查近2年度的管理评审相关记录(含计划、输入材料和报告)。2年内没有实施管理评审的该项不得分（12个月1个月应开展管评1次，周期不符的扣减1分）2 没有管理评审计划和记录的扣减5分:3 -有计划,但项目不全的扣减13分: （时间、主持人、参加者、输入内容，具体报告人等）-不是最高管理者主持扣1分;-质量

4、负责人,业务负责人,质管部门负责人和各主要业务科室负责人等缺席,扣0.52分;-没有对质量方针和目标进行评审扣12分4 评审输入不全面的扣减110分-审核结果：内审、外审、督导；顾客反馈：包括顾客（献血者、医院）要求、顾客满意程度及投诉、抱怨等；过程业绩，即过程实现增值或间接增值而达到预期的结果的能力和效果（各科室）；产品的符合性，包括符合顾客、法律法规及产品要求的程度；-纠正预防措施的实施情况；以往管理评审的跟踪措施的实施情况；可能影响质量管理体系的变更，包括顾客要求，法律法规变化、质量方针、质量目标变化、组织结构变化、资源（人机料法环）的变化、产品变化等； 以上缺一项酌情扣12分5 评审报

5、告内容不全面的扣减5分对质量管理体系适宜性、充分性、有效性的总体评价；对上次评审后采取的措施的效果的评价；对质量管理体系及其有效性改进的决定和措施（对质量方针和质量目标的改进）；对质量管理体系其它方面（如组织结构、职责、权限、文件、产品具体实现过程【各科室、各子过程】等）有效改进的决定和措施； ；有关资源需求的决定和措施； 以上缺一项扣1分16120301是否建立与业务过程相适应的组织结构5质量体系文件和组织结构图质管1 设置至少满足献血宣传和献血者招募，献血服务，血液采集、制备、检测、储存和供应，质量管理等功能需求的部门。2 没有组织结构图的扣减2分；不能满足以上业务功能的，缺少1个功能扣减

6、1分。430302血站各部门、各类岗位人员的职责与权限是否明确10质量体系文件和岗位说明书质管1 各部门或科室的职责和权限是否有明确的规定,如没有,酌减1-5分；2 职责和权限界定不清的扣减1-2分3 没有制定岗位说明书的扣减1-3分860303法定代表人是否分别授权任命业务负责人、质量负责人和实验室负责人，分别承担业务管理、质量管理职责、血液检测管理，缺席时有代行人员；业务、质量负责人不相互兼任。5质量体系文件和岗位说明书质管1 没有分别任命的该项不得分；2 业务、质量负责人有职责和权限交叉的扣减12分；3 相关负责人缺席时没有明确代职人的扣减1分，无代行记录的扣减12分430304法定代表

7、人是否授权任命安全与卫生负责人2质量体系文件质管没有任命安全与卫生负责人的该项不得分210305法定代表人或主要负责人的资质是否符合要求6相关资质证书人事法定代表人、质量负责人、业务负责人、实验室负责人，以上每位资质不符合扣0.51分540306新增加人员资质是否符合要求10相关资质证书人事1 两年内新进人员不符合血站关键岗位工作人员资质要求的1人扣减0.51分；2 两年内新进检验人员应为医学或相关专业专科以上学历，本科占70%以上3 人员入职1年以上，但仍未取得采供血机构从业人员岗位培训考核合格证的，1人扣减1分；860307专业技术人员是否具有相关专业初级以上技术职务任职资格5血站全体员工

8、名单人事在技术岗位上（采血、发血、成分制备、检验）工作的不具备专业技术人员技术职务任职资格的，1人扣减1分。430308上岗人员的资质是否符合相关法规的要求5血站全体员工名单； 人事抽查相关执业或上岗资质（卫技、中层、实验室员工）10人，HIV检测人员至少3人具备资质（具备CDC培训合格证书），1人不符合相关法规要求的扣0.5分 430309卫生技术人员和卫生专业技术职务任职资格的人员比例是否与血站的功能和任务相适应。5相关资质证书岗位说明书人事卫生技术人员比例应占职工总数的75%以上，高、中、初级卫生专业技术职务任职资格的人员比例达到血站基本标准要求（5%、30%、65%）；单位内部技术和管

9、理人员本科以上学历不低于60%；一项不符合扣1分；4 中层负责人资质不符合血站关键岗位工作人员资质要求或单位岗位说明书中资质要求的，1人扣减0.5分430310是否建立了员工健康检查机制5健康档案人事1 没有建立员工健康档案的扣减2分；2 抽查近2年的员工健康检查记录，每年进行一次经血传播病原体感染情况的检测（抗-HBCV、抗-HIV、抗-TP）（采血、血液成分制备、供血岗位 ），项目不全酌减1-3分430311是否制定了员工培训计划5相关资料和记录业务抽检近2年的培训计划（可以将继续教育计划和培训计划集成制定，）内容至少应包含培训对象、培训者、培训时限、培训类型、培训内容。不能提供计划的扣减

