期刊标引与编目.docx

1、期刊标引与编目第九章 期刊标引与编目期刊编目是指依据编目规则手工编制期刊款目或利用计算机建立期刊MARC记录，以及目录管理的各个工作过程的总称。广义的编目包括著录、标引和目录组织，它是图书馆的基础业务工作，是读者服务工作得以顺利开展的根本保证。本章侧重于论述网络环境下的期刊标引和MARC编目。期刊标引、编目工作自始至终要坚持标准化、规范化的原则，保持前后的连贯性。书目数据的标准化主要包括：文献著录、文献标引 (分类标引和主题标引)、机读目录格式及编目工作的规范控制等方面。期刊编目工作使输入图书馆的无序文献流转变成可供利用的有序集合。其意义在于：（1）揭示报道馆藏期刊文献，全面地反映其内容特征和

2、形式特征；（2）为图书馆期刊工作提供工具；（3）为读者提供检索期刊文献的钥匙。第一节 MARC简介与期刊预编目MARC是Machine Readable Catalog(ue)的缩写，意即“机器可读目录”，它是信息技术发展和资源共享要求的产物。一、MARC的产生与发展最初的MARC格式源于美国国会图书馆的阿弗拉姆夫人等在1965年提出的标准机器能读目录款式的建议，第二年实验产生了35万条书目记录，并以磁带形式发放给16个参加实验的图书馆。这次实验的结果产生了MARC 格式，这就是后来所称的MARCI。当时，英国也在进行类似的工作，研究采用机读数据以产生印刷本国家书目。两个国家同时进行开发，使两

3、国于1968年开始合作研制更好的机读数据格式，称之为MARCII。这种格式适合于各种资料的书目数据交换。拥有不同计算机软硬件的图书馆都可使用。1969年，国会馆开始向全国和其他国家的书目中心每月发行一次英文图书的MARCII磁带。后来又有了MARC-S（连续出版物），其他国家由于不同的需要，也在MARCII的基础上研制了自己的MARC。从上世纪70年代起，大约有20多种MARC产生。像法国、瑞士、荷兰、比利时、意大利、挪威、丹麦、加拿大、日本等等都建立了自己的MARC格式，产生自己的机读目录。为了规范基本格式，方便国际交换，国际图联委托阿弗拉姆夫人等研制了UNIMARC（国际统一MARC），要

4、求各国国家图书馆对外交换书目时一定要采用UNIMARC格式。为了各种MARC之间能够对应，ISO/TC46（国际标准化组织第46技术委员会）又制定了ISO2709-1973(E)磁带上文献书目信息交换格式。它可保障书目数据在国内外各文献收藏单位之间顺利实现数据交换，从而使机读目录在网络条件下可以资源共享。我国的CNMARC（包括台湾的CN-MARC）都是根据UNIMARC以及我国出版物的一些特殊情况和规则的新变化，在UNIMARC基础上加上自己需要的特定字段而编制的。我国早在1976年就开始介绍和研究美国的LCMARC，1986年翻译出版了UNIMARC，并于1989年底发行书目文献记录的数据

5、磁带和软盘，1991年由书目文献出版社正式出版了中国机读目录通讯格式（CNMARC）。短短几年，CNMARC在我国获得很大的发展。CNMARC是中国通用的机读目录格式，是国内著录中文图书和中文期刊的标准化机读格式，在国内有广泛的用户群，相互交流方便，国内大多数的图书馆采用的计算机管理系统或采用CNMARC格式，或兼容 CNMARC格式，一般都有CNMARC的转换接口，因此各馆应推广使用CNMARC作为中文期刊书目建库的标准著录格式。与此同时，CNMARC也是达成中文文献国际化共享的一座桥梁。世界许多国家希望用CNMARC标引中文文献。如日本国会图书馆和日本中国学会数据委员会决定对日本收集的中文

