金融企业2013年廉洁风险防控工作总结.doc

1、关于金融企业2013年廉洁风险防控工作的总结报告按照省委、省政府和上级党委的部署，金融企业认真做好廉洁风险防控工作，认真领会有关会议、文件和领导讲话精神，成立专门组织，制定实施方案，广泛宣传动员，落实工作措施，强化监督检查，把握关键结点及原则要求，按步骤分阶段稳步推进，取得了显著成效，达到了预期目的。现将公司廉洁风险防控工作总结如下： 一、主要做法（一）传达领会精神，统一思想认识公司及时召开党委中心组（扩大）学习会议，传达学习省委省政府主要领导、上级党委领导长李斌、省纪委书记王宾宜在省政府第五次廉政工作会议暨在廉政风险防控工作动员会的重要讲话精神，省纪委副书记仲兆宁、省国资委党委书记许崇信在省

2、属企业党风建设和反腐倡廉工作会议讲话精神，以及省政府预防腐败局专职副局长李磊、省国资委纪委书记方无在省属企业廉洁风险防控业务培训班的讲话精神，学习掌握省属企业廉洁风险防控工作实施方案的部署要求，公司领导班子成员、各部门负责人参加会议。通过学习大家深刻地认识到，开展廉洁风险防控工作，是党中央、国务院深化反腐倡廉建设的一项重要工作部署，是规范权力运行、保障公司科学发展的有效途径，是推进和完善惩防体系建设的必然要求，有利于加强公司基础管理，提升管理水平，有利于规范各级领导人员和关键岗位人员的行为，做到早预防、早发现，防微杜渐，时刻保持清醒头脑。（二）成立专门组织，加强领导协调为加强对公司廉洁风险防控

3、管理工作的组织领导，公司成立公司廉洁风险防控管理工作领导小组，党委书记、董事长李工一把手任组长，分管领导任副组长，其他领导班子成员为组员。领导小组下设办公室，分管领导兼任办公室主任，相关部门负责人合规总监、营销服务管理总部总经理、党群部负责人任副主任，其他有关部门负责人为办公室成员。明确了领导小组及其办公室的工作职责，印发金融企业廉洁风险防控工作实施方案，阐明指导思想，指出主要任务和实施步骤，提出有关要求。（三）注重舆论宣传，营造浓厚氛围2012年62012年3月3020日，公司召开廉洁风险防控工作动员大会，公司党委书记、董事长李工在会上作了动员讲话，阐述廉洁风险防控重要意义，要求广大员工尤其

4、是党员干部要深刻认识开展这项活动的重要性、紧迫性和重大意义，消除各种认识上的误区和偏差，积极行动起来，自觉投入到具体工作中来。公司各单位、各支部加大廉洁风险防控工作宣传力度，采取多种形式，组织干部职工认真学习廉洁风险防控的有关文件精神，充分发挥办公网、宣传栏、内刊等宣传平台，积极宣传活动的重要意义、具体要求和主要内容，推广先进单位的做法和经验，报导各阶段的工作进展。公司共编发工作简报820期，在办公网登载工作动态信息1032条，开展专题学习教育204189场次，开办宣传教育专栏521个，有效扩大信息覆盖面。（四）试点积累经验，稳步有序实施为了全面推进廉洁风险防控工作，积累工作经验，根据公司组织

5、机构特点，公司研究决定风险管理部、合肥花园街营业部、合肥金寨路营业部选择总部部门和营业网点作为公司作为廉洁风险防控工作试点单位。试点单位立即行动起来，按照省属企业廉洁风险防控工作实施方案的部署，借鉴省属其他企业试点单位的经验，结合本单位的实际，积极开展试点工作。试点单位将自己摸索出的工作方法和步骤、心得体会，作为经验在公司动员大会上分别介绍，使得公司各单位少走了弯路，节省了时间，提高了效率，确保了工作方案的稳步有序实施。（五）区别重点部门，着力分类推进加强廉洁风险防控工作，切实抓住重点和关键。一是突出重点抓防控。突出重点对象，坚持以领导人员为重点，以规范和制约权力为核心，不断促进公司健全治理结

