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1、文献综述 全球价值链 全球价值链在发展中国家的创新与升级The Global Value Chain In The Innovation And Upgrading of Developing Countries摘要：升级需创新，创新需学习。升级和创新是增强国家、地区和企业竞争力必不可少的。在发达国家，创新体系的概念是被用来解释体系和组织之间的系统地相互影响的重要作用。对于不发达国家，参与GVC是有利于不发达国家的公司,因为它提供了国际性技术资源。此文就以中国手机开发商和巴西家具及制鞋业为例，对全球价值链在发展中国家的创新及升级展开研究分析。Abstract：Upgrade needs to

2、innovation, innovation needs to learning . Upgrading and innovation is indispensable for national, regional and enhance the competitiveness of enterprises. In developed countries, the concept of innovation system is used for important role between the system and the organization system to explain th

3、e mutual influence. For the least developed countries, to participate in GVC is beneficial for less developed countries of the company, because it provides international technical resources. This paper takes China mobile phone developers and Brazil furniture and footwear industry as an example, on t

4、he global value chain in the innovation and upgrades the developing research analysis.关键字：全球价值链 创新 升级 学习 技术能力Keywords: Innovation And Global Value Chain Upgrade Learning Skills当今，所有人都相信知识和创新是竞争力的决定因素，甚至是一个地区、国家、企业集群和公司增长的决定因素这一论点。有时，富有经验的观察者们会强调竞争力会受到具体的公司在微观和宏观环境下的看法和行为的影响。而这一想法需要考虑到分析方式的一致性，然而实现这一

5、点是偶然的，也许这就是商业学者的分析比经济学家更为有效的原因。发展中国家，遵循一个既定的调查研究路线-如：出口贸易中所学到的知识，国外直接投资的溢出-最新全球价值链方法最近表明了国际联系在提高访问技术知识学习和创新领域所起到的关键作用。更准确地说,价值链的重点在于明确价值链各环节上国家的联系, 强调关键角色扮演的全球买家和生产者在支持最不发达国家的生产者学习和创新活动中起辅助作用。一、技术，创新，升级1、在发展中国家的科技能力技术控制系统方法代表了新古典主义框架内的基本路径，依据这一著名的技术构想，每个企业都可以在没有任何风险和费用的情况下自由而有效的吸取技术。作为一个必要的结论，任何政府干预

6、或者外部效应的学习都是不需要的，也是缺乏效率的。相比之下，技术能力体系是建立在Nelson & Winter的演化发展理论上的，强调市场学习能力倾向对构成满意的公司的重要性。在这个框架内，技术控制系统途径的特殊性主要集中在发展中国家的创新和学习上。技术能力是技能-技术、管理或组织即公司需要能有效利用硬件和软件的技术，并完成任何技术改变的过程。能力是企业具体的知识，它由个人技能和随着时间的推移所积累的经验构成。技术变革既不是外源性的也不是自动的，而是有目的的活动的结果。换句话说是企业承担的技术的成果。大部分的技术努力不在技术的前沿发生。个人的努力，必须要明确许多隐性要素的技术和访问、实施、吸收和

7、借鉴在经营生产中所需的知识。2、学习和创新的全球价值链:一个评论的一些选定的研究 在研究中，我们采用了基于技术能力研究分析框架和在全球价值链方面创新的方法，事实上，调查在全球价值链中知识如何产生，扩散处理的方式和建设技术能力。这一努力明确取决于技术能力文学与表1中在全球价值链背景下我们打算分析的主要类别和问题。 表一：分析框架在技术能力方法下的主要问题 在全球价值链中治理和升级的关系 1 与转移相关的技术特征 不同的复杂性和内隐性知识，结合不同的技术能力和不同来源的技术知识的影响 （即复杂性、内隐性，专用性） 2.技术能力在公司的性质 全球价值链的治理结构（关系和俘获治理） （即投资，生产和连