6、书进行编目时采用CNMARC。而德国、加拿大和美国等也提出利用CNMARC的计划和设想。国内图书馆的外刊编目，采用USMARC编目的馆较多，但有的馆也与中刊一样都用CNMARC编目。在决定外刊采用何种MARC格式时，往往会受到所应用的图书馆自动化管理系统的功能的限制，以及各馆历史状况的影响。二、期刊预编目期刊预编目，指的是在编制详细的MARC记录之前，为了将采购数据保存在图书馆系统里，先对新订购的刊种建立简要的书目记录，它所产生的数据将作为预编目的数据流向编目环节。利用计算机自动化管理系统的图书馆，无论采用何种计算机系统，要实现期刊工作集成管理，就要把采访工作纳入整个管理系统中。因此，订购信息

7、应反映在期刊管理模块中，产生订购记录，这是开展期刊加工管理工作的基础。无论是订购业务打印订单、统计资金和为今后的采购查重预备数据，还是后续的记到、装订和编目等工序，都需要利用这些订购数据。订购记录应建立在期刊MARC记录的基础上，但新订的期刊可能在书目库找不到对应的书目，这就需要先建立书目，而这时一般没有完整的期刊原件作参考，难以完成详细的编目，因此，只能先编个简要书目，以便订购数据有所依托。等以后期刊装订后，编目员再根据实物建立详细的书目记录。实现网上信息资源共享是现代图书馆发展的方向，而书目数据的标准化、规范化是实现文献信息网络化和资源共享的前提，这已是我们图书馆界的共识。期刊预编目只需描

8、述刊名、订购号、ISSN、出版项等少数几个字段，不要求详细揭示期刊的各种内在与外在特征，但仍应遵循MARC的标准，著录的各种信息应放在MARC规定的相应字段和子字段上，各字段所用指示符也要符合MARC规定。第二节 分类与主题标引文献标引包括分类和主题标引两个方面。期刊标引，是指对期刊文献内容进行分析、描述，并赋予检索标识的过程。检索标识是一种代表文献内容的标记符号，它主要包括分类号标识和主题词标识。期刊标引的作用有四：一是为建立期刊文献的各种检索系统提供前提条件；二是为组织馆藏期刊提供方便；三是为读者利用提供标志；四是为期刊统计工作提供基础。一、期刊分类标引期刊分类标引是指依据分类法,揭示期刊

9、内容特征的学科系统。通过分类使同一学科的期刊聚集在一起, 不同学科的期刊区分开来, 性质相近的互相联系在一起。1、期刊分类标引的原则(1)以期刊所反映的学科内容属性为主要标准的原则。在给期刊分类标引时，首先应考虑期刊的整体内容属性，并据此在期刊分类体系中给予恰当的类号。这样就将学科性质相同的期刊集中在一起，便于检索和利用。(2)分类标引深度适中、粗细得当的原则。期刊分类标引不宜太细，也不宜太粗。期刊分类表类目编制的深度，主表中社会科学和人文科学列类一般至三级，自然科学和工程技术列类一般到四级，这样的列类深度比较适中。对那些专指性强、而且是本馆收藏重点的刊物，可以参照中图法分得细一点。2、期刊分

10、类标引的方法(1)熟悉期刊分类表。期刊分类以刊种为区分对象，依照一定的期刊分类法进行类分。为保证期刊类分的质量，便于资源共享，期刊分类可先确定一个成熟的期刊分类体系作为参照。目前，国内许多图书馆都采用中图法的“期刊分类表”对期刊进行分类。有些馆在不同时期采用不同的分类法，因而同一刊有不同的分类号。如果人力许可，应对旧刊改号，使其前后一致，做到同刊同号，以方便工作人员管理和读者利用。期刊分类表是在中图法分类体系结构的基础上编制的，它按中图法序列，并结合期刊内容综合性的特点，调整、增设了类目，加注了类目注释。类目注释是对类目的补充说明，它指示类目内容的范围，并指明细分、仿分、复分及交替类目的使用方

11、法等。(2)了解期刊的整体内容。期刊分类标引要根据期刊整体内容的学科属性归类，不能只凭刊名分类。必要时，还可以参考、借助有关工具书来了解期刊的整体内容。如中国报刊大全、中国期刊年鉴、乌利希国际期刊指南等。 3、多主题期刊的分类标引多主题期刊是指一种期刊涉及两个或两个以上学科主题内容的期刊，这些期刊要视学科主题之间的关系进行归类。(1 )并列关系。对有并列关系的两个主题内容的期刊，要按重点的、篇幅多的或在前的主题归类。如果并列关系的主题是三个或三个以上，又属于同一个上位类，则应归入上位类。(2 )从属关系。对有从属关系的两个主题内容的期刊，且内容涉及的学科是上下位类的关系，一般归入那个上位类。如

