上半年山东省基金从业资格股票的价值与价格考试题.docx

1、上半年山东省基金从业资格股票的价值与价格考试题2016年上半年山东省基金从业资格：股票的价值与价格考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金利润主要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 2、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券3、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市

2、场，使用市场资源，获取市场信息。 A制度安排 B产品创新 C服务创新 D体制改革 4、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：85、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 6、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 7、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 8、主

3、要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 9、以下关于资本证券的叙述错误的是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式 10、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：12011、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 12、理财经理

4、可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A流动性 B收益性 C阶段性 D风险承受能力 13、基金托管人内部控制制度的原则包括_。 A合法性原则 B完整性原则 C审慎性原则 D独立性原则14、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_ A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 15、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 16、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。 A贝塔系数 B久期 C跟踪误差 D信用等级 17、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。

5、 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 18、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为_份。 A80000 B50000 C49751 D49750 19、下列各项中，不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 20、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 21、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：

6、外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 22、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C应当具备交易清算、资金处理的功能 D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 23、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 24、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 25、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从

7、业经历 C基金业绩 D操作风格 26、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 27、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人，基金托管人 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 28、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点

8、为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 29、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 30、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列不属于利息收入的是_。 A债券利息收入 B资产支持证券利息收入 C股利收入 D买人返售金融资产收入 32、依据投

9、资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金33、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。 A4% B5% C8% D12% 34、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场 D股票市场35、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 36、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管

10、人 C：基金 D：托管人和基金联名 37、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 38、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 39、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 40、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。 A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境

11、没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值 C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值41、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率 42、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 43、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应

12、积极配合提供相关数据资料。 A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会 D：中国证券业协会44、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有_。 A投资规模 B风险偏好 C对投资资金流动性的要求 D对基金安全性的要求 45、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。 A大规模的广告宣传和促销 B一定数量的客户提供专人理财服务 C激烈的基金销售市场竞争 D销售机构产品、服务的创新和优化 46、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 47、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金

13、(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 48、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 49、一

14、只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 50、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 51、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 52、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 53、关于股

15、票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 54、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 55、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权 56、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。 A60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B90%以上的基金资产投资于债

16、券的为债券型基金 C仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金 57、由证券公司办理的证券发行称为_ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行 58、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90% 59、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 60、基金销售监管的原则包括_。 A依法监管原则 B公开、公平、公正原则 C审慎监管原则 D监管的连续性和有效性原则