8、锁功能） 全球价值链管理和技术能力的双向关系 3.公司的努力和技术能力的收购 机会和升级的速度（本土化学习和吸收能力）（即知识的内部和外部来源和途径）因此，例如，我们可能会期望较高（较低）程度的知识复杂性来吸引全球买家，以此来和当地的生产商来建立更近的关系，因此有助于具体的治理模式的出现。例如在模块化系统中，相对简单的技术进程可能往往诱发分层和遥远的关系，像在墨西哥第三层汽车组件的生产商。同样，吸收当地生产者的能力可能会影响全球价值链 来传达的信息和知识的机会。因此，我们可以期望全球价值链中的领导人寻找和选择高效率和有能力的地方生产者 ，就像在东亚的全球价值链中的许多电子产品。换言之，不同程度

9、的吸收能力允许公司标识并探索 知识和技术不同程度。反过来，这有助于解释为什么公司在相同的全球价值链中 ，能在不同模式下升级。考虑到 GVC 文学涵盖范围广泛的问题和学科根植于相当不同的理论背景下，我们从所选的文件中进行了一些分析，这些措施包括在发展中国家最具影响力的关于全球价值链的贡献，这种贡献侧重于企业升级，且在全球价值链上在何种程度上影响公司的升级过程。3.1升级和/或创新:同义或不同的概念? “升级”的概念起源于国际贸易理论,它是用来表示一个产品在同一领域研究动态的国家的专业化转向一个附加值更高的专业化。这不同于多元化,即专业化在新领域的比较优势在不同的领域不同。事实上,在许多实证研究升

10、级有一个混合的原因和影响。尽管最近的一些贡献认为升级需要投资和公司层面的努力,在大多数的实证没有系统分析调查公司的学习和创新和集群级别。当升级是识别时,它是经常强调,一些活动的结果旨在构建能力;然而活动充其量只是提到的,并没有完全检查。这样的态度阻碍了一种分析处理的概念,而且,它可能导致误导性的政策建议,因为它假设存在升级只要出现在买家生产者一个“好”的结果。再者,如果升级是粗鲁地定义为增加产品的单位价值,那么它可能是由于各种形式的创新和降低成本,因为,例如,通过挤压工资,本身一个在国际市场不断出现工资较低的公司和国家的短期战略。鉴于所有这些考虑,我们认为,明智的做法是,坚持理念创新升级定义为

11、增加生产的附加值;事实上,创新是受水平和深度的技术控制,和发展中国家的公司被插入工业和组织环境的影响。3.2全球价值链中的知识特性和转移正如强调的,显式引用创新允许应力差异编码可能性、复杂性和隐含性可能会影响全球价值链知识，力量的平衡和治理的模式。这意味着当地生产商面临着一些障碍,除了权力不对称,当处理外部来源的知识。虽然这一点的一部分已被全球价值链的文学,我们声称,它需要进一步的调查:首先,因为它可能是,大部分的升级活动由买家更相关的专用性策略(如减少泄漏和加速过程或产品开发,如鞋集群在巴西比当地生产商提供创新的机会;第二,因为知识改变价值链的性质,从而吸收能力的当地生产商需要相应地改变。大

12、多数研究认为承认存在的因素限制了知识的传播和影响他们全球价值链内部治理模式，特别是，研究方法常提到实业家存在制约因素，如权力不对称是价值链治理的核心。关键的参与者链带负责企业内部的分工,和能力的特定参与者升级他们的活动”。链的领导人是那些全球价值链的协调和管理,成员,在很多方面,依赖于他们建立自己的策略。全球价值链塑造了治理结构(如保持距离型关系,准层次、网络),它定义了当地生产者怎样参与分配租金产生的价值链。显然,“买家并不总是提供支持这个升级”。 3.3全球价值链技术能力: 收购的性质和方式能力的问题早在“国际主义者”的全球价值链技术研究中被隐晦的提出。例如,Gereffi认为东亚国家,

