管理的基本原理与方法.docx

1、管理的基本原理与方法第三章 管理的基本原理与方法1、教学目的要求：通过本章的学习，要求学员了解管理的基本方法和和管理的基本原理；提高实践中运用管理的方法和原理的能力。 2、教学重点与难点：重点难点：管理的方法及其运用，管理原理的运用 3、主要内容第一节 管理原理一、 系统原理1、 系统的概念系统是指由若干相互联系、相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。就其本职来说，系统是“过程的复合体。”2、 系统的特征（1） 集合性：集合性是系统最本质的特征，系统是由各个要素结合而成的，这就是系统得集合性。（2） 层次性: 系统的结构是有层次的，构成一个系统的子系统和子子系统分别处于不同的

2、地位。（3） 相关性：是指系统各要素之间相互依存、相互制约的关系，一方面表现为子系统同系统之间的关系，另一方面表现为系统内部子系统之间的关系。3、 系统原理要点（1） 整体性原理：指系统要素之间相互关系及要素与系统之间的相互关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果为最优。实际上就是从整体着眼，部分着手，统筹考虑，各方协调，达到整体的最优化。（2） 动态性原理：系统作为一个运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态是绝对的，运动是系统的生命。（3） 开放性原理：任何有机系统都是耗散结构系统，系统与外界不断交流物质、能量与信息，才能维持其生命。对外开放是系统的生命。（4）环境适应原理：系

3、统不是孤立存在的，它要与周围事物发生各种联系。这些与系统发生联系的周围事物的全体，就是系统的环境。系统对环境的适应并不都是被动的，也有能动的，那就是改善环境。（5）综合性原理：所谓综合性就是把系统得各部分和各种因素联系起来，考察其中的共同性和规律性。包括系统目标的多样性和综合性，系统实施方案选择的多样性和综合性。二、 人本原理1、职工是企业的主体这种认识有三个阶段 ：一是要素研究阶段，二是行为研究阶段，三是主体研究阶段。2、有效管理的关键是职工参与主要有三种形式：一是通过职工代表大会选举代表参加企业的最高决策机构管理委员会或董事会， 二是由职工代表大会选举代表参加企业的最高监督机构监事会，三是

4、广泛参加日常生产管理活动。3、现代管理的核心是使人性得到最完美的发展成功的管理者应该在管理过程中引导和促进下属人性的发展，同时管理者本身又是管理人性的反映，只有管理者人性达到比较完美的境界，才能使企业职工的人性得到完美的发展。4、管理是为人服务的 管理是以人为中心的，是为人服务的，是为了实现人的发展，不仅包括企业内部，参与企业经营活动的人，而且包括存在于企业外部的、企业通过提供产品为之服务的用户。三、 责任原理1、明确每个人的职责必须在分工的基础上，通过适当的方式把每个人的职责，做出明确的规定。首先职责界限要明确；其次，职责内容要具体，并要做出明文规定；再次，职责中要包括横向联系的内容；最后，

5、职责一定要落实到每一个人，只有这样，才能做到事事有人负责。2、职位设计和权限委授要合理一定的人对所从事的工作能否做到完全负责，主要取决于三个因素。也就是职责和权限、利益、能力之间的关系遵守等边三角形定理。3、奖惩要分明、公正而及时 对每个人进行公正的奖惩，要求以准确的考核为前提，所以要首先明确工作绩效的考核标准，使奖惩工作尽可能的规范化、制度化。四、 效益原理1、效益的概念 效率是指单位时间内所取得的效果的数量，反映了劳动时间的利用状况，与效益有一定的联系。效益是投入和产出之间的一种比例关系，可从社会和经济这两个角度去考察。2、效益的评价 主要有首长评价、群众评价、专家评价和市场评价，各种评价

6、各有利弊，应该配合运用，以求获得公正客观的评价结果。3、效益的追求 在实际工作中，管理效益的直接形态是通过经济效益而得到表现的；影响管理效益的因素很多，其中主体管理思想正确与否占有相当重要的第为；追求局部效益与追求全局效益必须协调一致；管理应追求长期稳定的高效益；确立管理活动的效益观。五、 伦理原理1、伦理的重要性2、伦理的特征3、伦理与法律的关系4、伦理与效益的关系第二节 管理方法 管理原理必须通过管理方法才能在管理实践中发挥作用。管理方法是管理理论、原理的自然延伸和具体化、实际化，是管理原理指导管理活动的必要中介和桥梁，是实现管理目标的途径和手段。管理方法现已形成一个相对独立、自成体系的研

