年度审计工作总结.docx

1、年度审计工作总结年度审计工作总结篇一：会计师事务所年度工作总结 XXXX年工作总结 XXXX年是忙碌的一年，是我在财审二部工作的第一年，这一年中我参与了XX个审计项目，并且从中学习到了很多实际工作中所需的审计方法，以及个人在工作当中所要掌握的审计思路，在理论知识方面与实践工作当中有很大进步。现将XX年度工作情况总结如下： 一、XX年主要工作情况 （一）业务开展情况 具体情况见下表： 业务情况分析： 今年做的审计项目让我记忆深刻的还是中国人寿财产保险股份有限公司经济责任审计，这次经济责任审计对我来说还真有点特别，在审计的过程中发现不 单单是审查公司的账务处理，还要看他们公司的内控是否完善，最重要

2、的是还得对公司几个板块的业务（中介，理赔、承保、印章、单证）流程要有一定的了解，从中查找业务当中存在的问题。 （二）个人学习情况 回顾XX年我参与的审计项目，让一个刚进事务所，刚接触工作的职场新人学到了很多很多专业知识，也为之后做其他审计项目间接性的做好铺垫。 1.更加熟练的运用WORD和EXCEL办公软件。 2年初的年报审计项目，一个单位接着一个单位，由于是刚到事务所时间短，开始年报审计给我的感觉就是很机械的填表，填完一张再填下一张，好多表不明白是为什么需要填，得怎么填，只好经常性的请教项目经理。可是当做了几个年审项目之后，尤其是“实质性底稿”，当我再次填写底稿时，我对会计科目的认识也更进一

3、步了，通过填写的财务数据，分析出企业今年与上一年的财务状况、经营成果变动原因。 2.通过对底稿的排版、整理、归档，也让我清楚了解到公司对底稿的要求以及相关的归档程序。 3.从最初的只能抽查、复印凭证，数据分析统计，到现在独立的查找问题，并写成问题底稿。 二、工作建议 （一）面临的困难（或需要部门解决的问题）无 （二）建议 1、执业能力方面（知识结构、实践经验、创新能力） 审计业务质量在很大程度上取决于注册会计师的职业道德和专业技术水平，为此，在强化业务质量的同时，希望把职业道德和专业培训作为培训工作的核心任务。 2、学习能力方面 我们要虚心向同行和同事学习工作和管理方面的经验，希望能够借鉴项目

4、经理的工作方法，同时努力学习业务理论知识，扩大猎取知识的范围，不断提高自身的业务素质和管理水平，使审计的全面素质再有一个新的提高，以适应公司的 发展和需要。 总之，在这一年的工作中，有成绩和喜悦，也有不足之处，但我会在今后的工作中不断努力、不断改进。我确信公司财审二部是一个团结、高效的团体，每位成员都能够独挡一面，共同走向辉煌。 姓名： XXXX年月：XXXXXX 篇二：审计人员个人工作总结 审计人员个人工作总结 我于 XX 年通过*省公务员考试，进入审计局工作。一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持 “ 谦虚 ” 、 “ 谨慎 ” 、 “ 律己 ” 的态度，在领导的

5、关心和同事们的帮助支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的肯定。现将一年来的学习、工作情况作如下简要个人工作总结： 一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素质。 作为一名刚踏入社会的大学毕业生，随着人生角色的转变，许多问题纷至沓来：缺乏工作和社会经验，理论有余、实践不足，加之自身并不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进入角色，做好工作。 一是加强思想政治学习， 认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的清醒和坚定。坚定为人民服务

6、的信念。 二是认真学习业务知识，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的帮助下，我对工程审计有了更深层的认识，主审了人防经费专项审计，先后参加了省公路审计、仙女湖行政楼装饰工程、法院大楼、并通过了审计系统计算机初级考试，现正报考注册工程造价师考试，在自学和实践中我学到了许许多多学校与书本上学不到的知识和经验，我始终认为只有平时，多看、多想，多问、主动向领导、向同事、向经验*. 内部审计工作总结XX年我局内部审计工作在省局*的指导下，在局党组的直接领导下，积极贯彻党的十六大及十六届四中全会精神，认真学习和执行审计署关于内部审计工作规定和内部审计准则规定要求，按照省局有关内部审计工作会议精神，遵循查

7、错纠弊，维护法纪，促进管理的宗旨，积极引导本局内部审计机构在加强单位经济管理和实现经济目标等方面发挥积极的作用，实现内部审计为单位目标而服务的思想理念，严格执行会计制度，建立健全岗位责任制和内部检查制度，确定了“法定代表人离任与工程竣工决算项目”两项必审，全面加强领导人任期内经济责任审计、坚持“有离必审”和“先审后离”等经济责任审计方针，通过经济责任审计，不仅达到了客观评价县区分局一把手的工作业绩，确保国有资产和资金不流失，也为局党组考核和任用干部提供了参考依据。重视专项审计和审计调查，加强大宗资产采购比价审计、加强内控制度评审，取得了较好成绩。按照年初制定的工作目标，在XX年度带领内审工作组

