施工阶段的索赔方法.docx

1、施工阶段的索赔方法施工阶段的索赔方法施工索赔的阶段是一个漫长而复杂的过程， 此时提出的索赔要以整个工程的 大局出发，并且还要防范业主提出反索赔。 这一过程对自己的施工过程是一考验， 同时也是一个据理力争和社会公关的双重考验。 对施工单位的员工提出了新的要 求，一切作为都得按照合同中约定的通用条款、专用条款、附加条款做事。严格 工程质量及进度、审批签字时间、内部管理井然有条、资料收集整理齐全、索赔 合理及时、 与业主、监理单位关系融洽、 与协同单位和分包单位的良性沟通等等 构成了施工单位的领导及员工新的要求。本人以参与东风本田汽车有限公司 12 万辆乘用车固定资产投资项目建设中 发生的施工阶段工

2、程索赔为例， 对目前市场上常见的采用工程量清单计价模式招 投标，却又签订总价包干合同工程的施工索赔进行了探讨， 以供经验交流和参考摘要：低价中标，有的投标报价甚至低于成本价，从整份合同来看，要想获得盈 利，不能要完全依靠追加设计变更和签证来创造收益， 关键还要从合同包干价内 找突破口。 只要环境发生变化或生产过程受到外界干扰而导致损失， 承包商就有 机会提出索赔。施工索赔遵循合法性原则、必要性原则、补偿性原则、最小化原 则、时效性原则、单件性原则。关键字： 总价包干合同、突破口、延误工期索赔、损失索赔、组价技巧、抓住时 机报高价、合法性、必要性、补偿性、最小化、时效性、单件性目录页1施工阶段的

3、索赔方法 31.1认真研读施工合同，找出包干范围内索赔的突破口 31.2根据施工组织设计和网络工期节点，对导致损失的责任方提出索赔 41.3利用清单组价技巧，扩大变更收益 1.4抓住时机，将变更报成高价 1.5及时将工程监理和业主的口头指示变为书面依据2工程索赔的基本原则 合法性原则 必要性原则 补偿性原则 最小化原则 9时效性原则 10单件性原则 103总结 10正文建设工程工程量清单计价规范自 2003年 7月 1日起施行，清单计价模 式最基本的特性就是量价分离， 风险共担。 而我参与建设的东风本田汽车有限公 司 12 万辆乘用车固定资产投资项目全部采用工程量清单方式招标，在招标文件 中有

4、工程量清单， 给一定时间投标单位核算确认工程量清单是否有误， 再以确认 的工程量为基础， 采用清单组价投标， 确认的工程量清单中少算、 漏算或计算有 误的工程量在工程结算时不调整。施工合同采用招标范围固定总价包干 +设计变更方式。 承包人以招标文件做出的投标报价一次性包死， 不作任何调整。 承包人 在报价中所报的单价和合价， 以及投标报价汇总表中的价格均包括完成该工程项 目的成本、利润、税金、开办费、技术措施费、差旅费、大型机械进出场费、风 险费、政策性文件规定费用等所用费用。 设计变更和现场签证的取费和与投标文 件相同。若变更内容中的项目在投标书中没有相同的项目， 则选取相近或相似的 项目套

5、用； 若没有相近或相似的项目， 则由施工单位根据实际情况报出变更项目 综合单价。（单价中的机械、人工等的单价以及取费费率仍执行投标书中的相同 的价格或费率。 设备、 材料的单价参照当月武汉工程造价信息， 取费费率仍执行 投标书中的相同的价格或费率）由项目管理公司成本控制工程师对单价进行审 核，并报请发包人审定通过。 这与预算结算模式或者真正的清单计价模式都不同， 只能算是变相的清单计价模式。 由于工程东风本田所有的项目都是低价中标， 有 的投标报价甚至低于成本价， 从整份合同来看， 要想获得盈利， 不能要完全依靠 追加设计变更和签证来创造收益，关键还要从合同包干价内找突破口。1 施工阶段的索赔

