浙江舟山大宗商品交易所现货商品挂牌交易管理办法暂行.docx

1、浙江舟山大宗商品交易所现货商品挂牌交易管理办法暂行浙江舟山大宗商品交易所现货商品挂牌交易管理办法（暂行）第一篇 现货挂牌交易第一章 总则第一条 为充分发挥浙江舟山大宗商品交易所（以下简称“交易所”）大宗商品现货贸易购销平台的作用，有效促进大宗商品的规范、有序流通，本着“公开、公正、公平”的原则，为保障交易各方的合法权益，根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定制定本办法。第二条 本办法适用于交易所组织实施的现货挂牌交易行为。第二章 交易资格第三条 提出申请并经交易所审核批准，获得挂牌交易资格的交易商方可参与相关商品的现货挂牌交易。第四条 交易商通过交易所现货挂牌交易系统参与交易。交易商应对

2、其在交易所内的一切交易活动承担经济和法律责任。第三章 术语和定义第五条 “现货挂牌交易”是指挂牌方通过交易所挂牌报价系统，预先公布要买卖商品的详细情况，包括商品名称、生产厂家、品牌、商品质量、价格、数量、最小摘牌量（起摘量）、最小摘牌单位、交货地点、交提货方式等要素，经交易所审核后通过交易所交易系统进行“挂牌”发布买卖信息，摘牌方在挂牌信息中选择所要采购或销售的商品，进行买入或卖出，成交后即视为买卖双方订立现货购销合同的一种现货交易方式。合同订立后不可解除、不可变更、不可转让。买卖双方都须在交易所专用资金结算账户存入规定金额的履约保证金，由交易所监督双方履约。第六条 现货挂牌交易分为现货卖方挂

3、牌交易和现货买方挂牌交易。第七条 履约保证金是指交易商在交易所专用结算账户中存入的用以保证合同履行的资金。具体保证金标准由交易所根据不同品种另行规定。第八条 挂牌方是指通过现货挂牌计算机交易系统发出要约的交易商。第九条 摘牌方是指通过现货挂牌计算机交易系统对挂牌方发出的要约进行应约（承诺）的交易商。第十条 结算银行是指与交易所签约的资金结算银行，协助交易所对交易商交易资金进行存管、结算、划拨。第十一条 议价是指摘牌方在挂牌方价格之外提出意向价格，由挂牌方选择是否成交的行为。第十二条 交提货期是指交收开始日至交收截止日的时间。第四章 现货挂牌交易第十三条 现货挂牌交易的时间为每周一至周五（国家法

4、定节假日除外）09:0011:00,交易所认为必要时，可调整交易时间，并提前在交易所网站（）予以公告。第十四条 交易商通过交易所现货挂牌交易系统进行销售或采购时，交易商品必须是在交易所规定的可交易的商品范围内。第十五条 现货挂牌交易的报价为挂牌方指定交货地点的含税价格，报价货币为人民币。第十六条 现货挂牌交易的成交原则为“时间优先”原则。第十七条 交易所对参与挂牌交易成交的买卖双方收取交易手续费和交收手续费，具体数额根据相关品种由交易所确定并另行公告。第十八条 挂牌方在交易时间内不得撤销挂牌指令，但可以修改挂牌指令中的价格和数量信息。第十九条 现货卖方挂牌交易流程：（1)卖方交易商（挂牌方）按

5、照交易所的有关规定，将其准备销售商品的详细信息，包括商品名称、生产厂家、品牌、商品质量、价格、数量、最小摘牌量（起摘量）、最小摘牌单位、交货地点、交提货方式等要素通过交易所现货挂牌交易系统进行“挂牌”，发布供货信息。同时交易系统按照挂牌信息中价格及数量信息，按交易所规定履约保证金比例冻结卖方交易商相应资金。（2)买方交易商（摘牌方）根据挂牌供货信息进行查询，如需购买，直接点击欲购买商品，输入购买价格和不少于最小摘牌量（起摘量）的买入数量，当购买价格大于或等于销售价格时，即按卖方价格成交。同时交易系统按照挂牌信息中价格及数量信息，按交易所规定履约保证金比例冻结买方交易商相应资金。（3)买方交易商