13、作为第一级供应商的大型国际买家在进入全球价值链技术时,成为全包供应商和“从而伪造一个创新创业能力,参与协调复杂的生产、贸易和金融网络”。根据Gereffi的说法, 在东亚国家从OEM(原始设备制造商)到自有品牌(原品牌制造)的过渡是可以通过在该公司广泛的组织学习发生的,促使全球价值链的插入。技术能力的本质和概念的极限升级。一般来说,实业家研究综述探索性不明确的公司的能力之间的差异方面的投资、生产和连锁功能。他们主要是指在生产过程中进行投资,或泛指没有进一步的分类和细节化的“能力”。一个部分的例外是Kishimoto,他明确账户的重要性,并考虑不同形式的能力,在台湾个人电脑价值链中可能需要的升级

14、轨迹。在他的研究中, Kishimoto提出了一些经验证据使当地制造商通过与IBM合作和其他跨国企业(跨国公司)集群产生联动能力积累。此外,一些采用国际标准研究由当地生产商在最不发达国家,也探索问题的能力。最值得注意的是,Quadros提供了生产者在生产和设计干预阶段详细的数据,这样既能完成国际买家通过调查组织设置的设计和工程阶段的标准要求。他也解释了为什么供应商开发如此低能力的规划和设计,以及如何约束从外部获取新技术的机会。二、案例研究1) 中国手机开发商的创新在全球价值链中新兴经济体厂商的创新根据普拉哈拉德，在新兴经济体的国内市场相对较小，比较分散，不发达。新兴经济体公司可能战斗和通过探索

15、需求和提供国内消费者产品/服务在全球竞争中获得生存。按照这个逻辑，国内市场提供新兴经济体企业积累创新能力和发达经济体跨国公司在全球价值链竞争基础。与出口、对外直接投资取得了创新能力相比，创新开发国内市场成本更低更有效率。以前的研究表明，参与全球价值链为新兴经济体公司在全球竞争的扩张和生产能力提升创造了机会。然而，其他的研究发现，全球价值链是由发达经济体跨国公司通过信息流，知识创造，价格套利所控制。这样的控制使得新兴经济体公司很难适应和创新使用全球价值链的信息。结果，新兴经济体公司与他们的跨国公司合作伙伴积极参全球价值链的常常通过产品/服务的价格竞争争取在国际市场份额而忽视本国市场的机遇。而创新

16、在其巨大的需求潜力培养新兴经济体公司制造的集中限值不发达的国内市场。集中制造业取代创新限制了不发达的国内市场巨大需求潜力的培养。此外，新兴经济体公司进入低附加值的企业比直接进入全球价值链的高价值更容易，由于其低成本的优势。一个成功的例子是亚洲“四小龙”（台湾，香港，新加坡，韩国），是微笑曲线研究的原始对象。企业不同于亚洲四小龙，其国内市场小，新兴金砖四国的公司可能不会选择同样的策略，因为他们有他庞大的国内市场的支持和机会。尤其他们能从国内市场获得的信息，这可能有助于他们在全球价值链中的创新及其解耦合作伙伴目前的经济衰退。因此，微笑曲线的策略可能不适合用于促进金砖四国中新兴经济体公司实现创新和获

17、得竞争优势，因为它是基于波特的“国家钻石模型的一个维度 或一个因素条件。新兴经济企业有可能从国内市场获得更大的创新能力功能与领先用户通过和发达经济的承包商的交流。一个企业越接近是产业集群的中心（即使在一个非正式的地下经济），和领先用户建立的通信越多，越有可能从快速产品开发获得创新能力。由于有限的现存研究地下企业的主题的理论有待进一步，我们使用一个归纳多个案例研究方法的。在这些情况下,使用一个案例方法探索性、描述性的解释问题特别是该领域文章，从这种研究现象产生新颖的、准确的见解。结合调查数据、访谈、商业数据库和公开数据来研究分析。“通过发展代工生产来推动经济增长，创造就业，生产率，并扶助新兴经济