7、究领域。这个体系包括十分丰富的内容，如系统方法、数学方法、心理方法、教育方法等，本节就管理活动中运用最广泛、最具普遍意义的方法展开论述。一、法律方法(一)法律方法的内容和实质 法律方法是指用法律进行管理的方法，即指国家通过各种法律、条令、条例和司法、仲裁工作，调整社会经济的总体活动和企业、单位在微观活动中所发生的各种关系，以保证和促进社会经济发展的管理方法。 1法律方法的内容。法律方法的内容主要包括两个方面：一方面是立法，即建立健全各种法则；另一方面是司法，即按照法律法规解决、审理案件的活动。这两个方面是相辅相成、互相促进、缺一不可的。首先是立法，立法工作抓得好，法律健全，司法工作就有所依从，

8、就能促进其依法解决好纠纷和审理好案件，使管理活动协调而有序地进行下去。相反，不注意立法，法律不健全，司法工作就无所依从，就会出现许多混乱。法律、法规一般由一系列单项的法律、法规所组成。建立和健全各种法律法规，最根本的一点是要遵循事物自身的客观规律。其次，抓好司法。健全司法制度，就能维护法律的尊严，保证法规的实施，更好地发挥法律的效力，促进管理机制的正常运行。司法工作是由国家的司法机关按照法律和法则解决各种纠纷和审理案件的执法活动。司法机构“以事实为依据，以法律为准绳”，通过司法手段，强制执行法规，制止违法活动，恢复正常秩序，并给予当事人一定惩罚，达到维护法律尊严，教育公众的目的。司法制裁分为经

9、济制裁和刑事制裁两类。经济制裁包括强制执行给付违约金和罚款，停止和排除妨碍，返还原物、赔偿损失等。刑事制裁是对直接责任人因违反刑法，危害社会而采取的处罚，包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑和死刑以及罚金，剥夺政治权利和没收财产等附加刑罚。 仲裁即公断。如果组织之间发生纠纷，经过协商仍不能达成协议，就可由仲裁人或仲裁机构做出判断的裁决。经济仲裁分为经济合同仲裁和涉外仲裁两类。经济合同仲裁是按国家规定的仲裁机关对经济合同纠纷案件依法进行调解，做出裁决的活动。涉外仲裁是指我国涉外仲裁机构根据当事人之间签订的仲裁协议，基于当事人的仲裁申请，按照有关仲裁法律的仲裁规则，对其经济争议进行审理并做出裁决，从

10、而解决争议的一种制度。 2法律方法的实质。法律方法的实质就是实现和维护经济上占统治地位的阶级的意志和利益，代表它们对社会经济、政治、科研、文教活动实行强制性的统一管理。在社会主义条件下，法律方法要反映广大人民的利益，反映社会发展的客观规律，调动和促进各个企业、单位和群众的积极性、创造性，保证社会主义事业顺利向前发展。 (二)法律方法的特点和作用 1法律方法的主要特点。法律方法主要有以下几个方面的特点： (1)权威性。由国家权力机关或各级管理机构所制定和颁布的法律、法规，各个部门、单位和每个公民都必须遵守，不得违反。否则，就要绳之以法，我国所制定的各种法律和法规是人人必须遵守的行为准则，具有普遍

11、的约束力和权威性。不管是领导干部还是普通的群众均应自觉地遵守，决不允许以盲代法和践踏法律的现象存在。不管谁违法，都必须追究法律责任，以维护法律的权威。 (2)强制性。法律和法规是实现和维护统治阶级的意志和利益的。为了使社会秩序维持在一定的范围内，为了维护好统治阶级的利益，法律和法规就具有很大强制性。，法律规范与其他调整人们行为规范的东西不同，不存在人们可以遵循可以不遵行的问题，而是必须执行。对于符合或维护统治阶级利益的行为实行保护，而对于违背和破坏统治阶级利益的行为实行坚决的打击。 (3)严肃性。由于法律和法规是为一定阶级的利益服务的，它的制定必须严格按照规定的程序进行，一旦制定和颁布出来后，