6、也可向卖方挂牌交易商提出议价申报，挂牌方可通过挂牌交易系统查询相关议价信息。挂牌方在接受议价申报后，可根据议价信息，修改相应挂牌价格和数量，成交价格为挂牌方修改后的价格，相应买卖双方履约保证金按成交价格计算。（4)未成交的交易指令，当日交易结束后自动失效。第二十条 现货买方挂牌交易流程：（1)买方交易商（挂牌方）按照交易所的有关规定，将其准备采购商品的详细信息，包括商品名称、生产厂家、品牌、商品质量、价格、数量、最小摘牌量（起摘量）、最小摘牌单位、交货地点、交提货方式等要素通过交易所现货挂牌交易系统进行“挂牌”发布采购信息。同时交易系统按照挂牌信息中价格及数量信息，按交易所指定履约保证金比例冻

7、结买方交易商相应资金。（2)卖方交易商（摘牌方）根据“挂牌”采购信息进行查询，如需销售，直接点击欲销售商品，输入销售价格和不少于最小摘牌量（起摘量）的卖出数量，当销售价格小于或等于采购价格时，即按买方价格成交。同时交易系统按照挂牌信息中价格及数量信息，按交易所规定履约保证金比例冻结卖方交易商相应资金。（3)卖方交易商可向买方挂牌交易商提出议价申报，挂牌方可通过挂牌交易系统查询相关议价信息。挂牌方在接受议价申报后，可根据议价信息，修改相应挂牌价格和数量，成交价格为挂牌方修改后的价格，相应买卖双方履约保证金按成交价格计算。（4)未成交的交易指令，当日交易结束后自动失效。第五章 结算、交收第二十一条

8、 挂牌交易可以通过交易所结算、交收，也可以买、卖双方自行结算、交收。第二十二条 不通过交易所进行的结算、交收由买卖双方协商进行。交易商双方协商结算、交收的，买卖双方须在摘牌当日15:00前书面告知交易所。交易所接到通知后于当日释放买卖双方履约保证金。结算、交收过程中产生纠纷的可提交交易所协调，但交易所不对协调以及协调结果承担任何责任。第二十三条 交易所根据不同挂牌商品特性指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。交易商对挂牌交易货物的质量产生异议的，应在指定检验机构中选择检验单位。交易所将指定检验机构出具的检验报告作为认定交易商是否构成交收违约的依据。第二十四条 通过交易所结算、交收的，

9、具体交收流程如下：（1）买方交易商应于交收开始日前一工作日15:00前将全部货款存入其在交易所开立的结算账户，交易所同时释放买方交易商履约保证金。交收开始日与摘牌日为同一日的，买方交易商应于摘牌日当日15:00前将全部货款存入其在交易所开立的结算账户。（2）卖方交易商应在交收开始日前一工作日15:00前提交挂牌商品的相关凭证，或准备好相应的货物。（3）买方交易商需在交收开始日办理提货手续，若买方交易商对交收商品的质量、数量有异议时，需向交易所提出书面申请。交易所暂缓将买方交易商货款划转至卖方交易商结算账户。同时买方交易商应当向交易所提供交易所指定的质量检验机构出具的质量鉴定结论。检验费用由买方

10、交易商先行垫付。若买方交易商未在规定或约定时间内提出异议，交易所将不再受理相关质量、数量异议申请。（4）具体交收日期、提出异议时间、出具质检报告时间、划款时间及开具发票日期，由交易所根据不同品种特性制定相关实施细则或由购销合同约定并另行公告。第二十五条 货物交收过程中，货物数量在规定溢短范围内视为正常交收。若低于溢短范围下限，则卖方交易商构成交收违约，买方交易商按实际数量结算货款，同时将卖方交易商违约部分相应比例履约保证金作为违约金支付给买方交易商；若超出溢短范围上限，超出部分，买方交易商有权拒收。具体溢短范围见相关品种的挂牌信息。第六章 违约与处理第二十六条 交易商对其名下的交易帐号在交易所