6、方法认真研读施工合同，找出包干范围内索赔的突破口 有人认为总价包干合同对包干范围内的已经包死， 没有办法突破包干价， 所 以放弃了这一部分的索赔， 转而从变更和签证入手。 其实， 总价包干合同对包干 范围的约定，有些在实际施工时还是有一些无法包死的。“一位有经验的承包商事先应该知道的事宜不得作为索赔依据” ，这是国际 通行的工程索赔原则。 但到底什么是承包商事先应该知道的事宜， 不同国家和地 区各有不同惯例。 国内目前还没有普遍引进该原则。 该原则其实是要求： 投标造 价应包含投标前应该知道、 可以知道和能够包干的全部费用， 但“法律及实际上 做不到”除外。例如，许多西方国家规定，现场地质情况

7、属于承包商事先应该知 道的事宜， 投标人不但要踏看现场， 还要进行现场勘测。 而国内施工企业普遍不 具备相应的技术素质和装备， 投标人要事先知道深基础的地质情况往往 “实际上 做不到”。所以基础索赔往往成为第一个突破口。经认真研读合同条款， 发现业主对招标范围内的招标风险规避非常好， 几乎 考虑了所有可能追加预算的风险，但是也并非没有突破的可能。例如东风本田汽车有限公司综合办公楼工程，图纸设计和清单描述中地面 砖、墙面砖、轻质隔墙、吊顶、铝塑饰面板的说明只有颜色、尺寸和规格，规定 了装饰主材品牌群目录供选择，未规定唯一厂家、型号、档次。同一品牌会生产 同一规格不同档次的产品来应对不同经济适应能

8、力的客户， 同规格不同品牌间的 材料价格更是大。 在投标时为保证合理低价中标， 我方采用不均衡报价方法， 对 装饰部分人工辅材机械不变， 主材价格选择生产厂家目录里一般品牌的一般产品 的最低价。实际施工时， 先挑选不高于投标主材价的材料样品送选， 价格低当然 外形、感观等都只一般， 如业主主动提出我方选送的样品太差， 要求提高报送样 品的档次， 我方则提出要求调整包干合同内此产品主材价格的索赔。 在东风本田 汽车有限公司综合办公楼工程投标书中， 我方 600*600地砖主材报价 60元/ m2， 300*300地砖主材报价18元/ m2。后业主选定300*300地砖选用杭州诺贝尔集团 有限公司

9、生产的诺贝尔完全玻化石系列 L30506 磁砖，我方提出调整价差要求， 材料采购价为99元/m2，加2%采保运杂费，材料预算价为100.98元/m2,清单 工程量1100 m2,增加材料费91278元。而我方通过不同采购渠道，拿到零售价 格1/3的一级区域代理返点，实际采购价格为 66元/m2,加2%采保运杂费，材 料预算价为67.32元/m2,实际材料费74052元，此项利润为17226元。根据施工组织设计和网络工期节点，对导致损失的责任方提出索赔 比如停水停电， 自然灾害， 业主材料或分包方材料供应不及时， 土建停工配 合安装，业主调整关键工序施工时间等，此类工程索赔的原因极为广泛和复杂，

10、 只要环境发生变化或生产过程受到外界干扰而导致损失， 承包商就有机会提出索 赔。但在不同的时间、地点和环境，同一事件的索赔结局不尽相同。例如东风本田汽车有限公司涂装车间工程， 属单层轻钢结构厂房， 开工日期 为2005年1月15日，完工日期2005年12月20日。车间内有三段25m高通长 加气砼砌体防火墙， 按照监理和业主审批施工组织设计和网络工期， 计划施工时 间是 2005年 6月至 9月， 6 月钢结构柱、梁应该全部吊装到位，设备层还未成 型。而业主后来想提前投产， 考虑设备安装调试时间较长， 指令设备层施工单位 6月进场，而我方的防火墙才砌到 3m就被迫停工，直至9月底设备层就位、设

