银行岗位轮岗制度.docx

1、银行岗位轮岗制度银行岗位轮岗制度篇一：关于银行岗位轮换制度的调研报告 根据xx分行20XX年纪检监察工作会议精神和XX分行20XX年纪检监察工作指导意见的部署和要求，我行由分行纪检监察部副经理牵头，多名纪检监察特派员组成效能监察组，从20XX年7月10日开始至7月25日，对所辖X个基层行X个营业网点负责人聘任管理情况、226名重要岗位人员交流（轮岗）情况、10名要害岗位人员的交流（轮岗）情况、年度考核及日常监督管理、重要要害岗位轮岗及强制休假情况等，开展了一次全面的效能监察。通过监察和深入实际的调研，本人认为，岗位轮换制度已经成为当前XX银行纪检监察管理的一项重要内容，贯彻落实好这一制度已势在

2、必行，不允忽视。第一，实行岗位轮换，有利于铲除腐蚀权力的土壤和条件。从一些典型案例看，有的重要岗位的银行职员长期在一个单位或岗位上工作，很容易形成一个难于冲破的“关系网”，受到人情和关系的束缚，不利于杜绝腐败现象，从而对权力产生严重腐蚀。有的人把党和人民给予的职位和权力，看作个人的私有财产，不断进行权钱交易、权权交易。解决这类问题的办法和途径可以是多方面的，而实行不定期的岗位轮换，可以使原来因为人情关系抹不开面子的情况大有改进，形成一种按制度操作的办事氛围。从各行实行岗位轮换的经验来看，其目的就在于加强制度监督和廉政建设，它可以帮助我们防止和杜绝人情交易、关系交易、权钱交易。另外，可以使一些干

3、部摆脱来自自身精神上的束缚，公道正派地处事用权。实行岗位轮换，至少在一定时间内，制约了各方人情关系的形成，为正确行使权力创造健康的心理环境。第二，实行岗位轮换，有利于克服个别人因权力逐渐增大而失去制约的弊端。一些关键岗位员工在一个部门工作时间过长，领导往往容易放松对他们的管理和要求，同事则感到他们资格老，位高权重，有意见不敢提；这些人随着权力逐渐增大，容易头脑发热，个人说了算的事情可能时有发生。久而久之，监督制约乏力，权力逐渐失控，以至成为个别人谋取私利的工具。很多案例告诉我们，如果违法违纪人员在本单位工作时间不是很长，其手中的权力就不可能膨胀到失去控制的地步。权力的滥用有一个过程，一般来讲，

4、两三年之内，权力运行还比较规范，形不成为个人服务的“小圈子”；领导和群众的管理和监督，在短时间内也不易放松；自身行为的发展也是渐进的，无论是“正道”，还是“妄自”，都有一个时间积累的过程。从这个意义上讲，岗位轮换，对于防止权力失控有着十分重要的意义。第三，实行岗位轮换，有利于X银行关键岗位的员工保持自我约束意识。一般情况下，一个人初到一个单位工作都能够做到谨慎从事，严格自律。随着时间的推移，有些人逐渐变“油”了，对自己的要求逐步放松。首先是从思想上解除“武装”，自觉不自觉地撤除了自律的“条条框框”；再就是开始打“擦边球”，不该办的事偷偷地办、侥幸地办；最后是“闯红灯”，受利益的驱动，明知是违反

5、规定，甚至违法违纪的事，也胆大妄为。一些人的犯罪过程昭示了这样一个道理：已经形成的道德观念，在一定的时间内，对人的行为具有较强的约束力。同时，常人具有的“雁过留声，人过留名”的所谓进取心理，能够促使人们在相对时间里珍视手中的权力。但随着时间的推移和环境的变化，这种“心理控制”的力量会逐步减弱。依据这一规律，对干部实行岗位轮换是非常必要的。第四，实行岗位轮换，有利于员工的成长和领导干部队伍建设。有些长期在一个重要岗位工作员工，走上领导岗位后，深感力不从心，遇到重大问题需要果断决定时犹豫不决，给工作带来很大被动。而对于有些在多个岗位上工作过、经历比较丰富的干部，处理工作得心应手，果敢决断。这说明，

6、一个员工在一个岗位工作时间过长，缺少全面锻炼和发展的机会，就难免会出现“单打一”和“瘸腿儿”现象，也不利于整个干部队伍结构的改善和整体素质的提高。篇二：银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则 银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假 实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据商业银行内部控制指引、中国银监会关于印发商业银行操作风险管理指引的通知、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。 第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风

7、险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。 （一）管理类关键岗位 总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。 （二）操作类关键岗位： 对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。 详见附件一银行关键岗位一览表。 第二章 岗位轮换 第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的

8、一种制度安排。 第四条 岗位轮换实施 （一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行务会批准后组织实施。 （二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线主管部门组织实施。 （三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各分（支）行自行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行人力资源部同意