12、就具有相对稳定性，决不能因人因事而异，随意修改或违反，必须保持它的严肃性。司法工作也是严肃的行为，它必须通过严格的执法活动来维护法律的尊严。在建设有中国特色的社会主义过程中，在建立和完善社会主义市场经济过程中，同样必须重视法规的严肃性。党也必须在宪法和法律的范围内活动。因此，在一切管理活动中，都必须维护法规的严肃性。 (4)规范性。法律和法规是所有组织和个人行动的统一的准则，对他们具有同等的约束力。因此，法律和法规都是用极严格的语言准确阐明一定的含义。每种法规都有各自规定的内容和相应的解释，它们之间不允许互相冲突，法规应服从法律，法律应服从宪法。 (5)利益性。对不同的社会制度和管理系统，由于

13、法律对制约对象的作用的不同，运用法律方法进行管理时，也必须反映出利益的不同。在阶级社会中，法律是由统治阶级制定和实施的，是统治阶级意志和利益的集中表现，因此，法律是有利于统治阶级的。在社会主义制度下，法律是全体人民意志和利益的集中表现，是建设有中国特色的社会主义的有力工具，是为广大人民利益服务的。 2法律方法的作用。重视法制建设，充分发挥法律方法在管理活动中的作用，是现代科学管理制度区别于传统管理的重要表现。 (1)法律方法的一般作用。保证必要的管理秩序。管理系统内部和外部都存在着各种社会经济关系，只有通过法律方法，才能公正、合理、有效地加以调整，及时排除各种不利因素的影响，保证社会经济秩序的

14、正常运行，为管理活动提供良好的外部环境。调节管理因素之间的关系。根据对象的不同特点和所给任务的不同性质，规定不同管理因素在整个管理活动中各自应尽的义务和应起的作用。这是管理的法律方法所具有的一定的自动调节功能。使管理纳入规范化、制度化轨道。法律方法的应用，有助于使符合客观规律的形式规范化、条文化、固定化，使人们有法可循。严格执行这些制度和方法，管理系统便能自动有效运转，这样既可保证管理效率，又可节约管理者的精力。 (2)法律方法在我国管理活动中的具体作用。能保证和促进经济建设和改革的顺利进行。社会主义法律属于社会主义上层建筑，必须为社会主义经济建设服务，。特别是随着我国经济的发展、改革的深入和

15、社会主义市场经济体制的逐步建立，更需要法律、法规来调整和规范各种经济关系和经济活动，以及有效地调节各种社会关系，规范人们的行为，制裁和惩办各种危害社会主义的不法行为。实践证明，经济管理在法律；法规内活动，不仅有利于避免国家直接管理经济、调整机制运转困难所造成的混乱；而且加快了经济建设步伐，巩固了改革成果。市场经济就是一种法制经济，在现代社会中，离开了法律、法规，经济活动就将陷入混乱之中。能为行政活动提供基本的规范程序，使行政管理走上法制化的道路。运用法律手段加强行政管理，可以依照行政机关组织法，严格控制机构编制和人员数量，可以层层建立责任制，提高工作质量和效率；可以按照行政诉讼法，加强对行政工

16、作及其人员的监察，追究一切行政人员的失职渎职和其他违法违纪行为。这样既有利于克服过去政府机构庞大臃肿，；层次过多，职责不清和互相扯皮的现象，又有利政府机构转变职能，提高政府对宏观经济活动的调节控制能力。依法行政是现代行政活动的一个重要特征；能促进社会主义的民主建设和民主管理。民主与法制是不可分割的整体。民主作为国家制度，必须用法律的形式固定下来，民主的实行和发展，需要有法律制度作为保障。 (三)法律方法的运用和改进 1法律方法的运用。法律方法从本质上讲是通过上层建筑的力量来影响和改变社会活动的方法。这里就有双重作用的问题，既可起促进作用，也可以起阻碍作用；因此、，在管理过程中，必须要善于正确运

