《证券投资学》题库试题及答案.docx

1、证券投资学题库试题及答案、单项选择题1、 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为 OA支出B储蓄C投资D消费 答案：C2、 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为 oA间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确 答案：B3、 直接投融资的中介机构是 oA商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构 答案：D三、多项选择题1、 投资的特点有 OA投资是现在投入一定价值量的经济活动 B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬 D投资具有风险性 答案：ABCD2、 证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在 进经济增长等方面。A使社会的闲散货币转化为投资资金

2、B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置 答案：ABCD3、 间接投资的优点有 oA积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险 答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的 OA主体B客体C工具D对象 答案：A2、 由于 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律 答案：C3、 通常，机构投资者在证券市场上属于 投资者。A激进B稳定C稳健D保守 答案：C4、 商业银行通常将 乍为第二准备金，这些证券？ ？? 主。A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司

3、债D短期证券公司债答案：B5、 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为 A投机者B机构投资者C QFII D战略投资者答案：D6、 有价证券所代表的经济权利是 。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：D7、 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是 。A支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息-缴纳所欠税款B支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-支付股息C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-支付股息D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-支付股息答案：B8、 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 。A优先股票B后

4、配股C混合股D特别股答案：B12人，那9、 圠？实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有 100股股票，本次股东大会拟选出董事么这位股东总共有 可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300答案：C10、 最普遍、最基本的股息形式是 。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：A11、 具有杠杆作用的股票是 oA普通股票B优先股票C B股股票D H股股票答案：B12、 我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 oA A股B N股C S股D H股答案：A13、 债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的 关系。A债权B所有权C债务D A和C答

5、案：D14、 以下被称为“金边债券”的是 。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：A15、 没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是。A附息债券B贴玠刖责券C浮动利率债券D零息债券答案：C16、 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是 。A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券答案：B17、 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是 。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案：C18、 证券投资基金由 托管，由 管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案：A19、

6、证券投资基金是一种 的证券投资方式。A直接B间接C视具体的情况而定 D以上均不正确答案：B20、 投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是 。A公司型投资基金 B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：A21、 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是 。A期陠？一般为10- 15年B规模固定C交易价格不受市场供求的影响 D交易费用相对较高答案：C22、 主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 。A积极成长型基金 B成长型基金 C平衡型基金 D收入型基金答案：A23、 以下不属于债券基金的是 。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金答案：D2

7、4、 负责运用和管理基金资产的是 。A基金发起人B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人答案：B25、 证券中介机构可分为 。A证券经营机构和证券咨询机构 B证券咨询机构和证券服务机构C证券服务机构和证券经营机构 D以上均不正确答案：C26、 承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是 OA承购包销B代销C定额包销D余额包销答案：A27、 我国对从事经纪业务的证券公司采 取的管理办法是 oA登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确答案：B28、 没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是 OA

8、交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案：C29、 以下属于证券经营机构传统业务的是 。A证券承销业务 B私募发行C基金管理D风险基金答案：A30、 专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B三、多项选择题1、 证券投资主体包括 。A个人B政府C企事业D金融机构答案：ABCD2、 个人投资者的投资目的主要有： 。A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：ABCD3、 机构投资者的特点主要有： 。A投资资金数量大B建立的资产组合规模较大C注重资产的安全性 D投资活动对市场影响较

9、大答案：ABCD4、 参加证券投资的金融机构主要有： 。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：ABCD5、 证券投机活动的积极作用表现在 。A平衡价格B增强证券的流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6、 根据证券所体现的经济性质，可分为 oA股票B商品证券C货币证券D资本证券答案：BCD7、 股票的特征表现在 oA期限上的永久性 B决策上的参与性C责任上的无限性 D报酬上的剩余性答案：ABDE8、 股票按股东的权益分为 oA普通股票B优先股票C后配股D混合股答案：ABCD9、 普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有： oA经营

10、决策参与权 B盈余分配权 C剩余财产删？配权D优先认股权答案：ABCD10、 股份公司股息分配应遵循的原则是 oA股息优先原则B纳税优先原则C公积金优先原则D无盈余无股利原则 E同股同利原则答案：BCDE11、 优先股票的特征有 oA领取固定股息B按面额清偿C无权参与经营决策D无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12、 我国的股票按投资主体分为 oA国家股票B法人股票C社会公众股票D外资股票答案：ABCD13、 债券的特点是： oA期限性B安全性C收益性D流动性答案：ABCD14、 市政债券主要种类有 。A 一般契约债券B有限契约债券C收益担保债券D住宅公债 答案：ABCD15、 按计息方

11、式不同，债券可分为 等。A单利债券B复利债券C定息债券D浮动利率债券答案：ABCD16、 债券按偿还期限可分为 。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案：ABC17、 债券按市场所在地可分为 。A国内债券B外国债券C欧洲债券D注册债券答案：ABC18、 证券投资基金在证券市场上是 0A投资客体B投资主体C投资中介D投资工具答案：ABCD19、 证券投资基金的特征有 oA由专家运作管理B具有组合投资分散风险的优势C是一种间接的证券投资方式 D费用低、流动性强答案：ABCD20、 证券投资基金按组织形式可分为 oA公司型投资基金 B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案：AB21