11、备安装完成才恢复施工。 由于总工期的压力， 业主指令我方 1 个月内完成防火墙 施工，而此时施工通道完全封死，作业面 2m 远处就是业主的设备在调试，我方 将面临非常严峻的考验。 我方根据审批防火墙赶工方案， 单面搭设脚手架， 对设 备进行防污染围护，砂浆采用商品混凝土公司搅拌， 1 台 16 吨轮胎汽车吊和 1 台 25 吨轮胎汽车吊用于砌体和商品砂浆垂直运输， 砂浆内加防裂纤维防止开裂， 作业人员分三班日夜赶工， 终于在 2005 年 10 月 5 日完成防火墙的施工任务。 随 后我方提出赶工索赔，防污围护、吊车台班、商品砂浆价差、防裂纤维、人员窝 工和降效等共计索赔 182156 元。由

12、于我方证明资料准备齐全，经现场确认和反 复协商，最终确认索赔金额为 130000元。又例如东风本田汽车有限公司涂装车间钢结构制作和运输工程由业主指定 浙江精工钢结构有限公司为分包单位，供货起始时间 2005年 3 月 16日，最后 一批构件运抵施工现场为 2005年4月 18日。钢结构分包合同对发货时间、 发货 顺序和构件配套率做了严格的要求， 如某个轴线的钢构应在某个时间段到货， 延 误工期（包括中间各施工节点）支付业主违约金 50000 元/天，总包单位损失据实结算从违约金中扣除。 浙江精工前期准备不足， 第一批构件运抵施工现场时间 1 天，随后的供货一直未按合同要求的时间和数量，构件不配

13、套，现场发生多次 窝工和停工待料事件，使得钢结构吊装错过了最佳时间。 4月 5日后，浙江精工 才开始调整生产计划， 安排绍兴和安徽六安两地同时生产， 而这时武汉已进入梅 雨季节，现场吊装受天气影响无法展开， 钢构吊装的最佳时间已经错过。 由于构 件在两地生产， 两家精工的协调能力差和计划生产脱节， 供货的量上来了， 但配 套率仍然较差。 经常是梁到了柱子还没到， 只能将梁卸到场外等柱子， 或者是相 关构件都齐了， 连接板迟迟不发货， 等连接板凑齐一整箱再一起送过来。 由于浙 江精工供货的原因， 我方现场钢结构吊装工期严重滞后。 浙江精工迫于钢构合同 工期最后期限的压力， 在后期开始大量发货，

14、完全没有考虑到我方的安装能力和 现场周转装卸的能力 （我方每天正常的承受能力是吊装 3车构件或者卸货 6 车）， 2005年 4月 11曾经有 13车构件在东风本田厂门外排队等待卸货的情况发生。 业主对此也无能为力， 只能请我方尽量配合， 保证总工期。 在浙江精工近乎儿戏 般的供货情况下， 加大了我方现场吊装的难度， 影响了我方现场吊装的速度， 钢 结构现场吊装完工日期是 2005年 5月16日，比原投标工期整整晚了 11天。为 了能对浙江精工延误工期和赶工损失索赔成功， 我方做了大量的原始资料收集和 整理工作， 记录每天到达的送货车， 送货单登记汇总成册， 对无供货的天数办理 吊车和人员窝工

15、签证， 共计 8 个吊车台班 120 工日；对颠倒次序供货而产生二次 倒运的办理倒运签证，共计 17 车 437.465 吨；构件途中损坏或者不合格的，当 场协商确定现场维修费， 共计 11000 元；后期赶工增加吊装设备和人员，临时硬 化吊装道路被雨季泡软后重新加固等， 共计申报索赔 334405 元，成功索赔 105000 元。利用清单组价技巧，扩大变更收益 若变更内容中的项目在投标书中有相同的项目，只能选取相同的项目套用； 若变更内容中的项目在投标书中没有相同的项目，则选取相近或相似的项目套 用；若没有相近或相似的项目， 则由施工单位根据实际情况报出变更项目综合单 价。综合单价包含完成本