10、5分；计划内容不全面的酌减1-5分；430312血站的培训过程是否有效10质量管理体系文件；相关资料和记录业务1 质量体系文件中至少应包括：培训需求分析、培训计划制定、培训实施、培训评估和师资管理，内容不全酌减1-2分；2 抽检近2年的新进员工的培训记录5份，培训内容至少应包括：血站管理办法、血站质量管理规范、拟任岗位职责相关质量体系文件的培训和实践技能的培训、职业道德、采供血相关法律法规、安全卫生、职业防护和签名的法律意义的培训。内容不全酌减1-10分860313是否实施了有效的培训评估5质量体系文件和相关记录业务1 抽查近2年的培训记录5份，对培训者是否有评估（培训者的资质、被培训者的评价

11、），如无，扣12分；2 对项目的培训有效性是否进行了评估（是否进行了考试或考核），如无，扣13分430401是否实施了有效的质量文件管理5质量体系文件和质量文件管理记录质管3 建立形成文件的质量文件管理程序，否则该项不得分；4 程序文件的内容应包括文件的编写、审批、发布、发放、使用、更改、回收、保存归档和销毁，内容不全的酌减1-3分；5 文件管理记录不全的酌减1-2分430402在文件正式实施前，是否对员工进行培训，评价胜任程度并保存有关记录。5培训记录业务质管1 新版文件或修订文件在正式实施前应对有关人员进行培训并评估，否则发现一例扣减1分430403质量体系文件的现场使用是否得到有效控制5

12、现场查看各部门1 抽查工作现场，不得有作废的质量体系文件，发现一例扣减0.51分；2 员工能够在其工作空间范围容易获得与其岗位相关的文件，否则发现一例扣减1分430501采供血业务功能场所是否健全、整洁、卫生10现场查看献血制备检验供血1 至少应具备血液采集、成分制备、血液检测、血液储存和发放等功能场所，功能不健全的每一个场所扣1分。（5分）2 各场所应布局有序，整洁卫生，不符合要求的每一场所扣1分。 （5分）860502血站内部的布局是否合理10现场查看献血制备检验供血业务物料设备行政1 站内应规划为采供血业务功能区域、行政管理区域、后勤保障区域和辅助区域，未划分区域的每1项扣2分； （4分

13、） 2 以上各区域应布局应合理，不互相干扰和重叠，未达到要求的每1项扣2分 ；（3分）3 采供血业务功能区域内，各部门的作业区和生活区应有明确分界，未分界的扣3分；分界不清的每1项扣2分； （3分） 860503是否配备了应急供电设施。10现场查看设备配备双路供电或发电机组的均可看作具有应急供电设施，否则该项不得分。无发电机组维护或责任人及使用保养、发电记录的扣3分；记录不全的每1项扣1分。860504消防设施配备是否充分10现场查看献血制备检验供血物料1 符合建筑灭火器配置设计规范，有消防验收合格证明，消防栓、灭火器应配备充足，布局合理，未配备的发现一处扣7分，配备不足、布局不合理的，发现一

14、处扣2分；（7分）2 抽查3个位置的灭火器，压力或有效期应符合要求，发现一处不符合要求的扣2分。（3分）860505是否配备了污水处理设施10污水处理记录业务1 现场查看。没有污水处理设施的该项不得分；2 不能出具环保部门的检测报告的扣2分。无污水处理记录的扣2分；污水处理记录不全的扣1分860506实验室建筑与设施是否符合生物安全相关要求10现场查看各实验室1 符合实验室生物安全通用要求，发现缺陷问题1项扣1分 ；（5分）2 符合微生物和生物医学实验室生物安全通用准则，发现缺陷问题1项扣1分 ；（5分）3 应具有二级生物实验室等相应实验室验收合格证，缺一项扣2分；860507是否具备符合血液

15、隔离-放行原则的血液存放场所10现场查看制备供血1 应设有待检测血液隔离存放区、合格血液存放区和报废血液隔离存放区。未分区的扣6分，分区标识不清晰或不符合要求的，每1项扣2分；（6分）2 以上三个区域必须实现物理隔绝，未达到要求的每1项扣2分；（4分）860601是否建立和实施形成文件的设备管理程序10质量体系文件记录设备制备检验供血1 质量体系文件中至少应包括：设备的验收、确认、维护、校准、使用、维修和监控的相关要求，内容不全的或规定与实际不符的，每1项扣1分 ；（3分）2 抽查7份设备维护和使用记录（可能存放在设备使用部门），记录不全的每份扣1分。（7分） 860602设备档案是否健全5设