12、果期刊内容着重论述下位类主题，则按下位类主题归类。如语言与翻译，重点是研究语言的翻译的，应入“059翻译学”类。(3 )影响关系。对有影响关系的两个主题内容的期刊，要按受影响的主题归类。但如果论及一个主题在多方面的影响，则应依照发生影响的主题归类。如科学与生活，应入“49科学普及”类。(4)应用关系。对有应用关系的两个主题内容的期刊，要按应用到的主题归类。如果一个主题综合阐述在多方面的应用，则应按该主题的学科属性归类。如计算机应用研究，应入“3 9计算机的应用”类。(5)跨大类多主题的期刊。对这类期刊，可根据重点主题归类。如森林与人类，其重点主题是“森林”，应归入“7林业”类。4、多标准、多途

13、径标引中图法的立类虽然原则上遵循着“类目在同一划分阶段一般只能使用一个立类标准”的逻辑划分规则，但由于所论述的事物具有多向成族 (类)的属性，如各种服装，既可按样式、又可按年龄、还可按性别、用途等多种属性列类。因此中图法又根据文献分类的实际需要，有选择地采用了多重列类法。即在同一划分阶段，并行采用两个或两个以上的标准对上位类进行划分，意在为这类文献提供多途径标引和检索的条件。但在手工编目和检索的条件下，类表中的多重列类在很大程度上形同虚设，因为当文献主题同时涉及几种属性时，只能按规则选择其中一个类目进行标引，很难实现多途径检索。计算机的应用，才使多重列类类目真正实现了“多属性标引”和“多途径检

14、索”。在中国机读目录通讯格式中，690分类号字段规定为可重复字段，分类标引时完全可以抛弃传统的“先标”或“后标”法进行多重标引。即：将文献的各主题要素分别标引在 690字段，从而实现计算机的多属性标引，从而增加用户的检索途径。中图法电子版为用户提供了按类名链接类号的检索途径，同一类名可对应多个类号。5、期刊索取号的组成期刊的索取号是期刊排架和按号索取刊物的依据，它一般由分类号和刊次号两部分组成（其它排架法参见第十章第一节）。索取号在CNMARC的905字段中反映（9XX字段在不同系统的规定可能有差异，ILAS将索取号放在905f子字段），除了不同时期采用不同的取号规则或取号错误等特殊情况外，每

15、一种期刊的索取号理论上讲应是唯一的。为了使每种期刊具有一个唯一的独立排架号或索取号，期刊分类后还要编制刊次号。各馆刊次号的编制规则不同，有的图书馆由刊名笔画或笔形取刊次号，有的图书馆用种次号作为期刊分类的刊次号。种次号是根据期刊分类操作时的先后顺序确定的，一般可由计算机自动给出。同一种刊还需在刊次号之后进一步用年份来区别，这样便于管理，方便服务。例如，厦门大学图书馆的期刊索取号也是由期刊分类号和刊次号组成，中文报刊的刊次号由刊名笔形组成。取号原则是采用纯数码形式，以按刊名简化汉字起笔，笔形取三位码，即第一、二字和最后一个字的起笔。如果刊名只有两个字，则取第一个字起笔和第二个字的起笔和末笔。其笔

16、形编码依下表：横：1（正）、2（偏）；竖：3（正）、4（偏）；撇：5（正）、6（偏）；点：7 （正）、8（偏）；折：9 （正）、0（偏）。如艺术世界索取号为J0/114。该馆中文图书索取号由分类号和著者码组成，著者码的取号规则与中刊刊次号类似。厦大馆外文期刊的刊次号由刊名的首字母和种次号组成。刊名取前面两个实词的首字母，如果刊名只有一个词，则只取该词首字母。如Chemistry in Britain的索取号为O6/CB2。二、期刊主题标引1、主题标引概述期刊主题标引是依据一定的主题词表，通过分析期刊所反映的主题内容, 从主题词表抽出代表该主题内容的主题词的过程。期刊主题标引把同一主题不同学科的