16、工序全部工作内容的费用， 清单组价时不一定要完全遵 照定额预算，可以加入议价、市场价、协商价等，将明显亏损的子项调整到合理 范围。例如东风本田汽车有限公司综合办公楼工程，基础为人工挖孔桩独立桩承台，设计时根据地质报告深度为5m8m,实际开挖时根据地质情况深度可以调整。 根据验槽记录，总共45根桩加深27.11m。在清单标书中桩分不同直径和深度按 每根报价，在索赔时我方也按每根索赔。设计深度5m的每根8700元，超深1.1m 的就按 1.22根桩计算，这 0.22根桩是平直段，单位价格应低于的包含扩大头的 每米平均价格，我方按每根索赔实际上把桩扩大头的量也包进去了。1.4抓住时机，将变更报成高价

17、抓住工业建筑变更多， 涉及面广， 标书价格不可能覆盖全部项目的特点， 将 变更量小，工期要求紧，变更材料不常见的项目报成高价。由于总价不高，业主 迫于时间压力基本会同意。例如东风本田汽车有限公司发动机工程，设计院考虑车间内通行叉车的荷 载，将原设计的成品玻璃钢隔栅盖板变更为成品热镀锌钢格栅盖板， 水沟更换盖 板28.88m,共计12.707m2。因此项属于设计变更，投标报价中没有相同或类似 报价，故需重新定价。据我方了解，该产品生产厂家少，且全部在外省，武汉地 区没有生产厂家。 而且需定型定量生产， 很少有符合规格的库存品， 供货周期长。 我方选用老顾客河北华冶钢格板有限公司的 G505/30

18、/100规格钢格板，此产品能 够满足设计要求，钢格板正常到货价为 560元/卅。由于工程量小，损耗大，运 费高，供应商的供应价格高出大量供应时价格，供应商报价 750元/卅，经协商9500 元包送货。鉴于此情况，我方向业主报出高价，成品钢格栅盖板的综合单 价为434.33元/m,材料报价为916元/m2,清单合价为12543.45元。业主最终 同意我方价格。1.5 及时将工程监理和业主的口头指示变为书面依据工程监理和业主的指示应采用书面形式。 但是， 如果事态紧迫， 工程监理和 业主可以发出口头指示， 承包商应立即执行， 否则承包商需要对事态发展而扩大 的损失部分承担责任。 理智的承包商应书面

19、记录工程监理和业主的指示， 并在不 影响执行的前提下尽可能当场办理草签， 事后还应催促工程监理和业主尽快补发 正式书面指示。在东风本田汽车有限公司 12万辆乘用车固定资产投资项目中，我方抓住日 常工作的每一个小细节， 根据工程监理和业主的口头指示， 对现场发生的施工变 更留下影像资料， 及时办理签证和联系单确认工程监理和业主口头变更内容。 我 方对隐蔽工程、破除维修改造工作和工序完成后无法核量的工作内容办理的现场 签证和联系单多达165份，并积累了多达6G的影音和图片资料，为追加变更最 后的能够通过竣工结算审计提供了有力的证据。2 工程索赔的基本原则工程索赔是减少损失扩大项目收益的最好手段，

20、但也必须遵循程序规则， 才 能做到师出 “有”名，合理合法。以下是个人归纳的 6点基本原则：2.1 合法性原则索赔必须依据合同提出，并具备合法、全面、充分和有效的证据材料。我方的每份索赔单都会附上合同相关条款复印件、 变更图纸复印件、 投标文 件相关报价、业主、设计单位或监理签字的文件、记录图片打印件、采购发票等 资料，力争做到证据齐全，一次通过。2.2 必要性原则索赔费用应是履行合同所必需的， 如果没有该费用的支出， 承包商就难以合 理履行合同。例如东风本田汽车有限公司污水处理站工程， 业主设备科于 2005年 5月 15 日提供了电源点在装配车间内， 我方从其装配车间内接施工用电至污水处理