6、构，科学配置权力，加强防控制度建设，切实做到用制度规范用权行为；突出重点领域，进一步完善工程招投标、物资采购、选人用人、财务管理、薪酬管理、投资管理、资本运营、项目管理等重要领域的内部控制制度，切实加强对权力运行的有效制约。二是准确查找风险点。排查廉洁风险首先厘清岗位职权，对单位（部门）、每个岗位的所有权力进行梳理，明确每个单位（部门）有多少项权力，每个岗位掌控多少项权力，准确绘制每项业务工作的权力运行流程图。其次是准确排查廉洁风险点，深入查找权力运行的每一个环节、每一个步骤可能存在的廉洁风险点，做到无一遗漏、不留死角。查找廉洁风险点力求具体、细分、准确。再次是客观评定廉洁风险等级。三是制定管

7、用的防控措施。制定防控措施时注重针对性和可操作性，让权力接受监督、受到制约和限制，确保权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里。廉洁风险防控工作进入全面推进阶段后，81家营业部根据各自业务经营特点和管理工作实际，借鉴试点单位的经验，把握工作重点和关键环节，认真按照实施方案组织开展各项工作。根据营业部的工作职责与总部部门不同，有着特有运行规律的实际，领导小组办公室指导营销服务管理总部深入调研，制订了营业部廉洁风险防控工作体系指引，经广泛征求意见后印发。指引以营运和营销业务为主线，明确各基本岗位、部门职责，查找风险点，确定风险等级，制定有针对性的防控措施，较好地体现了廉洁风险防控工作的基本要求，具

8、有较强针对性和指导性，使营业部廉洁风险防控工作平稳、有序、高效进行。二、取得的成效（一）进一步增强了廉洁风险意识开展廉洁风险防控工作是一项很好的风险教育活动。全公司的日常经营管理等已经有较为完善的管理制度、风控措施、操作流程。但在实际工作中或多或少会存在执行不到位、认识不到位等情况。通过廉洁风险防控工作的开展，各级各类人员对各项风险有了更加清晰的认识，对如何防范风险有了更加深入的了解，从而有效提高了职工反腐倡廉、遵章守纪的自觉性，提高风险防范能力，进而促进了公司的规范发展，为全面转型、实现“二次创业”的战略目标提供了有力保障。（二）确定了风险点和风险等级，制定了防范措施公司将廉洁风险防控工作既

9、作为反腐倡廉工作的重要手段，又作为加强经营管理的一项基础性工程。按照“职权法定、权责一致”的要求，组织开展清权确权工作，重新梳理各级各类人员岗位职责，编制“职权目录”，确定廉洁职权8251325项、业务职权7791086项；按照“程序法定、流程简便”的要求，优化各级各类人员权力运行流程，绘制“权力运行流程图”，廉洁类328568张，业务类196371张，进一步明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容。经过严格的多层级风险排查，全公司查找廉洁风险11441672个，其中高等级风险542425个，中等级风险427526个，低等级风险215721个；查找业务（技术）风险120512

10、10个，其中高等级风险348359个，中等级风险545433个，低等级风险310418个。为避免重复统计，造成81家营业部的风险统计信息失真，在其业务类别和管理事项上，以全体营业部的业务类别和管理事项的风险点并集为统计对象，确保不重复、不遗漏。 公司各个层面对查找到的风险，根据风险性质、等级，结合现有制度或实际操作规程，突出针对性、实用性和可操作性，制定廉洁风险防控措施11371439条，业务（技术）风险防控措施882984条，从而做到对各类风险的可测、可控，达到廉洁风险防控工作根本目的。（三）构建了廉洁风险防控的长效机制综合分析全公司廉洁风险点分布与特征，公司起草关于建立健全廉洁风险防控长效

11、机制的实施意见，经公司上下数次讨论，广泛征求意见并修改，公司领导小组研究通过后，出台正式文件，并下发贯彻落实。1、建立健全廉洁风险防范机制，从源头上防止腐败滋生。建立以分权制权为主要方式的应对防范机制，推进合理分权、有效制权和民主化管理，不断健全公司治理结构和管理机制。建立以评估修正为主要形式的动态管理机制，以员工为主体，以岗位为依托，以部门为平台，以年度为周期定期“回头看”，结合社会经济环境、经营战略转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、监管部门有关要求的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时评估、修正、调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施。建立以风险教育为主要途