17、用并积极发挥法律方法的促进作用，限制其消极作用，而要达到此目的，应该具备一些基本条件。 (1)立法必须与全社会的道德状况相适应。这就是说，立法机构在制定法律、法规时，必须认真考虑当时的道德水平，决不能脱离社会道德实际情况。只有根据社会的实际道德水准制定出的法律、法规，才能真正起到法律制度的作用，也才99作为正确的方法在管理中发挥应有的作用。 (2)树立和维护法律的权威。要使法律真正成为现代管理的有效手段，就必须在全社会大力加强法制宣传教育，使人们树立起法制观念，自觉维护法律的权威。要在社会上真正树立起“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究?的观念，使法律真正成为提高管理水平的有力武器。 (3

18、)重视立法和司法人才的培养。积极运用法律方法进行管理，关键在于培养这方面的人才。没有足够数量和称职的立法和司法人才，要加强社会主义法制，积极运用法律方法进行管理，只能是不切实际的幻想。2法律方法的改进。为了适应我国经济建设和经济体制改革的发展需要，特别是建立社会主义市场经济的需要，必须健全经济法律机构和经济法律体系，才能有效地运用法律方法去进行各种经济管理和处理好各种经济管理中的关系。(1)加强经济立法，要有效地发挥经济立法在领导、组织和管理经济中的作用，就必须抓好经济立法工作。如抓好劳动法的完善和实施。劳动法是调整劳动关系的法律规范，它是进行劳动管理的法律依据。没有必要的劳动管理制度作保证，

19、就无法管好企业，提高企业的经济效益，劳动者的合法权益也得不到切实地保证。因此，进一步以法律的形式把劳动力的管理、劳动教育制度、劳动保护制度、劳动纪律和奖惩办法加以完善，并正确付诸实施是尤其重要的。由于种种复杂的原因，虽然近年来我国在经济立法方面已迈出了可喜的步伐，但与迅速发展的经济形势仍然不相适应。因此，经济立法对于我国来说，在今后相当长的时间内仍然是一个非常艰巨的任务。 (2)加强经济司法。经济司法通常是指按经济法规来解决经济纠纷和审理经济案件的活动。有法必依，违法必究，执法必严，一个重要的保证和条件就是要加强司法。如果没有一套完整的经济司法制度、机构和人员，再好的经济法律也难以付诸实践，法

20、律方法的作用也就无从体现。所以，必须进一步完善司法制度，健全司法机构，培养更多的高质量的司法人才，以保证法律的充分发挥。二、行政方法(一)行政方法的实质和内容-1、行政方法的实质。行政方法是指依靠行政组织和领导者的权力，运用命令、规定、指示条例等行政手段，按照行政系统和层次，以权威和服从为前提，直接指挥下属工作的管理方法。 (1)国家行使政治权威的主要机关是各级政府。各个系统、部门、单位，一般都有自己的行政组织，行使自上而下不同层次的领导权威。一般来说，行政方法是实现管理功能的一个重要手段。必要的行政方法，不仅对各种管理有重要意义，同时，为了维护全体人民的利益，保证社会整体目标的实现，行政方法

21、更具有特别重要的意义。 (2)行政方法的实质是通过行政组织中的职务和职位，而非个人的能力或特权进行管理。每一个部门或单位为了管理活动的需要，总要建立行政机构，规定职责和权力范围。上级通过行政手段领导下级，下级要服从上级，上下级之间的关系非常清晰。这就要求在运用行政方法上，上级对下级所下达的命令、指示或指令性计划等，一定要符合本部门的实际和管理活动的规律，还要求上级领导者，除了要有行政权力外，还必须具有较好的领导素质；否则，就会降低管理质量，影响管理的功效和目标的实现。上级指挥下级，完全是由于高一级的职位所决定的，下级服从上级是对上级所拥有的管理权限的服从，而不是也不能是个人的服从。 2行政方法

22、的内容。行政方法根据不同的目的、不同的对象、不同的条件，有多种形式，如命令、指示、制度、条例、规定；规则、标准、程序和办法等，都是一个组织为统一某一行政所能采取的行政方法和形式。 (1)命令。命令是人们熟悉的、常见的、惯用的行政方法。它是行政首脑机关，依据法律法定的职务赋予的权力，任免工作人员，规定行政措施下达任务和颁布决定的一种形式。命令是绝对的，必须坚决执行，所以，命令是严肃的，有时还是紧迫的，往往具有法律性质。 (2)指令。指令是命令的一种变形，是上级机关对下级单位的工作和应完成的任务发布指示性和规定性相结合的要求和措施。指令比命令详细。根据不同的要求，一般包括做什么、怎么做，什么时间完

