新版质量环境安全内检查表.docx

1、新版质量环境安全内检查表内部审核检查表编号： 审核部门管理层日期6.15审核员A涉及条款审核内容审核记录 结论QES:4.1 理解公司及其环境公司应依据内外环境变化，由管理者代表负责，行政部部门协助组织相关部门对公司的质量/环境/职业健康安全管理体系有关的内外部环境进行分析?公司确定影响组织发展的内外部影响因素，外部环境要考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等环境因素/危险源，内部环境要考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效有关的因素。由相关部门负责对这些内部和外部因素的相关信息进行收集、监视和评审，对于收集的相关信息及时上报行政部主管部门汇总并上报

2、高层。符合QES:4.2 理解相关方的需求和期望由管理者代表组织各部门识别并确定，与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的相关方(如顾客、供方、政府、主管部门、投资者、员工、竞争对手、研发机构等)，?明确责任部门，定期对相关方的需求和期望，进行监视和评审，对识别出的质量/环境/职业健康安全管理体系的相关方的需求和期望，由高层组织相关部门进行分析，确定这些需求和期望对组织的质量/环境/职业健康安全管理体系的影响程度，制定相关措施，并跟踪措施的有效性。符合QES:4.3确定相关范围结合内部和外部因素、相关方的要求以及公司的产品和服务，确定公司的质量/环境/职业健康安全管理体系范围本公司除ISO90

3、01:2015标准8.3条款外不适用，其不适用不影响组织确保其产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任。符合QES:4.4本公司QES有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？本公司QES识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，进行了详细的描述。制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件，确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和相关标准对产品进行监视和测量，发现问题及

4、时纠正，并且持续改进。本公司外包活动主要为服务外包：包括污水处理站运行、货物运输、计量检测等。符合QES:5.1 最高管理者是否清楚其在管理体系中的职责？最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？采取哪些措施向组织成员传达满足顾客的要求和法律法规的重要性？总经理对职责认识明确，职责完成较好。通过加强生产人员法规意识，顾客服务意识提高，生产服务水平传达满足顾客的要求和法律法规的重要性。符合QES:5.18.2.1-1/-2;领导作用领导作用和顾客和相关方位关注焦点？总经理和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求

5、，将这些要求转化为本公司产品的管理要求，作为本公司生产活动的准则。 并通过不断完善管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。符合QES:5.2本公司管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？方针：持续改进创品牌，打造精品筑健康； 遵守法规防污染，控制安全促和谐；通过管理方针，本公司向顾客及其他相关方承诺:我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的产品。以各种形式（包括宣讲、出标语、出版报

6、等）向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。符合QES:5.3 1）询问领导在QES的作用有哪些？（职责）2）职责和权限的规定和沟通情况: a.目前的组织机构及各部门职责分工？ b.职责和权限如何传达？ 管理手册规定了总经理、员工代表的职责。目前公司下设行政部、生产部、采购、营销部、质量部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合QES:6.1应对风险和机遇的措施由总经理组织对质量/环境/职业健康安全管理体系进行策划，在策划质量/环境/职业健康安全管理体系时，

7、应明确措施。针对机遇与风险主要通过制定管理方针，目标及方案，文件化管理，合规控制，应急处理等进行，目前措施基本有效。符合QES:6.2公司管理目标、指标是否适宜？是否具可测量性？是否在相关职能和层次上建立分目标、指标？是否适宜？执行如何？是否建立考核制度？公司目标完成情况如何？ 公司管理目标适宜，公司在各个层次进行分解，经过考核公司目标完成较好。质量目标指标 ： 1、产品一次交验合格率96.0% 2、顾客满意率96.0%环境职业健康目标指标： 1、重大环境污染事故发生率为零2、消防安全事故发生率为零3、职业病发生率为零符合QES:6.3变更管理在手册中对于变更提出了明确要求。体系自运行未发生变

8、更。符合QES:7.1如何识别体系对资源的需求并确保满足？人员、设施、运行环境、监视测量设备、知识通过各部门申报，管理评审，内审识别提供了充分的资源：电脑、打印机、生产厂房、生产设施、生产和办公人员、人员具备生产所必须的知识，包装用电子秤等符合QES:7.4内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、微信群、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理体系运行情况（包括管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由行政部负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传

9、达和沟通；还可通过微信群的形式，向公司领导反映情况，行政部负责收集员工的反馈、并根据反馈的内容将其发放给相应部门处理。符合QES:7.5询问体系文件包括哪些？（成文信息）本公司的体系文件包括管理手册（包含管理方针和目标、指标），程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。符合QES:8.1质量/环境/职业健康安全管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、环保等）？项目的资源配置情况是否满足要求？项目管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行策划:

10、对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定。确认了体系运行所需的人员、基础设施、运行环境等需求；确认了产品实现过程所需的工艺流程；对工作流程所需的工艺参数进行了规定；同时对原料检验、过程和产品检验均进行了策划；提供了监视和测量过程所需的资源。符合QES:9.1对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进）是否建立并实施了检验作业指导书？是否配备和管理质量检验所需的各类检测设备？根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性； 通过内审、管理评审确保管理体系的符合性； 通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和

11、预防措施持续改进管理体系的有效性。建立并实施了检验作业指导书，规定各管理层次对质量检验与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合QES:9.2查内审:内审是否进行了策划？策划的内容是否符合要求（准则/范围/频次/方法）？查内审员是否培训合格？内审记录是否符合策划的要求？内审员是否审核了自己的工作？发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？因我公司整合式管理体系运行时间较短，现正按照策划进行第一次内部审核，审核计划齐全，包括了三个标准的全部内容，审核人员经培训合格，未对自己部门进行审核。符合QES:9.3查管理评审:a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？（策划的时间间

12、隔安排/频次） b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？（查管理评审记录） c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？因我公司整合式管理体系运行时间较短，管理评审预计2020.7月进行 符合QES:10.1-10.3如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审、日常检查、上级监管等促进管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表编号： 审核部门行政部日期6.15审核员B涉及条款审核内容审核记录 结论Q/ES:5.3 本部门职责是什么？ 部门职责明确，主要负责人力资源管理等，职责明确，人

13、员能够胜任。符合QES:6.1是否建立了相关过程。是否考虑了4.1、4.2、4.3有哪些风险和机遇，是否建立应对措施建立了风险机遇识别过程，考虑了4.1、4.2、4.3，制定风险应对措施，基本符合要求。符合QES:6.2本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对质量/环境/职业健康安全目标进行了分解，并提供了质量/环境/职业健康安全目标分解及考核记录，查2020年一到二季度的完成情况良好。提供环境目标、指标和管理方案，对环境目标、指标做出了规定，完成情况良好。符合ES: 6.1.2； 6.1.4环境因素/危险源是如何识别的？有哪些环境因素/危险源和重大环境因素/不可接受风险？查各种表格和记录

14、？重大环境因素/不可接受风险是如何评价，评价标准是什么？查台帐环境因素/危险源是如何更新的？制定环境因素/危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了环境因素/危险源识别及评价表重大环境因素/不可接受风险清单，内容符合要求。评价依据程序文件；换将因素根据所生产条件（生产环境、生产设备等）等的变化进行更新。符合ES:6.1.3；.是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。查环境/职业健康安全法律法规文件清单中DB37/2376-2013为过期

15、标准。不符合QES:7.3人员意识通过培训、考核等方式提高员工知道方针、目标及对企业目标实现的重要性符合QES:7.4如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理体系运行情况（包括管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由行政部负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，行政部负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合QES:7.5体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合

16、标准的要求？文件的更改和修订状态是否得到识别？行政部是否保存有本部门所使用的文件，是否有文件清单？文件的保存是否得当，在现场有无作废文件被非预期使用？外来文件如何控制？是否确保各岗位员工明确其活动所依据的文件？是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？有形成文件的文件控制程序。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文件均加盖受控章。提供受控文件清单及发放记录，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动

17、所依据的文件。作废文件由行政部及时收回并销毁。符合QES:7.5查记录控制记录如何标识、做到易于识别检索？（查管理记录目录清单）管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是否得当；是否建立并实施记录管理制度？对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？查记录控制:提供记录清单，对记录的编号、保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽查记录归档情况，记录清晰，易于识别。记录的储存环境适宜。建立并实施记录控制程序，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。存档记录符合档案管理的有关规定。符合QES:7.2Q：7.1.2从哪些方面对相关人员能力进行判断

18、能否满足？查关键岗位任职要求的符合性？对不能满足能力要求的人员采取了哪些措施？是否制定培训计划？查培训计划中培训项目的实施情况，保存了哪些记录？是对培训有效性进行评价？对关键岗位管理人员和特殊工序（种）操作人员的上岗资格如何控制？查相应的上岗证是否齐全且在有效期内？公司相关人员能力符合关键岗位任职要求。提供了2020.4.28资格确认评定表，在岗员工基本符合要求。公司制定2020年度培训计划，包括岗位操作规程、环保知识、GMP管理知识等93项，并根据计划实施培训。查2020.5月岗位操作规程培训、2020.6.13-14的内审员培训记录，记录了培训内容、地点、时间、参加人呢元等，并对培训有效性