12、、 开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有 优点。 A随时可按净值兑现 B流动性强C投资风险小D安全便利答案：ABCD22、 证券投资基金按投资收益风险目标可分为 。A积极成长型B成长型C平衡型D收入型答案：ABCD23、 以下属于股票基金的是 。A优先股票基金B普通股票基金C指数基金D认股权证基金答桠？： AB24、 参与证券投资基金运作的有 。A基金发起人B基金管理人 C基金托管人 D基金承销人答案：ABCD25、 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为 。A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构答案：ABC26、 证券承销方式可分为 。A承购包销B代销C助销D招标发售答案

13、：ABC27、 证券经纪业务的特点是 。A属于二级市场的委托买卖业务 B经纪商与客户之间是委托代理关系C经纪商承担的风险相对较小 D收入来源于佣金答案：ABCD28、 在国外，证券自营商一般分为 。A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D二级自营商答案：ABC现已开拓的新业务有 29、 随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大,A私募发行B兼并收购C基金管理D风险基金E金融衍生工具交易答案：ABCDE30、 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有 。A为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书B验证招股说明书C参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D核查、

14、验证法律意见书，并承担相应责任答案：ABCD二、单项选择题1、 以下关于证券发行市场的表述正确的是 。A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2、 发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是 。A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：B3、 由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是 。A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立答案：A4、 股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是 oA有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿

15、搭配发行答案：A5、 以下关于绿鞋（green shoe表述不正确的是 。A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售C平衡市场供求D稳定市价答案：B6、 股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的 oA股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金答案：B7、 在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是 。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B8、 以下关于发行债券筹资的表述不正确的是 。A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大答案：D9、 债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是 。A单利计息B复利计息C

16、贴现计息D累进计息答案：C10、 我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用 式发行。A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行答案：A11、 规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是 A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还答案：C12、 我国上海、深圳证券交易所均实行 。A公司制B注册制C登记制D会员制筠?案: D13、 以下关于证券上市的表述不正确的是 oA发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司规范治理结构C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险每只股票或基金的交易价格计算方法。 主。14、 以下不属于证券交易所的交易系

17、统组成部分的是 。A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端答案：C15、 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过 。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B16、 在证券行情表中，成交量采用 算方法，成交额采用 A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案：D17、 一般情况下，股价循环 业循环而发生。A先于B后于C无关于D不确定于答案：A18、 参与场外交易市场的证券商主要是 。A佣金经纪商 B场外经纪商 C自营商D场内经纪商答案：C19、 场外交易市场的交易对象以 主，证券交易所的交易对象以A基金股票B债券股票C股

18、票股票D债券债券答案：B20、 场外交易市场与证券交易所的区别表现在 。A采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂答案：B21、 享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是 。A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案：B22、 以下不属于证券监管主要手段的是 。A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段答案：D23、 以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是 A美国B日本C英国D荷兰答案：A24、 我国发展证券市场的八字方针中 核心。A法制B监管C自律D规范答案：D25、 我国的股票发行实行 oA核准制B注冠？制C审批制D登记制答案：A26、 我国对证券经营机构的管

19、理实行 oA特许制B注册制C登记制D审批制答案：D27、 以下关于自律组织的表述不正确的是 oA 一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D 一般实行注册制答案：D三、多项选择题1、 证券发行市场的特征是 oA无固定场所B无统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：ABC2、 证券发行按有无发行中介可分为 oA私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：CD3、 股票发行的目的主要有 。A为新设立的股份公司而发行 B增资、扩大规模C调整财务结构D巩固公司经营权答案：ABCD4、 股票增资发行可分为 。A有偿增资发行

20、B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搠苗己发行答案：ABCD5、 股票发行全额预缴款方式分为 段。A申购B冻结C验资配售D余额即退答案：ABCD6、 按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为 A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案：ABC7、 股票首次公募发行的程序包括 。A准备阶段B申请阶段C促销阶段D发售阶段答案：ABCD8、 公司发行债券的主要目的有 。A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C降低筹资风险D维持对公司的控制答案：ABCD9、 影响债券发行总额的因素主要有 等。A发行者的资金需要B发行者的资信状况C发行者还本付息能力 D市场的承受能力10、 债券的发行方式主

21、要有 oA定向发售B承购包销C直接发售D招标发行答案：ABCD11、 债券偿还方式主要有 oA到期偿还B期中偿还C分期偿还D展期偿还答案：ABD12、 会员堠？证券交易所的特征有 oA有固定的交易场所B交易者是会员证券公司C交易对象是合乎一定标准的上市证券D交易量集中、效率高E管理严格、市场秩序化答案：ABCDE13、 证券上市对发行公司的意义表现在 oA推动发行公司建立、规范治理结构B提高发行公司的声誉和影响C有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道D行情公布迅速、规范答案：ABCD14、 证券交易所的运行系统包括 oA交易系统B结算系统C信息系统D监察系统答案：ABCD15、 证券交易所