18、在战略移动通信显着的重要性”。在低价手机中,大量的白盒手机是在中国制造和使用的。这些手机通常没有品牌和模型设计往往是假冒的,但他们提供了用户自由地改变运营商和公开访问的应用程序软件。根据市场报告战略分析,10%的白盒手机是中国制造的。在2008年,1.5亿个手机从中国制造和出口,其中80%是来自深圳的中心移动通信产业集群。纽约时报报道,一个白盒手机的成本是39.56美元,而这些手机的零售价格范围从100美元到150美元。为了进一步量化和演示白盒的后续影响,我们计算2008年的白盒的手机的产值。它等于阿尔巴尼亚的国内生产总值,大约121亿美元,这在其他国家排名第113位同年。在过去的十年里,手机

19、用户的数量在国内市场的增长从八百万年(in 1996) to 550 million (in 1997)，相当于全球17%的手机用户。在2007年,1.7亿年在中国销售的手机,在2008年,这个数字增加到了1.8亿。来自中国国内市场的强劲的需求给公司生产无证/白盒手机。成长的机会。高德纳咨询公司公布5000万年非授权移动电话在中国售出了2007年的国内市场。与增加的需要从消费者在农村地区,公司生产的白盒移动。手机利用这样的需求和开发手机的需要,为那些在农村地区。这是一个初始,尽管地下市场,一些初创公司,这可能最终成长为合法的公司。例如,由于在国内市场的强劲需求,天语,中国移动开发者,开始他们的

20、业务通过生产手机,有经验的无照快速增长,已成为第三大移动开发者在中国,它们的竞争对手摩托罗拉外交。崛起的地下手机开发者是由于移动许可条例在中国几十年前。的专利许可费用,手机模型是大约200000元人民币(29000美元)和等待时间 许可证批准超过3个月。这些规定限制发展的常规移动 手机开发者面临激烈竞争的国内市场。为了避免许可程序,一些公司开始生产没有执照的手机,没有品牌。这些无照手机开发者实现竞争优势,采用快速产品开发策略基于信息收集到的国内市场。白盒的增长在中国手机开发者也影响GVCs转型从“纵向一体化”模式的“垂直专业化”的生产模式。在全球价值链崩溃的趋势,中国的手机开发者受益于研发上的

21、颠覆性技术,打破技术垄断,将降低智能手机的最终成本使其低于100美元每单位。然而,其他中国手机开发者仍然选择只是为他们的外国合作伙伴制造手机,而不是开发自己的模型或品牌。这个策略,专注于中间的微笑曲线与成本领先,不利于中国移动手机开发人员进一步发展他们的业务。例如,波导(外包给法国萨基姆)亏损了6亿元人民币(8800万美元)在2007年,和TCL(外包对于阿尔卡特) 的手机业务几乎没有利润。都是低成本制造商服务作为基准公司。相比之下,天语集中在其国内市场,开发产品根据收集的资料,从其国内消费者,其制造业外包给其他中国公司。在国内市场作为一个必不可少的资源,为创新、信息提供一个重要的概念,研究创

22、新的信息影响扩散的信息,专业化的公司,创新的轨迹,与自然选择的问题,解决问题,如果信息是重要的,这意味着它是昂贵的收购、转让和使用,它将大大影响策略与创新。因此,重要的是要理解创新信息是否很容易转移(粘性降低)。例如,企业在美国,日本,韩国,台湾之间的竞争，在全球市场液晶技术揭示了粘性信息的重要性技术转移和创新。中国手机的崛起是由于自由竞争的背景。今天，那些科技企业家已经开拓他们的事业到其他技术领域，比如上网本，GPS导航，数码相机，电子书甚至ipad。虽然在他们企业早期的发展过程中被指控假冒和侵犯版权，但这些企业家正依靠投资他们自己的设计，工程和研发在全球价值链的过程中不断升级，这些在促进网

23、络信息服务中作为一个重要的组成部分。结论：世界是在一片新兴EE企业在全球价值链中的商业革命。然而，微笑曲线在EE公司中进一步促进他们的网络信息服务。在微笑曲线中只专注于制造能力的更新，从长期来看EE公司将不会有更好的表现，不提高他们的技能和技术基础。目前，很多人都未能充分利用其国内市场帮助他们开发自己的特定的竞争优势。因此，EE公司专注于在其国内市场需求的增长，促进产品创新，研发，营销和品牌。根据这一战略，不仅在金字塔的底部是DE跨国企业的操场，但成为EE公司的宝贵财富和网络信息的关键。脚注1。比亚迪是一家领先的分包商，手机制造商在我们的采访名单。2）多重价值链的升级的影响：以巴西家具和制鞋产