19、进行评价，符合要求。查相应的上岗证，基本齐全且在有效期内。特种作业人员人员持证上岗。符合Q:7.1.6知识管理建立公司知识清单，包括一种为纪念味素乳糖的制备方法、一种硬脂酸镁制备方法等、识别管理符合要求。符合ES:9.1.2是否对遵守法律法规要求及其他要求得情况进行评价，如何评价？如有不足，采取什么措施？制定了环境职业健康安全合规性评价程序，体系运行后已进行了一次合规性评价，无违规现象发生。 符合QES:9.1对哪些信息进行数据分析?有效性如何?对目标完成情况、顾客满意度、检验数据等进行数据分析，进行了详细的统计和分析，内容完整，清晰。较为结合实际，效果良好。符合E:8.1检查环境安全运行控制

20、程序相关过程是否已识别并得到控制检查对各部门重要环境要素控制情况的不定期检查记录,查；环境安全控制点是否明确?查。查环保设施是否满足要求，维护情况及现场使用情况环保安全投入实施情况 查废充物分类置放场所是否设立?对废弃物分类要求是否进行了员工的培训?查可回收废弃物的收集处理记录；检查现场安全用电的检查情况。环境因素/危险源达标情况制定程序，已经培训。过程已识别运行检查已经进行，有记录已经明确环保设施运行正常，满足要求。环境投入已按计划进行，查见投入台账，包括：环保设施、人员培训等。已经记录，保留处置记录。均在可控范围内，无浪费现象已进行了培训有处置记录已经进行检查符合E:8.2检查编制应急预案

21、、应急演练、预案评审检查现场的消防设施配置情况；查定期的检查记录；编制应急预案，查见应急演练、预案评审配置符合要求消防器材有定期的检查记录符合QES:10.1-10.3如何实现持续改进？现状如何？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审、日常检查、上级监管等方式，促进管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。目前无顾客投诉、未发生上级监管不符合的情况。符合内部审核检查表编号： 审核部门采购日期6.17审核员魏鹏涉及条款审核内容审核记录 结论Q/E:5.3 本部门职责是什么？ 部门职责明确，主要负责采购管理、本部门环境因素/危险源的控制；职责明确，人员能够胜任

22、。符合QES:6.1本部门的风险和机遇是否识别并建立应对措施 已识别，并由相应的控制措施。符合QES:6.2本部门分解目标、指标完成情况如何？对质量/环境/职业健康安全目标进行了分解，并提供了质量/环境/职业健康安全目标完成统计，完成情况良好。提供环境目标、指标和管理方案，对目标、指标做出了规定，完成情况良好。符合E: 6.1.2； 6.1.4本部门的重要环境因素/不可接受风险有哪些？控制情况如何？本部门的重要环境因素/不可接受风险为：潜在火灾的发生；通过执行管理方案进行控制，目前控制有效，无火灾事故的发生。符合Q:8.4；ES:8.1查采购:是否建立相关控制程序？询问如何确保采购品符合要求？

23、查是否按要求对供方进行能力调查和评价？询问合格供方评价的准则？（查调查和评价材料，供方名录）抽查采购信息是否表明组织的要求完整性/是否在合格供方进行采购/信息有无授权人的审批？对采购产品的验证方式有哪些?如何规定?当组织或顾客要求在供方的现场实施验证时，是否在采购信息中规定如何验证及产品放行的方法？查供方评价、选择、再评价记录建立了采购控制程序：规定了合格供方的选择和评价准则，并依据准则要求对所有供方进行了调查、选择和评价。提供供方调查评价认可表，内容符合要求，所附供方资料齐全。抽查物资分类清单和采购计划，对采购产品的名称、数量和验收准则进行了明确的规定。均有相关授权人员批准。物资均向合格供方

24、处采购。提供了采购产品验收规范，对进料检验的范围和方法进行了规定。提供了进料检验报告，对所采购的原料进行了检验，内容符合要求。本公司的顾客提出在供方现场实施验证时，行政部在采购文件中，对要开展验证的安排和产品放行的方式做出规定。本公司目前未发生此种情况。查供方评价记录，供方无遗漏。符合QES:9.1如何进行绩效监视和测量通过内审、管评、上级监管、顾客反馈、目标考核等方式实现绩效的监视和测量。符合E:8.1环境/职业健康安全运行控制情况如何环境/职业健康安全运行控制同行政部，目前无环境/职业健康安全事故发生；固废分类处理，杜绝长明灯、长流水现象。QES:10.1-10.3如何实现持续改进？现状如