16、备档案设备制备检验供血1 现场查看。大型和关键设备应具有惟一性标签标记，明确维护和校准周期，有状态标识；发现1台扣1分；无大型和关键设备档案扣2分（2分）2 设备档案应有专人管理，有维修和校准记录，缺 1项记录扣1分；（2分）3 有故障或停用设备应有明显标示，无标识的发现1台扣1分；（2分） 430603血液储存设备是否安全可靠12现场查看献血制备检验供血1 血液冷藏箱、试剂冷藏箱、低温冰箱、血小板保存箱应有温度异常报警装置或配备自动化实时温度持续监控系统，未有效达到温度监控或未提供报警记录和处理记录的每1台扣1分；（7分）2 所有血液储存设备均应有温度监控记录（如果以自动化实时温度持续监控系

17、统记录代替手工温度记录，应提供该系统的计量证书），手工温度温控系统计量记录不全的每台扣1分；未提供自动化证书的扣5分 ；（5分） 1070604工作用计量器具是否符合国家相关计量要求（强调与采供血关键环节有关的）10计量鉴定、校准或校验证书献血制备检验供血质管设备1 现场查看。对国家规定强制检定的计量器具应定期由计量检定部门进行检定或校准，应有检定合格证书和检定合格标签，明确标示下次检定日期，提供相关证书，缺每一台件扣1分；（5分）2 对非强制检定的计量器具（含关键测量设备）应定期校准或校验，提供相关证明，缺每一台件扣1分；（5分）860701是否制定物料管理制度和关键物料清单，对采供血物料进

18、行规范的管理。10关键物料管理文件、清单、相关记录物料是否具备关键物料管理文件和关键物料清单，对采供血物料的购入、验收、储存、发放、使用等有明确规定，无文件扣6分，内容不全的，每缺漏1项扣1分；对物料管理的各项记录应齐全，缺一项扣1分；（4分）860702试剂及物料的生产商和供应商资质是否符合规定，是否每年进行一次评审10相关资质证书记录物料1 抽查5种该血站现用的试剂或物料的生产商和供应商的资质，缺少3份以上（含3份）证书等资料的，该项不得分；缺少2份以下证书等资料或存在过期证书的，缺1份扣2分 2 查每年评审记录，无记录扣5分；关键物料不是从经过确认的具有合法资质的供应商中购进的，每一种扣

19、1分。860703对关键试剂和物料是否实施了有效的质量控制；物料在有效期内使用5进货抽检记录物料1 抽检5种关键物料（包括所有血液检测试剂、采血袋、注射器、血袋标签、硫酸铜、真空采血管等）的进货抽检记录，不能提供关键试剂和物料进货检验记录的，该项不得分；抽检结果不是质管部门签发的，每一品种扣1分。2 进货抽检记录不全的，每缺漏1项扣0.5分 ；（2分）3 血液检测试剂不是由授权人员对采购验收、质量抽检的过程和结果进行审核批准后即用于检测的扣2分；4 未按照先进先出原则管理的，发现1项扣0.5分 ；（1分）430704是否对合格、待检、不合格试剂和物料进行严格控制5现场查看物料1 对于“合格、待

20、检、不合格”三种状态标识明确，无标识扣2分，1种标识不适宜扣1分；（2分）2 上述三种状态的物料应分区存放，发现一种（件）存放不符合的扣1分。（3分 )430705采血袋和血液检测试剂是否按其规定的温度和湿度条件储存10相关记录物料1 查看物料库房。应有温度和湿度调节和控制设施，设施不全或不符合要求的每1项扣2分；（7分）2 应有温度、湿度监控记录，未进行记录的1项扣1分；（3分）860801是否针对用电安全，化学、放射、危险品使用和防火制定相应的程序，定期进行针对突发事件实施演练8相关文件和记录行政1 是否制定相关文件，无文件扣3分，内容不全面每缺漏1项扣1分；（3分）2 查近两年内此项培训

21、记录，无记录的扣2分，记录不全的扣1分。（2分） 3 抽检近2年的记录，每年至少应实施1项演练，没有实施演练的该项不得分，所定程序中内容项目（含用电、化学、放射、危险品使用和消防）不全的，每缺1项的扣1分； 没有制定演练方案的或资料不全的 ，每1项扣1分（3分）650802是否执行了危险化学品安全管理条例和常用化学品贮存通则等的相关规定6现场查看制备物料实验室1 剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品危险品仓库没有实行双人双锁，扣减3分；2 危险化学品没有专柜加锁管理的扣减2分；3 储存条件不当的扣减1分540803是否有一名对法定代表人直接负责的安全与卫生负责人。5文件规定质管