17、期刊集中在一起,满足读者按特定需要查阅文献信息的需求。主题标引工作在国内从1985年开始推广，但过了十几年才开始普及。在计算机集成管理的图书馆，主题标引是在MARC记录的6XX字段用规范的主题词或关键词来表达文献论述的主题。主题词在机读目录中占有十分重要的位置，以主题标引为基础的主题检索已成为图书馆现代化的必然趋势。图书馆要提供高质量的检索服务，就必须对馆藏期刊文献的内容进行主题标引，建立相应的检索体系，以信息主题为单位向读者提供检索服务。2、主题标引的方法要做好主题标引工作，建立起一个完善的主题检索系统，必须遵循其内在规律，制定出相应的工作流程，这大体上可归纳为标引范围的确定、人员的配备、标

18、引工具的选定、标引规则的制定等几个方面。对期刊文献的内容进行主题标引，首先要选择一个合适的主题词表，一般的综合性图书馆，主题标引宜采用中国分类主题词表（此表出版之前，一般采用汉语主题词表），专科性图书馆，可考虑使用专门的主题词表，如医学主题词表等。主题标引时应注意几点：一是标引的深度应视文献所包含的主题而定，标引过深将增加检索系统的体积，给检索带来不便，而过浅则无法充分揭示其隐含的主题；二是选词要准确，在转换主题概念赋予主题词时，应尽量选用最恰当最专指的主题词，只有当无法找到相对应的词时，才能考虑进行组配或新增主题词；三是新词的增加必须慎重。三 、分类主题一体化1、分类主题标引一体化的必要性和

19、可行性分类主题一体化就是指分类法与主题法结为一体，形成一种新型检索语言，即分类主题一体化词表。词表中的类名与主题词要达到基本对应，即分类表的类号与词表的叙词相对应，两者可以互相兼容、相互转换。以此为依托，进一步实现标引一体化和检索一体化。随着检索语言理论的发展及电子计算机在图书情报工作中的广泛而深入的应用，分类主题一体化成为情报检索的发展方向之一。分类标引和主题标引都是按图书内容来区分文献。原理的一致性和方法手段的差异性，是两者融合的基础。分类法与主题法的相同性为两者的融合提供可能，而两者的差异为两者的融合提出了必要。分类主题一体化理论也就自然而然地诞生了。2、分类主题标引一体化的优越性（1）

20、利用分类主题一体化词表实现一体化标引，只进行一次主题分析，然后进行语言转换，赋予检索标识，这样可同时完成分类标引和主题标引。不但节省了人力物力，而且避免了两次标引所造成的误差，降低了标引难度。（2）可实现一体化检索，即在同一检索系统中，可同时进行分类检索和主题检索，使分类法的族性检索功能和主题法的特性检索功能实现优势互补，得到更好的检索效果。（3）分类表和词表的编制工作可由同一编者实现，减少了分类法类目与主题法主题词表达文献主题概念内涵和外延方面理解的误差。（4）统一的分类主题一体化词表的使用规范了各馆的业务标准，从而为文献资源共享提供有利条件。3、中国分类主题词表及其用法1987年北京图书馆

21、开始编制的中国分类主题词表是建立在中国图书馆图书分类法、中国图书资料分类法、汉语主题词表、中国图书馆图书分类法索引基础上的一体化词表。该表历经八年完成，共2卷6个分册。是我国规模最大、使用最为广泛的一体化词表。它集分类、主题为一体，是一部大型的综合性的分类法与叙词表对照索引式的一体化检索语言。中国分类主题词表有两大表系：“分类号主题词对应表”和“主题词分类号对应表”。“分类号主题词对应表”是以主题词注释中国图书馆图书分类法三版或中国图书资料法三版，能从学科体系的角度全面展示本学科的主题词，在实现分类标引的同时，为主题标引选用较为专指的主题词提供方便。它的使用方法是对文献进行主题分析，确定该文献