23、成等内容。 (3)指示。指示就是指导的意思，是上级对下级工作进行指导的一种形式。指示一般分为“书面”和“口头9两种。前者以公文的形式发至下属单位，或对下属部门的报告进行批复。后者在日常生活中，经常能听到“请首长指示”等。这种场合就是当一位行政首长到一个地区或一个单位视察工作；根据对该地区各单位的工作印象，发表即席讲话，、或用书面讲稿在特定场合下发表。不论采用哪一种形式，指示都带有指导性质，贯彻上级的意图。 （4）规章制度。规章制度是条例、章程、规则、制度、办法、决定和标准的总称，它们的共同特点是：一般都为达到一定的目的，针对一件事、二个问题而订立的，用条文写成，一般用来规定有关部门或人员的职责

24、范围，规定工作的程序和方法。规章制度都有一定的强制性和约束力，一经公布，只要与规定有关的，就应按制度照章办事，不得违反。 (二)行政方法的特点和作用 1、行政方法的特点。行政方法实际上就是行使政治权威，它的主要特点是： （1）权威性。行政方法所依托的基础是管理机关和管理者的权威。管理者权威越高，他所发出的指令接受就越高，上下级沟通情况越正常；反之亦然。因此，实事求是地提高各级领导者的权威，是运用行政方法进行管理的前提，也是提高行政方法有效性的基础。管理者必须在实践中努力提高自己的素质，必须以自己的优良品质、卓越的才能去增强管理权威，而不能仅仅依靠职位带来的权力来强化权威，更不能靠自我吹嘘和他人

25、的吹捧来提高威信。 （2）强制性。行政权力机构和管理者所发出的命令、指示、规章制度等，对管理对象具有不同的强制性。行政方法就是通过这种强制性来达到指挥与控制管理活动过程的目的。但是，行政的强制性和法律的强制性有所不同。法律66强制性要通过国家机器和司法机构来执行的，只准许人们可做和不可做什么，而行政方法的强制性是要求人们在行动的目标上服从统一的意志，它在行动的原则上高度统一，但允许人们在方法上灵活多样。（3）垂直性。行政方法是通过行政系统、行政层次来对该系统进行管理89。因此，基本上属于纵向垂直管理。行政指令一般都是自上而下，通过纵向直线下达的。下级组织及领导人员接受一个上级的领导和指挥，对横

26、向传来的指令基本上是不理睬的。所以，行政方法的运用，必须坚持纵向的自上而下，切忌通过横向下达指令。 (4）具体性。行政方法有别于法律、思想政治工作等方法，它较为具体。法律方法具有概括性的特点，适用范围更广。行政方法的具体性，一方面体现在从行政命令分布的对象到命令的内容都是具体的；另一方面表现在行政方法在实施的具体方式上是因对象、时间的变化而变化的。所以，它往往只对某一特定时间和对象有用，否则就无用。这就要求在运用行政方法进行管理时，既不要把它看成是惟一的方法，也不要不问对象、目的和时间如何，到处乱用。 (5)无偿性。运用行政方法进行管理，上级组织对下级组织的人、财、物等的调动和使用遵循等价交换

27、的原则，一切根据行政管理需要。 (6)稳定性。行政方法总是对特定组织行政系统范围内适用的管理方法，由于行政系统一般都具有严密的组织机构，统一的目标，统一的行动，以及强有力的调节和控制，对于外部因素的干扰具有较强的抵抗作用，所以，运用行政方法进行管理可以使组织具有较高的稳定性。 2行政方法的作用。行政方法是管理的基本方法，它在现代管理中起着重要作用。其主要表现在以下几个方面： (1)有利于集中统一，避免各行其是。这是行政方法的一个重要优点。管理系统是复杂的大系统，要使它保持稳定，必须使各子系统统一目标、意志和行动，不能各行其是。而行政方法的权威性、强制性等特点，正是利于实现集中统一的管理，从而完

