创业板开通测试试题上课讲义.docx

1、创业板开通测试试题上课讲义创业板开通测试试题1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 的条件（ ） 。申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元（不包 括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券）具有 6 个月以上的证券交易经验参与证券交易 24 个月以上通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（ ）。A.衍生品合约账户B.沪市 A 股证券账户C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ ）。A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场

2、外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 （ ） 。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （ ）。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.

3、双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 （ ）。A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不 设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌 幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始， 适用 20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（ ）起可作为融资融券标的。A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月 C、上市交易满 3 个月 D、上市首日8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ ）。A.通过限价申报买

4、卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 200 股C.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申 报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（ ）。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交 易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易10、以下关于科创板企业所处行业和

5、业务相关风险的表述，不正确的是（ ）A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（ ）A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 （ ）A.根据投资者持有的上海市场非限售股股份和非限售存托凭 证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持

6、有市值达到 10000 元以上 的投资者可以参与网上申购C.每 5000 元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为 1000 股13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正 确（ ）A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份 普通股份的表决权数量的 10 倍14、特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自（ ）生效。A、股份转换相关情形发生时

7、B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（ ）A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行 上市申请文件B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审 核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行 上市申请文件16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（ ）A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请 文件进行审核B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件C.上交

8、所不对发行人披露的信息进行审核D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真 实、准确、完整17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节 信息披露的表述，不正确的是（ ）A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招 股说明书B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、 完整C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言 应当浅白平实D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人 可以有选择地披露18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意 见，以下表述不正确的是（ ）A.不表明上交所对发行上市申请文件的真

9、实性、准确性、完整性 作出保证B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性 作出保证C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（ ）A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警 示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警 示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称 前冠以“”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（ ）A.科创板股票退市流

10、程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项 不正确（ ）A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在 重大缺陷导致退市的情形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备 商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错 8 误的是（ ）A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披 露事中事后监管B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内 容的真实性不承担责任C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和 中国证监会指定媒体上披露信息披露文件23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（ ）为单位，以（ ） 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币 B、份，美元 C、股，人民币 D、股，美元