22、的主要交易规则有 等。A交易时间B交易单位C价位D报价方式答案：ABCD16、 以下关于市价总额的表述正确的是 oA按当市价格计算B综合反映证券市场各类相关信息C是描述证券市场规模大小的重要标准D按面额计算答案：ABC17、 证券交易所的功能有 。A提供证券交易的圠？所B形成较为合理的价格C引导资金的合理流动 D预测、反映经济动态答案：ABCD18、 场外交易市场的特征是 。A分散、无固定场所B投资者可直接参与C以交易商报价为驱动的市场 D管理比较宽松答案：ABCD19、 场外交易市场的参与者包括 。A自营商B店头证券商C会员证券商D证券承销商E机构投资者和个人投资者答案：ABCDE20、 场

23、外交易市场的功能主要有 。A债券发行的重要场所B为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会C是二级市场的重要组成部分D是证券交易所的必要补充答案：ABCD21、 NASDAQ市场的特征是 。A报价驱动型市场B采用多个做市商制度C是电子化的市场 D上市费用低、上市标准也低答案：ABCD22、 证券市场监管的目标在于 。A保护投资者利益B保障合法的证券交易活动C监督证券中介机构依法经营 D维持证券 市场的正常秩序答案：ABCD23、 各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为 A法定机构监管模式B政府监管模式C自律模式D行业协会监管模式答案：ABC24、 我国证券市场的发展必须坚持

24、 。A法制B监管C自律D规范答案：ABCD25、 世界各国对证券发行审核的方式主要有 。A注册制B核准制C审核制D保荐人制度答案：AB26、 对证券经营机构的设立监管主要有 。A特许制B注册制C登记制D承认制答案：AB27、 证券交易所对证券市场的监管包括 。A对证券交易活动的监管 B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管答案：ABC单项选择题1、 证券公司和在堠 ？沪之间的是 的法律关系。A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系答案：A2、 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是 托方式A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托答案：B3、 证

25、券市场的市场属性集中体现在 oA委托B结算C过户登记D竞价成交答案：D4、 每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指 oA证券交割B交收C结算D证券清算答案：D5、 大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是 oA当日交割、交收B次日交割、交收C例行日交割、交收 D特约日交割、交收答案：C6、 市价委托指令的特点是 oA委托价格固定化B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可挠 ？市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定的委托有效期限制答案：C7、 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按

26、照市场价格卖出证券使用的是 托A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令答案：C8、 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指 oA现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式答案：A9、 当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会 oA降低信用交易的法定保证金比率 B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率 D放大信用答案：C10、 使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得 oA更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损答案：B11、 保证金卖

27、空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是 oA所借证券卖出时的市场价值X保证金最低维持率B所借证券买回时的市场价值X保证金最低维持率C所借证券卖出时的市场价值X法定保证金率D所借证券买回时的市场价值X保证金最低维持率答案：C12、 国际市场上最早出现的期货品种是 oA外汇期货B黄金期货C谷物期货D石油期货答案：C13、 套期保值者的目的是 oA在期货市场上赚取盈利 B转移价格风险C增加资产流动性D避税答案：B14、 从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上 oA期货交易的手续费B消费税C特定交割期的持有成本 D运输费答案：C15、 在合约到期前，

28、交易者除了进行实物交割，还可以通过 结束交易。A投机B对冲C交收D主动放弃筠?案: B16、 易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用A信用B期货C现货D以上皆非答案：B17、 以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有 。A中长期商业银行票据 B商业银行定期存款证C中长期市政债券D短期国库券答案：D18、 股票价格指数是以 为“商品”的期货合约。A股票价格B股票价格指数C商品价格指数D通货膨胀指数答案：B19、 根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使 A期货交割月在现货保值期结束时间半年之后B现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后C期货交割月等于

29、现货保值期结束时间D期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后答案：D20、 对套期图利者来说，最重要的是 。A期货合约的价格走势 B期货合约的价格水平C现货价格的走势D两种朠？货合约价格关系的变动答案：D21、 期权交易是对 的买卖。A期货B股票指数C某现实金融资产D 一定期限内的选择权答案：D22、 只能在有效期的最后一天执行的期权，称为 。A美式期权B欧式期权C亚式期权D中式期权答案:B23、 期货期权的履约规则是 。A现货与现款交割程B股票与现款交割C以现金结算差价D将双方的契约关系由期权转变为期货答案：D24、 看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是 。A协议价减去期权费B协议价加上期权费C协议价D基础金融工具的市场价格答案：B25、 期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过 的办法将一部分风险转嫁出去。A保证金买入和买入看涨期权 B保证金买入和买入看跌期权C只买入看涨期权D保证金买空和买入看跌期权答案：B三、多项选择题1、