8、，利用两个多月的时间对本系统县区分局、局机关、培训中心、农场等12个单位进行了内部审计工作。在内部审计工作中，重点注意了严把审计程序关。在对县区局进行内部审计时，注意审计项目的立项，审前调查，制定实施方案，印发审计通知书，实施审计过程及审计报告征求意见等各环节的记录规范。严把审计实施关。实施审计工作严格按照审计方案确定的范围、审计内容、审计目标进行，审计工作符合审计法律、法规和相关的审计准则。严把审计报告关。对检查结束后形成的审查审计报告规范撰写，注意与审计事项有关的事实，包括被审计单位的财政财务收支真实、合法、效益的全面事实和违反规定和财政财务收支的事实清楚，审计报告中的收支数额与违纪资金与

9、审计工作底稿中的有关数字相符。严把审计处理关。注意重点审查审计揭露问题清楚，数字确凿，定性准确，适用法律、法规、规章正确、具体、有效，处理处罚意见适当。严把审计评价及建议关。审计评价是内部审计机关对被审计单位及被审计人员的审计意见，审计评价是否符合被审计单位及被审计人员的实际，关系到被审计单位及被审计人员的利益和荣誉，特别是对领导干部任期经济责 任审计评价要更加谨慎。我们在工作中特别注意提出切实可行的审计建议，避免大而化之，方便被审计单位采纳整改。通过上述一系列做法，我局的内部审计工作得到了 有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，防患未然，对大庆地税系统的财务管理工作起到了有效的监督管理

10、，内部审计工作得到了省局和我局党组的高度评价。在今后的内审工作中要依照“依法审计、围绕中心、突出重点、不断创新”的工作方针，不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。篇三：公司XX年度内部审计工作总结和XX年度工作计划 公司XX年度 内部审计工作总结和XX年度工作计划 XX年，*公司审计部围绕公司“*”年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门职责，卓有成效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将XX年工作及XX年计划情况报告如下： 一、XX年度内部审计工作总结 （一）XX年审计基础工作情况。 XX年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变

11、化。 1.机构设置。 公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。 2.人员配备。 人员编制为*人，其中审计部主任1人、审计处4人、风险管理处3人。本年招聘*，目前在职*人。 3.制度建设。 审计部对已有25个制度程序进行梳理，重新修订印发了公司经济责任审计管理办法等制度文件，制定了财务收支审计工作程序、全面风险管理程序等程序文件。 4.工作组织运行模式。 审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协

12、助开展现场审计工作。 （二）XX年度审计工作开展情况。 截至XX年12月底，已完成现场审计项目*项，完成年度计划*%。目前，已有*个项目形成审计报告，审计资产总额*亿元，挽回各类损失*万元，节约各类开支*万元，清退个人不当得利*万元。*主要实施的审计及各类专项检查项目包括： 1.财务收支审计。 *截至XX年12月底，审计部已完成对*、*公司、*公司、*项目部、*等10个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。 2.经济责任审计。 审计部根据公司人力资源部委托，开展了对*公司、*等

13、7个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了1项任中经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。 3.其他专项审计及检查。 * （三）XX年度审计工作亮点和创新。 XX年，审计部结合部门年度目标，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。 1.重视审前调查工作。 *。 2.实现“*”。 审计部*将*对同一单位审计的“*”，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。 3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。

14、 *。 4.拓展审计范围。 审计部加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、分包采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 5.加强审计发现问题的整改落实。 建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。 （四）存在的问题及改进措施。 1.本年已完成审计项目22个，与上年度相比，增长37%，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度 提升，但对照*公司审计部要求，

15、仍存在较大差距。如要完成集团公司“*”的任务，本年应达到30%以上，实际本年度财务收支审计覆盖率为%。审计部计划XX年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到60%-70%，为XX年完成集团公司“*”的任务打下坚实基础。 2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。* 3.审计部人员总数虽有所增加，*审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，*XX年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计

16、任务的能力。 二、XX年内部审计工作计划 （一）XX年内部审计工作思路。 随着我国经济发展进入新常态，XX年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对*业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对*风险的*也会增加。同时，集团公司继续推进实现“*”的审计目标。 面对新的任务和要求，审计部XX年的工作思路是：*，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞， 完善内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 审计部科学制定审计项目计划，XX年安排审计项目25个，比XX年增加14%。*的

17、要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的64%。 审计部根据审计计划，*和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。 （二）XX年审计工作计划。 1.审计项目计划。 XX年安排审计项目25个，其中：*、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2个，另2个计划从任*年2个预计竣工的基本建设项目开展竣工决算审计；经济效益*计调查1个。 2.审计项目组织实施。 XX年每月*目，审计任务比较繁重。在审计项目实施上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本效率原则，坚持“*效”，按被审计单位所处地域集中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提高审计工作底稿的完整性、审计*反馈，拓宽审计成果利用渠道，督促整改落实到位。 3.制度建设。 加强内部审计制度体系建设，结合内控自我评价工作，