28、成专一的目标。否则，管理活动就无法进行，系统就不能完成其整体目标。即使是在社会主义市场经济条件下，组织内部统一目标统一意志和统一行动也是非常必要和重要的，尤其是对于需要高度集中和适当保密的领域，更是具有特别的意义。 (2)有利于其他管理方法的实施和取得良好的效果。在管理活动中，行政方法与经济方法、法律方法、教育方法等是相互促进的。其他方法要很好地发挥作用，必须经由行政系统的中介。属于触犯法律的问题，在具体实施法律的同时，就需要采取相应的行政手段，以利于问题顺利地得到合法合理的解决在解决管理中有关经济问题时，也不能搞单打一，而必须使经济方法与行政方法结合起来，才能妥善地解决问题。 (3)有利于灵

29、活地处理特殊问题。由于行政方法有具体性的特点，因此它对管理中出现的新情况，遇到的特殊问题或紧迫问题，能通过发出有针对性的行政命令，制定规章制度，采取行政措施等，获得较好而及时的解决，行政方法通过同人、同事打交道，更能灵活多样地处理各种特殊问题。 由此可见，行政方法确有其他方法不可比拟的优点，在现代管理中有十分重要的作用。当然，行政方法绝对不是强迫命令、个人专断的官僚主义和瞎指挥乙行政方法如果运用不当，就会违背客观规律，变成唯意志的、主观主义自产物，不适当地扩大行政方法的应用范围，甚至单纯依靠行政方法进行管理可能造成很大的危害。（三)行政方法的运用和改进 行政方法是实现管理功能一个重要手段。但只

30、有正确运用，不断克服其局限性，才能发挥它应有的作用。 管理者必须充分认识行政方法的本质是服务。服务是行政的根本目的，这是由：管理的实质；生产的社会化以及社会主义公有制所决定的。行政不以服务为目的，必然导致官僚主义、以权谋私、玩忽职守等行为。而没有行政方法的有效管理，同样达不到；服务的目的；因此，要充分发挥行政方法的重要作用，行政管理者必须树立起服务意识。 行政管理者必须要不断提高自己素质和水平。由于行政方法的效果受制于领导者的水平和能力。从一定意义上讲，领导者的水平和能力决定行政方法的功效。这就给行政领导者提出了很高的要求，要求他们应不断努力提高自己的领导水平和能力。应建立灵敏、有效的信息传输

31、系统。信息在运用行政方法过程中是至关重要的，因为领导者驾驭全局，统一指挥，必须及时获得组织内外有用的信息，才能做出正确的决策，避免指挥失灵。同时，上级要把行政命令、规定或指示迅速而准确地下达，还要把收集到的各种信息和预测信息发送给下级领导层，供下级决策时使用。总之，行政方法要求有一个灵敏、有效的信息传输系统。三、经济方法（一）经济方法的实质和内容 1经济方法的实质。经济方法主要是指运用经济手段，按照经济原则，根据客观经济规律调节各种不同经济利益之间的关系，以提高经济效益和社会效益的管理方法。具体地讲,经济方法就是通过诸如工资、利息、税收、奖金、罚款以及经济责任制、经济合同等这些经济手段为杠杆，

32、组织、调节和影响管理对象的活动，提高工作效率；促进社会经济效益的提高。 根据不同的情况和条件，经济管理方法采用的具体手段和方法可以是多种多样的；不能简单地划一定；更不能不加分析地套用。但是，任何经济管理方法，其实质都是围绕物质利益，运用各种经济手段正确处理国家、集体和个人三者经济关系；从而最大限度地调动各方面的积极性、主动性；创造性和责任感，促进经济的发展和社会的进步。这是经济方法与行政方法最基本的一个不同点。运用经济方法，从一定意义上说，就是通过各种经济手段不断调整各方面经济利益关系，把个人的、体的、国家的利益正确的结合起来，从而使集体和个人对完成国家的整体目标具有高度的主动性、积极性和责任感。人们从事物质生产活动的目的，直接的就是为了满足以物质资料为基础的各种生活需要，即经济利益。因此，人们对经济利益的追求是生产力发展的一种内在动力。在社会主义国家，采取各种经济手段发展生产力，根本的目的就是为了满足人民群众日益增长的物质和文化生活的需要。人们在物质生产中的结合，仍然是经济利益的结合，经济利益也是推