21、站工 地共 320米，现场于 2005年 5月 16日通电使用。由于提供的电源点距离较远， 为满足现场施工用电，我方使用了大截面电缆，其截面为 35mm2 三相五芯电缆 70 米，在装配车间内形成一级配电；截面为 25mm2 三相五芯电缆 260 米，从装 配车间接至污水处理站形成二级配电。 根据有关法律法规的规定， 三通一平属于 业主完成内容，我方提出电缆铺设的索赔，业主予以认可。2.3 补偿性原则索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿， 但索赔方不能因此获得 额外利益。由于业主要举行新车下线和新综合办公楼投入使用的庆典，根据业主要求， 我方将厂内主干道一侧施工围挡全部更换成全新方钢骨

22、架双色彩钢板施工围挡， 共采购 1800mm*1873mm 施工围挡 336块，每块 200 元，我方提出施工围挡使 用后全部移交业主的索赔 91378.20 元，业主则提出对施工围挡折价补偿后归施 工单位所有。 根据补偿性原则， 我方同意最终补偿我方材料折旧费 33600 元，即 施工围挡主材价格的 50%，而我方获得了折旧后的施工围挡， 可以投入下一个工 程的使用。2.4 最小化原则承包商应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧， 将损失控制在最 低限度。如果不及时采取适当措施而导致损失扩大， 承包商无权就扩大的损失部 分提出索赔要求。2.5 时效性原则索赔报告应采用书面形式，并在合同

23、规定时限内提出，否则将被拒绝。根据东风本田项目的合同约定，索赔事件发生后 28 天内，向监理和项目管 理单位发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后 28 天内，向监理和项目管理单 位提出延长工期和 （或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； 监理和项目管理 单位在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于 28 天内给予答复，或要求 承包人进一步补充索赔理由和证据； 监理和项目管理单位在收到承包人送交的索 赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索 赔已经认可； 当该索赔事件持续进行时， 承包人应当阶段性向监理和项目管理单 位发出索赔意向，在索赔事件终了后 28 天内

24、，向监理和项目管理单位送交索赔 的有关资料和最终索赔报告。2.6 单件性原则 索赔应遵从一事一办原则，发生一件、提出一件、处理一件，而不能采用算 总帐的办法， 对同一事件的工期索赔和经济索赔也要分开提出两份索赔报告， 以 避免个别索赔争议而延误整份索赔报告的批准， 甚至导致损失扩大化或引发出其 它问题。索赔报告还应编号，由专人造册管理。3 总结我方在东风本田汽车有限公司 12 万辆乘用车固定资产投资项目共签订施工 合同 11 份，合同总价 5693.66 万元，合同规定工程竣工结算必须经监理人审核 （审核时间 30 天内）、项目管理单位复审后 （复审时间 30天内），发包人邀请的 审计公司确认

25、后（审计时间 60 天内）。11 份合同经过三家单位近一年的结算审 计，最终确定结算价 6889.59 万元，追加设计变更和索赔 1195.93万元，除去已 投入成本和负债 6300 万元，预计毛利润 589 万元，毛利率 8.55%，以最低价中 标的东风本田项目取得了良好的经济收益。东风本田汽车有限公司 12 万辆乘用车固定资产投资项目是我第一次独立担 当大型工程的经营工作， 通过与监理、 项目管理、业主、审计公司的交流和沟通， 使我在专业上有了较大提高， 并且积累了许多现场实际经验， 同时也认识到自己 工作中的不足之处， 对我以后的工作有很大帮助。 在这里我要感谢东风设计研究 院东本项目管理部的造价工程师文立新和湖北众华工程咨询有限公司的项目经 理明俊莉、陶伟功，他们用丰富的专业知识、热情饱满的工作态度、专业严谨的工作作风，给与我无私的帮助和指导