24、业为例全球价值链已经被公认为既促进出口又可以帮助发展中国家的企业获得在经济全球化的浪潮中竞争所需的全套能力的构架。 早期的价值链研究阐述了一个依靠继承国际买家的过程来鼓励发展中国家的企业在国际商品链中快速的学习和升级。这一理论基于东亚服装公司从价值链的底端成功升级的案例证明，比如设计和品牌，可以获得更多的版权专利费用。还有一些其他的发展中国家置身于全球价值链中在国际买家的保护下挑战这种近乎“自然”升级的过程的案例也可以作为佐证。当发展中国家的生产商想要为在全球价值链中经营而更快的提升他们生产技术时，他们发现很难再去提升到一个更高的层次，比如产品设计，市场营销以及品牌经营。全球价值链中的出口部分

25、并不能保证一个自动升级的途径也无法满足一个发展中国家为面对全球经济的竞争中全方位的需求。 经营活动中除了生产制造外，还有一些相关的能获得高额回报比较具有代表性的方面诸如产品设计，市场营销，和品牌，由于他们所能获取的知识和信息是极其有限的，因此，无法轻易的被抄袭。全球价值链当中的国际买家通常比较擅长这一类的活动，但是他们仍然鲜有为在全球价值链中生产经营的发展中国家去设计他们的出口产品，甚至都不愿意让他们拥有自己的出口品牌。在国际市场中缺少产品设计环节和市场营销能力的发展中国家的企业在面对可以从任何国家和地区自由调配资源的国际买家时处于极其不利的位置。 在企业开始出口之前过分强调发展中国家在全球产

26、业链中生产经营的学习机会会忽视在国内市场与邻近市场对于企业学习各种形式产业升级的潜力。格林威和尼勒在讨论计量经济学研究关于产业升级改变了发展中国家的企业在全球价值链，国际价值链以及区域间价值链中生产经营的进程。研究全球价值链的文献提出了这些价值链作为发展中国家商品出口渠道组织的复杂性与高水平特性的观点，全球价值链是协调着产品、知识技术和各种资源流动的一个高度结构化的网络体系。这一概念是在“价值链管理”一文中获得的，“链”往往有一个政府或者龙头企业在很大程度上决定链中其他公司的生产参数和权力使用，而其他的链则有更为公平的关系。在发展中国家的企业看来，链管理绝不只是一个小问题，而是可能决定企业学习

27、和盈利前景的关键环节。在每条价值链中这类活动比其他企业类似活动有更好的报酬率，并且发展中国家企业学习那些可以使他们升级至能够提供更高额回报的位置所需的技能。本文中所研究的这些技能所需要满足的条件是至少是一个世界级的、分布于世界各个角落的、在盈利率上略逊于从事设计、营销与品牌的龙头企业的大型生产厂商。由于链的管理从而使企业超越了单纯的组织活动，强有力的链管理可以看到公司自身升级机会的优势亦或是龙头企业的衰落。早期的文献对价值链中的消费者驱动和生产者驱动的管理结构进行了区分。消费者驱动的链条由大型的零售商、品牌商场与贸易公司主导的；而生产者驱动的链条主要由资本密集与技术密集型的企业所主导的。消费者

28、驱动型链主要与劳动密集性产业联系紧密，比如服装、鞋类与消费电子产品等。 Humphrey 和 Schmitz 提出了另一种链条管理的分类。这种分类关于“驱动”的元素主要核心在于对消费者驱动和生产者驱动的分类它假定了龙头企业对那些与龙头没有必然的直接的联系企业的影响力。另外，这中分类指出那种可以预知这种管理模式的独特的消费者和供应商会重新定义这一关系。 在这一理论基础上又开发出一种更具分析价值的分类法，它在考虑了以下三点的基础上将五种治理模式结合起来:a）公司内部交易的复杂性 b）参与公司对这些事物汇总的能力 c） 供应商的能力取决于或多或少独立的满足这些事务需求的能力。然而这些分类方式还没有被