11、成交的购销合同负有如约履行和承担风险的责任。第二十七条 为保证履约，维护守约方的利益，交易所向交易商收取一定比例履约保证金，一旦交易商发生交收违约，该履约保证金全部或部分将作为违约金支付给守约方。第二十八条 交易商具有下列行为之一的，构成现货挂牌交收违约：（1)成交后卖方交易商无法提供足够数量的交收货物；（2)卖方交易商交收的货物与发布的信息不符；（3)卖方交易商未及时出具增值税发票；（4)买方交易商没有在规定时间交纳全额货款；（5)交易商违反购销合同的其他约定。第二十九条 构成交收违约的，违约方将部分或全部履约保证金作为违约金支付给守约方。买卖双方违约的，双方各自履约保证金的50%作为违约罚

12、金划入交易所风险金账户。第三十条 受地震、台风、火灾、雪灾等自然灾害以及其他不可抗力事件的影响，导致交易商不能履约或部分履约的，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除责任。一方因不可抗力事件不能履约的，应在24小时内通知对方。第三十一条 发生业务纠纷的，相关方可自行协商解决、提请交易所调解，也可以直接向舟山仲裁委员会申请仲裁。第七章 信息发布第三十二条 交易所通过挂牌交易系统以及交易所网站（）发布挂牌信息。第八章 附则第三十三条 交易所可根据本办法制定实施细则。第三十四条 本办法解释权属于浙江舟山大宗商品交易所有限公司。第三十五条 本办法的制定和修改须报相关管理部门批准。第三十六条 本办法自发

13、布之日起生效并实施。第二篇 现货竞价交易第一章 总 则第一条 为保证浙江舟山大宗商品交易所（以下简称交易所）竞价交易按照“公开、公正、公平”的原则进行，保障交易各方的合法权益，根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定制定本办法。第二条 本办法适用于交易所核准的大宗商品竞价交易行为。第二章 术语和定义第三条 “竞价交易”是指交易商经交易所审核批准，通过交易所竞价交易系统，预先公布要买卖商品的质量、数量、交收方式、交收日期、竞价幅、最小竞买（卖）单位、起竞价等产品信息后公开挂牌买卖，由符合资格的竞价交易商通过交易所竞价交易系统自主报价，按“价格优先、时间优先”的原则成交的交易模式。第四条 “竞

14、买交易”是指卖方委托人通过交易所的竞价交易系统预先公布竞买标的的品种、质量、数量等产品信息后公开挂牌，由符合资格的买方通过交易所竞买交易系统在公布的起竞价基础上自主报价和加价，最后由符合成交条件的买方拍得标的商品，并签订交易合同进行货物交收的一种交易模式。第五条 “竞卖交易”是指买方委托人通过交易所的竞价交易系统预先公布竞卖标的的品种、质量、数量等产品信息后公开挂牌，由符合资格的卖方通过交易所竞卖交易系统在公布的起竞价基础上自主报价和减价，最后由符合成交条件的卖方出售标的商品，并签订交易合同进行货物交收的一种交易模式。第六条 竞买交易的起竞价是卖方委托人可以接受的最低价，作为竞买交易的起报价。

15、竞卖交易的起竞价是买方委托人可以接受的最高价，作为竞卖交易的起报价。竞价幅是指在竞买或竞卖交易中,每次加价或减价的最小幅度。第七条 竞价交易的时间是每个交易日的10:00-12:00,竞价交易日由交易所至少提前一天确定并公告。交易所根据市场情况，可公告调整交易时间。第三章 交易信息申报第八条 参与竞价交易的买、卖发起方需按规定格式向交易所提供现货商品的存放仓库、质量、数量、检测方式、起竞价、竞价幅、最小竞买（卖）单位、交货地点、拟交易日期等基础资料。委托人应对其提供现货商品资料的真实性、有效性和可靠性负责。现货商品上市交易资料或需求信息资料提交格式由交易所统一制定。第九条 上市商品的起竞价由委托人自主确定，并由交易所审核，交易过程中不得更改。第十条 符合竞价交易商资格的委托方需按交易所有关规定提供相关资料。交易商可通过交易所市场服务机构提交有关拟上市商品交易资料。第十一条 交易所在收到委托人提供的资料后3个工作日内完成审核，确定具体上市交易日期，并通知其确认。第十二条