25、何？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审、日常检查、上级监管等方式，促进管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。目前无顾客投诉、未发生上级监管不符合的情况。符合内部审核检查表编号： 审核部门营销部日期6.16审核员B涉及条款审核内容审核记录 结论Q/E:5.3 本部门职责是什么？ 部门职责明确，主要负责销售管理、顾客满意度调查、本部门环境因素/危险源的控制；职责明确，人员能够胜任。符合QES:6.1本部门的风险和机遇是否识别并建立应对措施 已识别，并由相应的控制措施。符合QES:6.2本部门分解目标、指标完成情况如何？对质量/环境/职业健康安全目标进行

26、了分解，并提供了质量/环境/职业健康安全目标完成统计，完成情况良好。提供环境目标、指标和管理方案，对环境目标、指标做出了规定，完成情况良好。符合E: 6.1.2； 6.1.4本部门的重要环境因素/不可接受风险有哪些？控制情况如何？本部门的重要环境因素/不可接受风险为：潜在火灾的发生；通过执行管理方案进行控制，目前控制有效，无火灾事故的发生。符合Q:8.2E:8.1查合同文件如何评审？评审时机是否符合要求？是否对合同内容进行评审？如何评审？是否存在口头订单/合同？如何评审？查合同评审是否符合要求？抽查合同评审记录。有否合同更改情况？如何评审和控制？如何传达更改的信息？与顾客沟通的方式和渠道有哪些

27、？是否畅通？查合同文件评审记录基本符合要求。查合同评审记录基本符合要求。有，查2020.5.19、2020.6.1订单记录，记录了客户名称、产品规格型号、特殊要求、客户信息、各部门评审等内容，符合要求 销售负责介绍，公司仅对有特殊要求的合同进行评审抽查3份合同评审记录基本符合要求。未发生顾客沟通方式有电话、面谈、合同、微信等方式，效果明显，无顾客投诉。符合Q:9.1.2E:8.1查顾客满意:顾客信息如何收集(方式及内容)? 顾客信息如何传递?顾客满意度如何测量和利用?客户有关方的满意情况的信息如何收集？对各种方式的信息反馈（如电话、电报、信函或来人），均进行了有效处理，并由营销部向其他部门进行

28、传达和沟通。制定了满意度调查方案，进行了书面的顾客满意度调查，并行成了顾客和相关方满意度调查报告，顾客和相关方反馈结果良好，满意度96.2%。提供了顾客满意度调查表和顾客满意度调查情况总结。符合Q:8.5.3顾客财产顾客的财产主要是指顾客信息，未经允许不得泄露，目前控制符合。符合Q:8.5.5检查产品交付情况查见产品发货单，记录信息明确。符合Q:8.5.6E:8.1生产和服务的更改控制如何进行？体系运行期间是否发生？是否保留相关的记录？顾客及外部供方的财产主要是顾客信息，由营销部专人保管，保管完好。顾客要求的更改有相关的控制文件，体系运行期间未发生过更改。符合QES:9.1如何进行绩效监视和测

29、量通过内审、管评、上级监管、顾客反馈、目标考核等方式实现绩效的监视和测量。符合E:8.1环境/职业健康安全运行控制情况如何环境/职业健康安全运行控制同行政部，目前无环境/职业健康安全事故发生；固废分类处理，杜绝长明灯、长流水现象。QES:10.1-10.3如何实现持续改进？现状如何？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审、日常检查、上级监管等方式，促进管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。目前无顾客投诉、未发生上级监管不符合的情况。符合内部审核检查表编号： 审核部门运营部日期6.17审核员B涉及条款审核内容审核记录 结论QES:5.3 本部门职责是什么？ 本部门负责: 数据统计，生产计划下达负责本部门环境/职业健康安全运行控制工作。文件管理、公司环境因素/危险源的识别、评价、确定重要环境因素/不可接受风险和相应目标、指标，制定相应管理方案以及实施的管理、监督、检查符合QES:6.1查部门风险的识别和控制情况，控制措施的有效性；检查环境因素/危险源/危险源识别评价情况 ，结合现场观察检查有无环境因素/危险源/危险源的遗漏。查见部门风险的识别、评价记录，控制措施有效性评价