29、广泛的使用，不足支持专项领域研究的实际评估。（transaction：事务、交易、业务、处理）资源基础论的拥簇者，持有这一观点的公司声称公司可以获得高额的超额回报，只要他们拥有稀缺资源，并且这些资源可以被保护以防止扩散到整个产业。因此，关于超额回报与资源基础论的探讨与 价值链寻租的文献所探讨的问题基本上是一致的。在渠道和功能上获取新的能力对于公司来说可以作为一种资源只要这些新的资源不是很容易被获取和复制。在设计、营销和品牌上的能力比较容易满足这些标准因为他们都是基于植入一个组织间关系所公认的知识，而且是通过一个积累的过程并且是由旧的知识所决定的。大部分的关于价值链的文献都更倾向于将这些活动形容

30、为高附加值的活动，也就意味着更好的回报和建立更高的进入壁垒，因为这些技术是难以获取和复制的。 生产能力同样很重要，在某些产业会被作为一种至关重要的资源，只要他们是特有的并且难以被复制。然而，在传统产业只要当生产能力并不那么稀奇也并不难以获得时，他们只能获得很低的报酬，也非常容易被竞争对手获得。制鞋和家具产业就是很明显的例子，生产能力方面的不济导致报酬的减少。 流程升级，更多的考虑生产系统的提升。这包括开发新的生产仪器，完善质量管理项目，缩短交接时间，减少浪费，和总体上提供了一套更有效率的投入产出转换机制。产品升级，要考虑的有如何开发新的产品，改变设计，提高质量，并且生产更加精致的出口产成品。功

31、能升级，包括超越只生产的局限提升到一个全新的阶段。一般来说这意味着要在价值链中提升到一个更高的位置，通常伴随的是更高的报酬率和更难以复制的生产活动比如原创设计、自主品牌和独特的营销模式。1.1 巴西鞋业集群的西诺斯谷选择巴西鞋业集群的西诺斯谷是因为：（a）它已经成为发展中国家成功融入全球价值链的一个典范b）它的全球价值链整合模式（在准层次的治理下作为全球品牌的供应商）由于国际采购实际的变化以及自20世纪80年代以来来自中国的竞争的加剧显出疲态，（c）它为多元价值链，全球价值链，国内和地区链提供服务。1.2家具集群的色拉巴西的色拉家具集群被选作比较者是因为（a）它是巴西最成功的家具集群，已在国际

32、上被研究过 ，（b）它为多元价值链，全球价值链，国际内和地区链提供服务，（c）如同西诺斯谷它处在同一个国家和地区，使众多变量得以保持不变，（d）如鞋类，它是一个买方主导的传统产业，这有利于部门间的比较 。在研究中很多公司所展示的升级成就表明了利用国际国内地区市场的潜力来掌握在全球经济竞争中所需的升级类型是有可能的。似乎只有那些有着巨大和顶尖的国内市场的国家才能在国家价值链下抓住机会进行升级。然而即使是那些来自拉美小国的公司也可以发挥他们国内及附加市场的长处来进行升级，正如雷登和柏德杰在他们关于农业方面的研究所讲的。承认多价值链战略所产生的复杂性创造了新的机遇来制定政策，用来解决这些公司升级道路上所碰到的挑战。这篇论文中所提及的测试工具或许会提升这个领域的研究和政策进步。进一步的研究或许需要观察进一步的跨产业的相互比较，我们还需要更多的关于这个作业的研究，也就是每种升级方式在特定领域都对于升级扮演着富有竞争力的作用。除此之外，由功能性升级和/ 或实行多样化价值链的选择方式，需要长时间的研究来测试这些选择方式能否是公司变得更富有弹性来逆转全球化的趋势。结论: 在研究中很多公司所展示的升级成就表明了利用国际 国内 地区市场的潜力来掌握在全球经济竞争中所需的升级类型是有可能的。似乎只有那些有着巨大和