22、所论述的主题及其学科专业属性后，先标引分类号。依据分类号，找到该类目对应的主题词和主题词组配形式。在确定分类号的同时，获得主题标引。当类目所对应的主题表中找不到专指主题词时，则应采取归并列举组配复分的方法，进一步选择专指词。“主题词分类号对应表”相当于一部扩充了的汉语主题词表、一部主题词型的中国图书馆图书分类法三版类目相关索引，并将中国图书馆图书分类法的全部分类号置于相应的主题词或主题词串下。它能帮助标引人员就模棱两可的文献从主题标引角度实现分类标引，对论述综合性主题的文献的分类标引起着指导作用。它的使用方法是对文献进行主题分析，确定主题概念，将文献需要揭示和表达的主题概念转换为规范化的主题词

23、或主题词串，然后进行组配，获得分类号。 中国分类主题词表把分类检索系统和主题检索系统有机地结合起来，既能发挥分类检索工具的按学科组织文献，适应学科纵向发展，具有族性检索的优势，又能发挥主题检索工具的按事物的主题及其各个方面组织文献，适应跨学科或综合发展，具有特性检索的优势。第三节 期刊MARC编目文献的著录是根据著录规则，对文献的形式特征和内容特征进行描述，形成书目数据。书目数据是图书馆计算机管理系统的核心。图书馆引进自动化集成管理系统之后，MARC编目也得到推广运用，于是卡片目录逐步被MARC替代。采用标准著录规则，实行数据的标准化著录是保证期刊MARC质量的关键，是与其它系统进行书目信息交

24、换，实现资源共享的前提条件。一、期刊MARC编目概述传统的期刊编目方法是按照连续出版物著录规则建立款目，然后将款目按刊名、责任者、分类号、主题词等分别组织刊名目录、著者目录、分类目录和主题目录。这里我们着重探讨根据MARC格式建立期刊MARC记录。MARC格式作为当代信息处理的三个重要标准之一，其标准化建设及推广运用是网络环境下馆藏资源共享的前提，也是图书馆实现现代化的关键因素。1988年，我国少数图书馆开始采用计算机编目，MARC技术初步运用于图书编目工作。1991年书目文献出版社正式出版了中国机读目录通讯格式，CNMARC一开始主要运用于图书编目，连续出版物的MARC编目相对滞后，后来国家

25、图书馆也开始培训推广报刊MARC编目。但当时由于CNMARC未对各字段与子字段的使用作出详细的说明，使得各图书馆对具体字段有不同理解，造成书目数据的不一致。同时，又由于当时标准化、网络化意识较低等因素的影响，各馆在自建数据库时，大多未按CNMARC的相关规范建库，也未提供CNMARC或国内外其他数据资源的接口，建立的是馆内的微机管理系统，而不是联机编目网络基础上发展起来的集成系统，彼此间无法享用。外刊编目也不统一，有的用CNMARC，有的用USMARC。1995年底经修改的中国机读目录格式使用手册正式出版，其范围不仅适用于普通印刷型图书、连续出版物，还可应用于音像、地图、拓片、计算机等非印刷型

26、文献，同时也更向国际化靠拢。1996年2月，文化部发布文化行业标准，规定全国公共图书馆自1996年7月1日起均需采用CNMARC进行图书编目。经过数年的宣传推广，目前大部分图书馆已采用MARC编目，并在标准化、规范化方面取得明显进展。根据收藏单位的类型、规模、连续出版物的特点、用户的检索需求、网络化程度等，文献著录可分为简要著录、基本著录、详细著录三个级次。详细著录就是包括所有著录项目；简要著录则比基本著录还要简略，只著录主要项目就可以。由于受图书馆的规模、经费限制，以及其它种种原因，许多图书馆馆藏期刊的缺藏情况严重，因而做原始编目困难重重。自己做一条记录既花大量的时间，又不一定完整准确和符合

27、标准。在这种情况下，许多中小型图书馆的书目建库采取外购标准书目数据套录和自建书目相结合的方式。即开始建立期刊书目库时，先购入成批的期刊MARC数据，安装到图书馆系统的中间库，经复制、确认、合并、修改后成为自己的期刊MARC库，在此基础上，对中间库检索不到的刊种自己建立书目记录，从而完成馆藏期刊书目数据库的原始建库工作。这种做法可促进书目建库的高效、标准，最后建成较完善的期刊书目数据库。在套录数据时，对于某些连续出版物近几年的变化情况在外购数据中没有反映的，应与图书馆原有的原编数据进行数据互补重组，以反映该条数据的最新变化。对于期刊出版发行过程中的更名、合刊、停刊等信息，编目时要加以准确揭示，并

