阿娣.docx

1、阿娣五、新股申购1.买卖方向新股申购操作上委托买入2.申报数量要求上交所：申报下限是1000股，认购必须是1000股或其整数倍；每1000股为一个配号。深交所：申购下限是500股，认购必须是500股或其整数倍：每500股为一个配号。3.申报时间交易时间进行委托申报，即：9:3011:30,13:0015:00；（新股申购只有一天的申报时间）具体时间流程：4.常见问题1） 问：如何查询配号？交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。我司委托系统均可查询配号，一般只显示开始第一个号码。（例如：某客户申购5000沪市股票，

2、系统显示10，即：10,11,12,13,14为客户配号）2） 问：如何查询是否中签？通过我司各系统在中前日当天查询到账户有申购的股票份额，证明中签，若无中签，资金会返回账户。3） 问：为何不可以多申购几次新股？根据相关规定，同一新股只接受一次委托，多次委托均视为无效申请，默认第一次委托。4） 问：新股申购是否可以撤单？新股申购不可撤单。5） 问：如何查询新股申购是否委托成功？我司系统一般在当日委托中显示“已报”状态，并资金扣除，这样申购操作就成功了。6） 问：为何在交易系统中查询到申购代码错了？一般上交所上市的证券代码会在资金冻结期间有规律的变化，如780开头变成790.六、配股、增发（一）

3、配股1.简介配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。2.申报数量根据对应申购配号有相关对应申购比例；一般公众为100股或其整数倍。3.申报时间一般的配股缴款起止日为5个交易日，具体以上市公司公告为准。在此5个工作日交易时间内进行申报委托。4、操作程序5、常见问题1）问：配股如何操作？我司交易系统买卖方向均能正常操作。2）问：为何配股份额不能在账户显示？配股必须上市后份额才到帐。3）问：配股什么时候上市？配股上市时间要看上市公司的公告（一）增发1.简介是股票增发的简称。股票增发配售是已上市的公司通过

4、指定投资者(如大股东或机构投资者)或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，发行价格一般为发行前某一阶段的平均价的某一比例。2.公开发行网上申报操作程序1）交易系统上委托买入2）申报数量根据上市公司公告比例进行（注意：深交所新规定增发上市涨跌幅按10%计算）七、分红、送股、转增股本1、简介分红=派送股息送股=派送股份转股=公积金转增股本例如：10送10派3.5即：每10股送10股，派送3.5元（税前）（分红送股需要扣税，税率分别为：10%）10转10派3.5即：每10股转10股，派送3.5元（税前）（转股不需扣税）2.获取条件股权登记日收盘登记有此股票3.常见问题1）分红送股需要操作吗？只要

5、股权登记日收盘结算时拥有股份，就有权获取；不需要额外操作，直接到帐。2）股权登记日买入股票，除权除息日卖出，是否有这个股票的分红呢？可以的3）分红送股的股份股息什么时候到帐？按照上市公司公告时间到帐，可在咨询（F10）中查询。4）分红股息是否到帐日可马上转出？是的5）如何计算除权除息价格？ 派息：除息价=除权前日收盘价-每股红利(税前) 送股：除权价=除权前日收盘价/(1+送股比例) 配股：除权价=(除权前日收盘价+配股价格配股比例)/(1+配股比例) 派息、送股：除权除息价=(除权前收盘价-每股红利(税前)/（1+送股比例） 派息、送股、配股：除权除息价=除权前日收盘价-每股红利(税前)+配

6、股价格配股比例/(1+送股比例+配股比例)八、股票的清算交收股票清算是指将买卖股票的数量与金额分别给以抵销,然后通过证券交易所交割净差额股票或价款的一种程序1、清算时间每个交易日15:00后进行清算，我司一般晚上10:30清算完毕。2.交收1）T日买入股票，T+1日可卖出2）T日卖出股票的资金，可用于再次购买股票；T+1日可转回银行3）我司系统显示相关资金数据，解释如下：余额是前一交易结算后账户所有现金总额。（当天交易都不变动）可用是当天交易后即时变冻资金差额。（随交易而变动）例：账户A余额为2000元，当天交易卖出5600元，再买入用去4200元，账户可用多少钱呢？可转银行多少钱？可用=20