9、并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。 （四）总行各部门关键岗位人员岗位轮换由部门自行组织实施。 第五条 岗位轮换期限 （一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为共3个档次：4年1次、3年1次、2年1次。1、管理类关键岗位人员 （1）在同一机构同一岗位连续任职满4年的分行正、副行长及行长助理，必须进行轮岗； （2）在同一机构同一岗位连续任职满3年的支行正、副行长及行长助理；总行部门正、副总经理；分（支）行财会部经理、公司银行部经理及个人银行部经理，必须轮岗。 （3）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满

10、2年的委派会计主管、授信审批官，必须进行轮岗。 2、操作类关键岗位人员 （1）在同一机构同一岗位连续工作满3年的：财务核算岗（供参考，待完善） （2）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满2年的：空白重要凭证管理岗、密押岗、授权岗、外汇控制文件经办岗、事后监督中心经办岗、清算岗、对帐岗、空白卡保管岗、作废卡保管岗 必须轮岗（供参考，待完善） （3）因客户经理岗位特殊性，其岗位轮换受到一定制约，为此，客户经理岗位轮换采取每3年更换1次管户的方式进行。 （二）不定期轮换。 1、组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。 2、因特殊原因，纪检监察和内控合规部门提出须轮换岗

11、位的，应立即轮换岗位。 因改革需要，部分内设机构和工作岗位名称变动，若工作内容大部分未改变者，一直在这些内设机构或岗位工作的员工视同一直在同一内设机构或同一岗位工作，亦应按照本实施细则规定进行岗位轮换或岗位分工调整。 第六条 岗位轮换流程 （一）制定岗位轮换计划 1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员的年度轮岗计划由总行人力资源部拟定并报送行务会。计划确定后抄送合规部、审计部备案。 2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员的年度轮岗计划由总行人力资源部及条线主管部门共同制定，抄送合规部、审计部备案。 3、分（支）行公司银行部经

12、理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位人员及操作类关键岗位人员（客户经理除外）的年度轮岗计划，由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。 4、分（支）行客户经理管户轮换计划由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。 5、总行部门操作类关键岗位人员的年度轮岗计划，由部门自行制定，报人力资源部备案。在此基础上，人力资源部制定总行关键岗位人员的年度轮岗计划，抄送合规部、审计部备案。 计划包括轮岗人员名单、轮岗岗位、轮换方式、轮换时间等内容，于每年1月底前报。 （二）岗位轮换通知 做好轮岗人员的思想政治工作，岗位轮换通知

13、以银行员工岗位轮换通知书（附件二）书面形式通知轮岗人员并由本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职、工作。 （三）落实交接手续轮岗人员在离岗换新岗时，应在部门负责人在场的情况下办理交接手续，并对所交物品等进行造册登记，由交接双方及部门负责人签字。因工作需要，也可由分（支）行指定相关专业部门派出专人负责监交工作。 第七条 岗位轮换离岗审计、检查 （一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面） 1、管理类关键岗位人员 所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资产管理等情况

14、是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行为；有无渎职及其他过失行为等。 2、操作类关键岗位人员 是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全；岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职不当行为等。 （二）审计、检查的组织实施 根据不同情况，安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查，并形成审计或检查结论。 1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员由总行审计部负责离任审计。总行审计部门根据总行人力资源部通知，根据具体情况专门组织审计力量对轮岗人员实施离任审计，在规定的时间内完成审计后，及

15、时出具书面报告。向轮岗人员提出审计事实确认书，由轮岗篇三：银行轮岗办法 三门峡银行灵宝支行重要岗位轮换 管理办法 第一章 重要岗位轮换的对象 第一条 本办法所指重要岗位轮换的对象包括： （一）综合柜员制柜员。 （二）结算岗位人员（包括票据交换岗位人员、内部往来岗位人员及印、押、证岗位人员）。 （三）出纳岗位人员（收款员、复核员）。 （四）金库管理人员（金库、密钥保管人员）。 第二条 重要岗位轮换的范围包括：商业银行内部岗位之间。 第三条 重要岗位轮换及员工强制休假人员的确定： （一）重要岗位轮换人员的确定：部门负责人和重要岗位人员在同一岗位上任职三年以上，原则上要实行轮岗。 （二）我行认为有必

16、要进行岗位轮换或强制休假的。 第二章 重要岗位轮换的程序 第四条 重要岗位轮换人员离岗交接： （一）轮岗的人员交接手续，信贷会计交接原则上不得超过三天，其余人员交接原则上交接不得超过五天； 第五条 轮岗人员离岗后，由我行组织专门人员对其任职期间内工作进行全面稽核。 第六条 在办理重要岗位人员离岗移交离岗移交手续时，必须按规定指定专人监交。 第七条 稽核结束后由我行班子领导对该同志工作业绩进行工作评价，并交办公室归档保管。 第三章 罚则 第八条 有下列行为之一的，按照有关规定给予相应处理： （一）部门、支行或员工无正当理由不接受轮岗或不配合稽核人员工作的。 （二）不按时间办理轮岗交接手续或故意拖延交接时间的。 （三）稽核中发现违规违纪问题，造成不良后果或影响的。 （四）员工有其他行为，影响轮岗交接或稽核的。 以上行为情节轻微的，给予批评教育；情节较重的，从严给予相应的纪律处分；情节严重、触犯刑律的，移交司法机关处理。