28、要求系统设置由刊名检索，可同时检索到其原刊名和后续刊名。具体到某一刊种的编目，编目员需要分别情况加以处理：（1）原来没有该刊的MARC记录，或者MARC记录太简单，现在有对应的数据可套录，则套录后修改；（2）原来已有较完整的MARC记录，则期刊整理装订后转交过刊管理时，调出该种期刊的数据，对个别字段进行补充、修改就完成了该种期刊的编目工作；（3）原来的记录简单，现在也无数据可套录，但有实物参考，这时需根据MARC规则对照实物做原始编目；（4）没有期刊样本和可套录数据，只凭简单的征订单或简介资料，为了订购和记到等工作的开展，可先做简要著录，等期刊装订时再根据实物详细著录。图书馆实现了计算机管理，

29、是否还有必要保留卡片目录？实行计算机管理的早期阶段，一般暂时保留卡片目录，经过一段时间运行，系统管理趋于稳定后，就没必要继续保留卡片目录。因为著录卡片已存在计算机里，打印出来反而占地方。书本式目录在计算机管理已趋于稳定、成熟的图书馆也大都取消。二、CNMARC及其用法CNMARC是依据UNIMARC以及我国出版物的一些特殊情况和规则而编制的。它基本上译自UNIMARC，只是根据我们的国情设计一些地方字段，如 统一书刊号； 订购号和馆藏字段等。每条CNMARC记录的格式包括头标区、目次区和数据区三部分。头标区用24个字符表示记录的特征，除个别字符需编目员设定外，大都由系统自动设置，目次区用200

30、多个字符反映每条MARC记录中各字段的地址，这部分也由系统自动处理。编目员需要做的是在数据区填写相关书目数据。数据区分为0-9十组字段，每组字段包括若干字段，每个字段由字段号、两个指示符和若干子字段组成。其中2XX字段为著录信息块，它包括ISBD(s)国际标准书目著录（连续出版物）和国标GB3792.3-85（连续出版物著录规则）规定的除附注项和ISSN以外的全部著录项目（八个基本著录项目为：题名与责任者项、版本项、细节项、出版发行项、载体形态项、丛刊项、和附注项。）3XX字段为附注块；2XX字段和3XX字段是对文献的外观描述，6XX字段的分类和主题标引是对内容的描述，这就形成对文献的基本著录

31、。除反映基本著录外，CNMARC设置了扩充著录项目，包括0XX标识块字段、1XX编码信息块字段和4-9五组字段，扩充记录的检索点，加深对刊物内容和其它特征的多层次揭示，便于利用与交流，这就形成一条完整的书目记录。但各字段资料不应是一盘散沙，需经严格组织，机读格式就是要规定这些资料如何存放、组织，如同中药铺中第一柜子装当归，第二柜子装熟地一样，使其成为有序的信息流，便于检索。为实现数据交换，CNMARC规定五个最低限度的必备字段：001、100、101、200和801。上述前三个字段和801字段一般可通过系统设置，自动生成，个别时候才需人工修改。一般情况下，需要人工输入的简要字段有题名、订购号、

32、刊号、分类号及刊名沿革等。下面对各主要字段略作介绍：001-记录标识号。一般是记录控制号，由系统管理员统一分配。011-国际标准刊号（ISSN）本字段包括aISSN、b限定信息、d获得方式和价格、y取消的ISSN和z错误的ISSN。第一、二指示符未定义。091-统一刊号。本字段包括我国出版部门为期刊分配的统一刊号（即CN号）。091字段原先规定a为国家代码，b为统一刊号。修订后规定统一刊号直接放在a，z为错误的统一刊号。由于9字段是我国自设的地方字段，所以原先已将此信息放在b子字段的图书馆，不会有大的影响，无须修改。重要的是要前后一致，并考虑图书馆管理系统的设置。另外，修订后规定报纸的统一刊号放在090字段的b子字段。本字段指示符未定义。092-订购号本字段包含我国书刊发行部门分配的订购号或国外目录中的订购号。主要子字段有：a国家代码，b国内发行号码，c国外发行号码，z错误发行号码（可重复）。10