12、径的教育引导机制。大力开展廉洁从业宣传教育工作，把廉洁教育防范根植于日常岗位教育、领导人员廉洁从业教育和公司廉洁文化建设三个基点之上，以风险警示教育为本，贯穿于推进廉洁风险防控工作的全过程，筑牢拒腐防变的思想基础。2、建立健全廉洁风险监控机制，在过程中控制权力运行。建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督检查机制，加强权力运行过程中廉洁风险信息的收集、分析和处理工作。深入开展党务公开和民主管理工作，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位以及权力运行关键环节的廉洁风险防控工作。重点建立廉洁风险分级监督机制、信息沟通机制和监测控制机制。3、建立健全廉洁风险处置机制，在结果上落实责任追究。及时运用谈话函询

13、、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作，对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责，该立案查处的要坚决依纪依法立案查处。重点建立廉洁风险预警处置机制、考核评估机制和制度保障机制。三、几点体会（一）领导重视并积极参与是关键公司领导人员、各单位和各支部负责同志，把开展廉洁风险防控作为重要政治任务，既是活动的组织者，也是活动的参与者，更是活动的实践者。在廉洁风险防控具体工作中，身体力行，亲历亲为，起到了示范引领作用。（二）紧密融合经营管理、合规建设和上级部署是途径开展廉洁风险防控工作必须融入经营管理之中，脱离具体业务经营的

14、实际情况，开展廉洁风险防工作就没有实际意义。开展廉洁风险防控工作必须融入公司全面风险管理体系之中，廉洁风险防控教育与合规理念培育相融合，廉洁风险防控执行体系与合规管理队伍相融合，廉洁风险防控路径与合规管理流程相融合，以合规带动廉洁，以廉洁体现合规，确保具体落实到位。开展廉洁风险防控工作必须融入省委、省政府和上级党委的省国资委的决策部署之中，与“创先争优”、，“岗位学雷锋、争做好员工”，“基层组织建设年”等专题活动结合起来，与完成公司经营管理任务结合起来，保证党建工作与业务发展同频共振，相互促进。（三）强化督促检查，加强工作指导是基础公司于2012年9月17日及时召开廉洁风险防控工作推进会。领导

15、小组负责人听取各部门有关廉洁风险防控工作举措、进展、存在的问题交流汇报后，对下一步廉洁风险防控工作提出要求，督促各单位以此次推进会为契机，抓紧时间，在做好实施方案规定动作的基础上，创造性地开展工作，保质保量按期完成工作。在实施过程中，领导小组办公室适时检查各部门、营业部廉洁风险防控工作开展情况，及时沟通指导，并以工作简报、办公网工作动态的形式进行信息通报。（四）落实各项措施，提高制度执行力是保证廉洁风险防控涉及人员广、操作要求细、标准要求高，公司各党（总）支部、各部门单位负责人要精心组织实施，认真抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。领导小组办公室要做好组织协调、信息综合等工作，提升执行力，

16、强化督促检查，对组织得力、工作成效好的各支部和单位，及时给予表彰，对少数工作开展不力、流于形式的，立即责令整改，切实把廉洁风险防控各项工作落到实处。四、下一步的工作设想在省国资委上级党委领导下，公司的廉洁风险防控工作有序推进，取得了明显成效，但从总体上、从长远看，还有一些工作还需要继续完善，制度机制建设上还需要与时俱进。（一）完善廉洁风险防控基础环境，提升执行效率进一步巩固廉洁风险防控工作领导机制。坚持党委统一领导，把健全廉洁风险防控工作机制列入党政领导班子重要议事日程，融入党建工作之中。公司领导班子成员要切实抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。进一步加强横向和纵向联动机制。横向层面，加强各个职能部门的相互配合，沟通交流，通过党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、员工支持参与，形成预防和惩治腐败的整体合力。纵向层面上，完善公司总部与各分支机构上下联动机制，统一指挥，步调一致，形成整体，提升工作的实际效能