7、00+5600-4200=3400可转=2000如果当天不再交易，余额将会是3400元。九、股票的挂牌，摘牌，停牌和复牌（一）挂牌1.定义是上市公司在证券交易所公开发行股票并公开上市交易的过程。2.挂牌条件1）主板市场上市公司条件 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 公司股本总额不少于人民币5000万元； 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算； 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例

8、为15%以上； 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； 国务院规定的其他条件。满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。2）创业板上市公司条件 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 最近一期末净资产不少于2000万元

9、，且不存在未弥补亏损。 发行后股本总额不少于3000万元（二）摘牌1.定义摘牌是指证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易。就是证券交易所停止该股票交易了，以后就不能再在证券公司买卖该股票了。2.摘牌条件1）ST股票ST是英文Special Treatment 缩写，意即“特别处理”。 对财务状况或其它状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理(Special treatment)，由于“特别处理”，在简称前冠以“ST”，因此这类股票称为ST股。 最近2个会计年度的审计结果显示的净利润为负值，也就是说，如果一家上市公司连续2年亏损或每股净资产低于股票面值，就要予以特别

10、处理。 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。 注册会计师对最近1个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告。 最近1个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分 ，低于注册资本。 最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损。 经交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。另一种“其他状况异常”是指自然灾害、重大事故等导致生产经营活动基本中止，公司涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等情况。2）*ST股票是该股票有退市风险，希望警惕的意思，一般是连续3年亏损。*ST-公司经营连续三年亏损，退市预警。ST-公司经营连续二年

11、亏损，特别处理。（三）停牌1.定义股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。2.停牌条件1）上交所相关规定 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的； ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的； 连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的； 本所或证监会认定属于异常波动的其他情形2）深交所相关规定 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟； 盘中成交价较当日开盘价首次

12、上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟； 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14:57。盘中临时停牌具体时间以本所公告为准，临时停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。 本所可以视盘中交易情况调整相关指标阀值，或采取进一步的盘中风险控制措施3、停牌时的委托规则异常波动开盘停牌阶段进行报单时，深交所可以报单委托，待复牌后再撮合成交，系统显示已报状态；上交所不接受任何报单，系统显示废单。（四）复牌1.定义复牌指某种被停牌的证券恢复交易2.复牌的相关规定1）上市公司公布年度报告或中期报告，或上市公司

13、于交易日公布董事会关于权益分派、配股、公积金转增股本等决议时，当日上午停牌，下午开市时复牌2）上市公司召开股东大会，会议期间为证券交易所交易时间的，自股东大会召开当日停牌，直至公告股东大会决议当日上午开市时复牌，公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌3）股票交易出现异常波动，证券交易所可对其停牌，直至有披露义务的当事人做出公告的当日下午开市时复牌。4）在新闻媒介中出现上市公司尚未披露的信息，可能对公司股票及其衍生品种的交易产生较大影响，证券交易所对该股票及其衍生品种停牌，直至上市公司对该消息做出公告的当日下午开市时复牌5）上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、规章及本所业务规则

14、，情节严重的，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票及其衍生品种停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌6）上市公司出现以下情况之一的，证券交易所对其股票及衍生品种停牌，直至导致停牌的因素消除后复牌：投资者发出收购该上市公司股票的公开要约；中国证监会依法做出暂停股票交易的决定；证券交易所认为必要时。3、复牌后交易规则1）股改或者对价后，复牌第一天没有涨跌幅限制2）普通停牌复牌后按原来涨跌幅限制十、网络投票股东进行网络投票的具体规定如下： 买卖方向为买入； 在“委托价格”项填报股东大会议案序号。如1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申

15、报。 对于逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01元代表议案2中子议案，2.02元代表议案2中子议案，依此类推。 对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案3为选举董事，则3.01元代表第一位候选人，3.02元代表第二位候选人，依此类推； 对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权； 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单； 股东大会有多项议案需表决时，可以设置“总议案”，对应的议案号为100 （申报价格为100.00元）。 不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。十一、盈亏计算我司系统盈亏计算如下：盈亏金额=买入股票清算金额总和-卖出股票清算金额总和持仓成本价=买入清算金额总和/买入股票数量总和保本成本价=（买入清算金额总和-卖出清算金额总和）/现持有股票数量总和（注意：必须是某一股票归零后的买卖记录）盈亏比例=（现价-成本价）/成本价