22、业务有任命书（1分），有工作职责（1分）和履行职责记录（3分）430804是否建立员工健康档案，每年对员工进行一次经血传播病原体感染情况的检测。5员工健康档案相关记录业务应有健康档案和至少每年开展一次经血传播疾病的检测结果；对乙型肝炎病毒表面抗体阴性的员接种乙肝疫苗前应签订接种同意书，不愿接种的应有自愿放弃接种书 430805是否建立和实施形成文件的职业暴露预防与控制程序是否对发生的职业暴露实施了有效的控制10质量体系文件相关记录业务质管1 文件内容至少包含职业暴露的预防和处理、职业暴露的登记、监控和报告。内容不全面的，每1项扣1分；（5分）2 抽查近2年间的职业暴露记录；应记录暴露发生的时间

23、、地点，并对暴露源进行评估，内容不全的，每缺漏1项扣1分（2分）3 应对职业暴露者实施处理和监控，发现未按规范要求处理和监控的 ，每1份扣1分 （3分）860806员工职业防护措施是否充分有效5现场查看献血制备检验供血质管1 缺乏职业暴露处理设施或清洁消毒设施的，每缺1项扣1分；（2分）2 员工职业着装不规范的（按被查血站的要求检查），每1项扣1分；（2分）3 430807工作现场是否设置明显的安全标识5现场查看献血制备检验供血质管1 医疗废物的收集和储存点应有生物安全标识；2 血液辐照场所应有辐射危险标识；3 血液检测实验室应有生物安全标识；4 消防设施配置点应有消防标识；5 危险化学品存放

24、点应有化学危险品标识；以上标识不全的，每缺漏1项扣1分（5分）430808是否执行传染病信息报告管理规范等相关规定6疫情上报记录质管1 应设专门的疫情报告员，否则扣减2分；2 抽查疫情报告5份，应按相关报告时限的要求上报（血站疫情报告仅限抗-HIV反应性结果的报告），发现未及时上报的扣2分3 疫情记录完整，发现记录不全的每缺漏1处扣1分；（2分） 540809是否执行了现行的医疗废物管理的有关规定10质量体系文件业务1 查看医疗废物暂存场所，应有防鼠、防蚊蝇、防蟑螂的安全措施，上锁管理，未达到要求扣2分；2 医疗废物暂存场所和运输设施应定期消毒处理，未达到要求扣2分；3 废物应按规定分类，未达

25、到要求扣2分； 4 废物包装符合相关规定，未达到要求扣2分； 5 废物交接记录应完整。内容应包括：来源、种类、重量或数量、交接时间（具体到分钟）、处置方法、最终去向及经办人签名。 内容不全的每1项扣1分；（2分） 860810是否针对突发采供血事件制定应急预案10质量体系文件和相关文件资料行政预案的内容至少应包括：1 关键设备故障时的应急措施，没有应急措施的扣3分；2 血液供应应急措施，没有应急措施的扣3分；3 信息系统瘫痪后应急措施，没有应急措施的扣3分；4 应急预案文件中至少应包括：部门、人员的职责，缺项的每1项扣1分；（1分）860811是否制定和实施形成文件的消毒与清洁管理程序6质量体

26、系文件献血制备检验供血质管1 质量体系文件中应有：需消毒与清洁的区域、设备和物品，及其消毒清洁方法和频次，内容不全的，每缺1项扣1分；（2分）2 现场查看。保持工作现场整洁、卫生的环境，发现1个区域内不符合要求扣1分；（2分）3 清洁、消毒记录应完整，记录不全的，每1项扣1分；（2分）540812消毒方法是否符合消毒技术规范的要求4现场查看献血制备检验供血现场抽查地面、物表、设备、设施消毒方法，发现一种方法不符合的扣2分。 （4分）320901是否实现了对血站业务过程的信息化管理10现场查看信息1 应用计算机信息管理系统管理和控制采供血全过程，否则该项不得分；2 计算机信息管理系统中没有应用条

27、形码技术的扣减5分；3 没有实现血液检测结果自动汇总和发布的扣减分2分860902管理信息系统(软件)是否得到充分确认5相关记录信息1 应能够提供血液管理系统投入运行前的系统确认报告，否则该项不得分（此确认可以由软件的开发商实施）430903是否对管理信息系统(软件)数据库进行定期备份10相关记录信息1 现场查看。未实施备份的，该项不得分；2 应保证备份库存点与主体数据库有效安全分隔，否则扣减1-3分；3 备份记录不完整的扣减1-2分；860904是否建立和实施形成文件的针对管理信息系统的紧急恢复程序5质量体系文件信息1 质量体系文件中至少应包括：针对系统灾难的应急相应措施和恢复方法，否则酌减1-3分；2 没有制定恢复程序的，该项不得分430905是否能够有效防控计算机病毒8相关记录信息1 现场查看。应安装防病毒软件，否则该项不得分；2 抽查3个工作站的查毒软件，应及时升级病毒库；否则